2023 年度监事会工作报告 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定，以维护公司利益和股东权益为原 则勤勉尽责，参加了历次股东大会，列席董事会会议，对公司经营活动、财务状 况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面 实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促 进了公司的规范化运作。现将 2023 年公司监事会主要工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会会议情况 1 深圳市理邦精密仪器股份有限公司 报告期内，公司共召开 4 次监事会会议，会议情况如下： （一）第五届监事会 2023 年第一次会议于 2023 年 3 月 28 日在公司以现场 会议方式召开，会议审议通过《关 2022 年年度报告及其摘要》、《关于 2022 年度 监事会工作报告》、《关于 2022 年度财务决算报告》、《关于 2022 年度内部控制的 自我评价报告》、《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构》、《关于 2022 年度利润 分配预案》、《关于使用闲置自有资金购买短期保本理 ...

深圳市理邦精密仪器股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-85 | 审计报告 XYZH/2024SZAA8B0232 深圳市理邦精密仪器股份有限公司 深圳市理邦精密仪器股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称理邦仪器）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会 ...

财务相关权限 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表均为100%[5] - 股东大会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[8] - 对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后担保须股东大会审议[9] - 对外担保总额达或超最近一期经审计总资产30%后担保须股东大会审议[9] - 为资产负债率超70%担保对象提供担保须股东大会审议[9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%担保须股东大会审议[9] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30％担保须股东大会审议[9] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50％且超3000万元担保须股东大会审议[9] - 董事会对累计金额在最近一个会计年度合并报表总资产值50%以下资产抵押、质押有决策权[10] - 董事会对交易金额占最近一个会计年度合并报表净资产值50%以下收购、出售资产有决策权[10] - 总裁可决定连续十二个月内累计交易金额5000万元以下对外投资事项[11] - 总裁可决定连续十二个月内累计交易金额3000万元以下资产抵押、质押等交易事项[12] - 总裁可决定与关联自然人交易金额不超30万元、与关联法人交易金额不超100万元或不超最近一期经审计净资产绝对值0.5%关联交易[12] - 总裁可决定连续十二个月内累计交易金额3000万元以下其他交易事项[12] 公司治理 - 审计委员会由三名董事组成，两名独立董事，会计专业独立董事为主任委员及召集人[12] 风险管理 - 公司目前主要风险为管理、汇率波动、新产品注册证延期取得风险[19] 内部控制 - 公司控制措施包括交易授权、责任分工等控制[22] - 经常发生业务采用逐级授权审批制度，重大交易逐级审批[23] - 外部凭证取得及审核建立交叉审核制度，内部凭证编制及审核有要求[26] - 2023年完善关键业务环节内部控制，涵盖子公司管理等方面[28] - 建立生产及采购管理程序，修订多项制度文件，推动系统或IT工具使用[29] - 销售部门制订价格调整方案，修订营销制度文件，控制应收账款风险[30] - 成本费用管理由财务中心牵头，每季度召开集团运营会议分析[31] - 制定并修订多项资产管理控制制度文件，对关键环节进行控制[32] - 规定对外投资等事项权限，建立审查和决策程序，管理子公司运营[34] - 制定并修订合同及印章管理制度文件，规范合同和印章管理[35] - 按国际标准和法规建立质量管理体系，形成相关文件控制质量[37] - 制订并修订预算制度文件，实行全面预算管理并考核评价[38] - 建立内部稽核体系制度，分四个层次对公司经济运行等进行监督[40] 内控缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报占上一年度财报资产总额比例>5%或金额＞500万元[42] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为1%<错报占比≤5%或100万元＜金额≦500万元[42] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报占比≤1%或金额≤100万元[42] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为损失占上一年度财报资产总额比例>5%或金额＞500万元[45] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准为1%<损失占比≤5%或100万元＜金额≤500万元[45] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为损失占比≤1%或金额≤100万元[45] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷[47] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷[49] - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明[50] 企业文化 - 2023年通过企业文化高端论坛等活动让员工了解企业文化[18]

独立董事 2023 年度述职报告 深圳市理邦精密仪器股份有限公司 独立董事 2023年度述职报告 —— 苏洋 各位股东及股东代表： （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023年度任期内，公司共召开4次董事会、1次股东大会。本人作为公司独立 本人苏洋，作为深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤 勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履职情况总结如下： 一、独 ...

