为保证徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司 "）2023年限 制性股票激励计划的顺利进行，同时进一步完善公司的法人治理结构，建立良好的 价值分配导向，鼓励公司（含全资、控股子公司）董事、高级管理人员、骨干以及核 心业务人才、专业人才努力开展工作，保证公司业绩稳步提升、确保公司发展战略 和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制订本考核办法，具体 如下： 一、考核目的 进一步完善公司治理结构，建立并不断完善股东、经营层和执行层利益均 衡机制；建立股东、公司与员工之间的利益共享与约束机制，为股东带来持续回 报；充分调动核心员工的积极性，支持公司战略实现和长期可持续发展；吸引、 保留和激励优秀管理者、核心技术骨干员工，倡导公司与员工共同持续发展的理 念，确保公司长期稳定发展。 二、考核原则 考核评价遵循公正、公开、公平的原则，根据考核对象的真实工作情况对 其进行综合评价，以实现激励计划与考核对象工作业绩紧密挂钩，从而提高公司 效益，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2023年限制性股票激励计划》所确定的 激励对象。 四、考核机构 1 1、公司董事会负 ...

关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月18日召 开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。现 将有关情况公告如下： 一、修改原因及依据 证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2023-052 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2 为进一步完善公司治理制度，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的最新规定，结合公司实际情况， 拟对《公司章程》进行修订。 | 的原因收购本公司股份的，应当 | 项规定的情形收购本公司股份的， | | --- | --- | | 经股东大会决议。公司依照本章 | 应当经股东大会决议；公司因本章 | | 程第二十三条规定收购本公司股 | 程第二十四条第一款第（三）项、 | | 份后，属于第（一）项情 ...

证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2023-049 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购方案的主要内容 （1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）。 （2）回购股份的用途：本次回购股份计划用于实施员工持股计划或股权激励。 （3）回购股份的价格区间：不超过人民币5.5 元/股（含）。 （4）回购股份的资金总额及资金来源：本次回购股份的资金总额不低于人民 币5000（含）万元，不超过人民币10000（含）万元。资金来源为公司自有资金。 （5）回购股份数量及占公司总股本的比例：按回购价格上限5.5元/股测算， 当回购资金总额为下限人民币5000万元时，预计回购股份数量约为909.09万股，占 公司目前总股本的0.87%；当回购资金总额为上限人民币10000万元时，预计回购股 份数量约为1818.18万股，占公司目前总股本的1.75%。 （6）回购股份的实施期限：自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日 起不超过12个月。 2、相关股东的增 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 二零二三年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 证券代码： 300201 证券简称：海伦哲 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因本激励计划所获得的全部 利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年修订)》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规、规范性文件，以及《公司章程》有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票 (第二类限制性股票)。股票来源为 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励 对象定向发行 ...

证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2023-047 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 1、2023 年 8 月 18 日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公 司"）以现场与通讯结合的方式召开第五届董事会第二十一次会议。本次会议根 据《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》和《徐州海伦哲专用车辆股份有限 公司董事会议事规则》的规定，于 8 月 15 日通知全体董事、监事、高级管理人 员。 2、会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。 3、本次董事会由董事长高鹏先生主持，公司 2 名监事、部分高级管理人员 列席了本次会议。 4、会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和 《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议逐项审议了以下议案： 1、审议通过《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会 ...

2023 年限制性股票激励计划 （草案摘要） 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 证券代码： 300201 证券简称：海伦哲 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年修订)》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规、规范性文件，以及《公司章程》有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票 (第二类限制性股票)。股票来源为 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励 对象定向发行 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次 获授公司增发或自二级市场回购的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算 有限公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股 东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2080 万股，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额 104,0 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 300201 | 独立财务顾问（如有）：无 | | --- | --- | --- | | | | / / | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | 1 | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | 诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | | | 7 | 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 | 否 | | | 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 | | | 8 | 是否包括独立董事、监事 | 否 | | 9 | 是否最近 12 个月内被证 ...

证券简称：海伦哲 证券代码：300201 2023 年 8 月 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | - | 1 - | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | - | 2 - | | | | 第三章 | 股份 | - | 2 - | | | | 第一节 | 股份发行 | | | - | 2 - | | 第二节 | 股份增减和回购 | | | - | 3 - | | 第三节 | 股份转让 | | | - | 4 - | | 第四章 | 股东和股东大会 | - | 5 - | | | | 第一节 | 股东 | | | - | 5 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | | - | 8 - | | 第三节 | 股东大会的召集 | | | - | 11 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | | - | 12 - | | 第五节 | 股东大会的召开 | | | - | 13 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | | - | 16 - ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 一、关于《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意 见 公司拟实施2023年限制性股票激励计划，经审查，我们认为： 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规规定和规范性文件的禁止实施股权激励计划的情形，公司 具备实施股权激励计划的主体资格； 2、本次限制性股票激励计划的激励对象符合具备《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职 资格。所确定的激励对象为公司公告本激励计划时在本公司（含下属子公司）任 职的董事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员(不包括独立董事、 监事)。激励对象不存在下列情形： 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的 有关规定，作为公司独立 ...

证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2023-048 具体内容请详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 上的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 会议逐项审议了如下议案： 2023 年 8 月 18 日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公 司"）以通讯方式召开第五届监事会第十四次会议，本次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以书面通知的方式发出。本次会议应参会监事 3 人，实际参会 监事 3 人。会议由监事会主席彭少江女士主持。经充分讨论和审议，全部监 事均表达了自己的意见并签署了决议，符合《中华人民共和国公司法》等法 律、行政法规以及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》的规定。 1、审议通过《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 二、监事会会议审议情况 公司监事认真审议了公司《2023 年限制性股票激 ...