业绩说明会安排 - 公司将于2024年4月12日15:00至17:00在“约调研”小程序举行2023年度网上业绩说明会[1] - 投资者可于2024年4月12日14:00前将问题发至IR@edan.com [6] 出席人员 - 出席年度业绩说明会人员有董事长张浩、副总裁祖幼冬、财务执行总监林静媛、独立董事苏洋[4]

会议信息 - 2024年3月28日召开第五届董事会2024年第一次会议，7名董事全部出席[1] 薪酬与津贴 - 2024年度总裁张浩税前薪酬200万元/年，副总裁谢锡城、祖幼冬税前薪酬160万元/年[26] - 2024年公司外部董事（含独立董事）津贴标准为15万元/年[27] 资金运用 - 拟使用不超6亿元闲置自有资金购买短期保本理财产品，额度内资金可滚动使用，有效期一年[34] 议案表决 - 《关于2023年年度报告及其摘要》等多项议案表决均同意7票，反对0票，弃权0票，部分需提交2023年度股东大会审议[3][6][9][13][17][21][24][35][38][41][4][10][14][22][25][33][36][39] - 《张浩先生2024年薪酬》等议案表决同意6票，反对0票，弃权0票，回避1票[29][30][31] - 《外部董事（含独立董事）2024年津贴》议案表决同意3票，反对0票，弃权0票，4名外部董事回避表决[32] 审计与内控 - 信永中和会计师事务所对2023年度财务报表及附注审计并出具标准无保留意见报告[11] - 2023年公司内部控制体系健全，内控制度体系整体运行有效[15] 其他议案 - 《关于独立董事2023年度保持独立性情况的专项意见》议案获通过，表决同意7票、反对0票、弃权0票[42][43] - 《关于修订<公司章程>》议案获通过，需2023年度股东大会出席股东有效表决权三分之二以上通过[44][45] - 《关于修订公司部分治理制度》议案各子议案均通过，部分需提交2023年度股东大会审议[46][47][48][49][50][51][52][53] - 《关于调整公司第五届董事会审计委员会委员》议案获通过，谢锡城辞去委员，袁世新当选[54][55] - 《关于提请召开2023年度股东大会》议案获通过，表决同意7票、反对0票、弃权0票[56][57]

深圳市理邦精密仪器股份有限公司 深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会 2024 年第一次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授 信额度》的议案。为保障公司有充足的资金来支持和拓展业务，公司拟向部分商 业银行申请综合授信额度，现将具体事宜公告如下： | 序号 | 银行名称 | 综合授信额度（人民币） 授信期限 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 招商银行股份有限公司深圳分行 | 2 | 亿元 | 2 | 年 | | 2 | 中国银行股份有限公司前海蛇口分行 | 3 | 亿元 | 1 | 年 | 以上授信期限自上述事项审批通过及授信合同签订之日起计算，授信额度及 授信期限最终以商业银行的实际审批为准。公司董事会授权公司法定代表人在授 信额度及有效期限内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。以上授信额 度可以分多次循环使用，授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应 在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。 特此公告。 深圳市理邦精密仪器股份有限公司 证券代码：300 ...

独立董事 2023 年度述职报告 深圳市理邦精密仪器股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 —— 李淳 各位股东及股东代表： 本人李淳，作为深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤 勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李淳，1957年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，国浩律师 事务所创始暨执行合伙人、国浩研究院院长。曾任吉林省社会科学院法学研究所 副所长、副研究员；招商局蛇口工业区首席法律顾问；深圳市产权交易所副总经 理、首席律师；深圳市律师协会会长；中华全国律师协会发展战略委员会副主任； 中国私募基金与风险投资法律研究中心首席研究员；现兼任海南中改国浩自贸港 法律研究中心主任、首席研究员。2022年4月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担 ...

深圳市理邦精密仪器股份有限公司 证券代码：300206 证券简称：理邦仪器 公告编号：2024-006 一、投资概况 1、投资目的 为提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情 况下，利用闲置自有资金购买保本型理财产品，增加公司收益，为公司及股东谋 取较好的投资回报。 2、投资额度 公司使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置自有资金购买保本型理财产品。在 上述额度内，资金可以滚动使用。 3、投资品种 深圳市理邦精密仪器股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买短期保本理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，2024 年 3 月 28 日，深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 2024 年第一次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买短期保本理财产品》的议 案。在保证正常生产经营不受影响和风险可控的前提下，公司董事会同意使用不 超过人民币 6 亿元的闲置自有资金购买短期保本理财产品，现将有关事项公告如 下： 此次投资品种为一年以内的保本理财产品， ...

深圳市理邦精密仪器股份有限公司 章程 2024 年 3 月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 总裁（总经理）及其他高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 | 35 | | 第二节 | 监事会 | 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 38 | | 第一 ...