股东会信息 - 公司2024年第二次临时股东会于2024年12月23日召开[1] - 会议股权登记日为2024年12月16日[3] - 审议议案需出席股东所持表决权三分之二以上通过[4] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为2024年12月23日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[13] - 互联网投票系统投票时间为2024年12月23日9:15 - 15:00[14] 登记信息 - 现场登记时间为2024年12月20日9:30 - 11:30、14:00 - 17:00[5] - 登记地点及信函邮寄地址为北京市海淀区建枫路（南延）6号院相关地址[6] 网络投票代码 - 网络投票代码为“350229”，投票简称为“拓尔投票”[12]

公司基本信息 - 公司于2011年6月15日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为人民币873,620,932元[7] - 公司股份总数为873,620,932股，均为普通股[16] - 公司发起人共六家[15] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[16] - 收购方独立或与其他一致行动人合并持有公司5%以上（含5%）股份时，须向国务院国防科技工业主管部门备案[13] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等三种情形时，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[21] - 公司董事等任职期间每年转让的股份不得超其所持有本公司股份总数的25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[23] 股东权益与会议 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[28] - 股东会、董事会会议召集程序等违反规定，股东有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[29] - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[39] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等六种情形下，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[39] 交易与审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[33] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需股东会审议[34] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[34] - 公司与关联人交易超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[35] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，其中三名为独立董事[76] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开十日前书面通知全体董事和监事[83] - 董事会召开临时会议需在会议召开三日前通知董事，紧急情况可随时通知[83] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[99] - 公司每年现金分配利润不少于当年母公司可供分配利润的10%，最近三年累计不少于年均可分配利润的30%[101] - 当年经营性现金流为负或资产负债率达70%时，公司可不进行利润分配[103] 合并与解散 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[118] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议[118] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[123]

公司治理 - 2024年12月5日召开第六届董事会第十四次会议，7名董事全出席[2] - 同意聘任林义女士担任财务总监，任期至第六届董事会届满[6] - 2024年12月23日将召开2024年第二次临时股东会[7] 资本变动 - 向特定对象发行股票78,328,981股，注册资本和总股本增加[3] 授信申请 - 向交通银行北京亚运村支行申请5000万元综合授信，期限1年[5] - 向中信银行北京分行申请10000万元综合授信，期限1年[5] - 向北京银行中关村分行申请10000万元综合授信，期限3年[5]

募集资金 - 公司向特定对象发行股票78,328,981股，募资899,999,991.69元，净额890,365,987.93元[1] - 2024年10月17日募集资金全部到账[5] 项目投资 - 拓天行业大模型研发及AIGC应用产业化项目调整后投入89,036.60万元[5] 现金管理 - 公司用不超90,000.00万元闲置募资现金管理，期限12个月可滚动使用[6] - 2024年10月29日审议通过现金管理议案[1][11] - 现金管理买保本型产品，不得高风险投资、质押，专户有使用限制[6] 决策授权 - 董事会授权董事长决策，财务部实施[8] 各方意见 - 监事会认为现金管理可增收益，符合公司及股东利益[12] - 保荐人认为现金管理合规，不影响投资计划，可提资金效率[12] 资金管理 - 公司对募集资金专户管理，与保荐人、银行签三方监管协议[2]

会议相关 - 拓尔思第六届监事会第九次会议于2024年10月29日召开[2] - 会议审议通过《2024年第三季度报告》[3] - 会议审议通过调整募集资金投资项目拟投入金额议案[4][5] 资金使用 - 公司及子公司可用不超70000万元闲置自有资金买理财产品[6] - 公司可用不超90000万元闲置募集资金进行现金管理[7]

关于拓尔思信息技术股份有限公司使用闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规的要求，对拓尔思拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕790 号）核准，公司本次向特定对 象发行股票数量 78,328,981 股，共计募集资金总额为人民币 899,999,991.69 元，扣除 发行费用（不含税）人民币 9,634,003.76 元，实际募集资金净额为人民币 890,365,987.93 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金的到位情况进 ...

会议审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》[3] - 审议通过调整募集资金投资项目拟投入金额议案[4][6] 资金管理 - 公司及子公司用不超70000万元闲置自有资金现金管理，期限12个月[7] - 公司用不超90000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[8][9]

融资情况 - 公司向特定对象发行股票78,328,981股，募资899,999,991.69元，净额890,365,987.93元[1] 项目调整 - 拓天行业大模型项目投资184,481.67万元，调整后募资投入89,036.60万元[4] - 2024年10月29日会议通过调整募资投入议案[1] 审批意见 - 监事会、保荐人同意调整，认为符合规定[7] 其他信息 - 公告日期为2024年10月30日[11]

营业收入与净利润 - 2024年前三季度营业收入为619,136,632.77元，同比增长2.95%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为44,435,749.94元，同比增长94.35%[1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-15,653,011.44元，同比下降2,688.83%[1] - 营业总收入为619,136,632.77元，同比增长2.95%[26] - 营业总成本为598,900,772.00元，同比下降2.93%[26] - 公司2024年第三季度净利润为41,563,916.53元，同比增长83.0%[27] - 归属于母公司股东的净利润为44,435,749.94元，同比增长94.4%[27] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3,860,624.73元，同比增长82.42%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为-3,860,624.73元，去年同期为-21,956,154.72元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-40,968,929.71元，去年同期为-139,077,880.83元[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5,683,405.74元，去年同期为-55,548,018.24元[29] - 现金及现金等价物净增加额为-50,519,554.75元，去年同期为-216,293,347.53元[29] - 期末现金及现金等价物余额为271,452,584.65元，去年同期为300,508,726.23元[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金为464,280,428.04元，去年同期为485,331,363.94元[28] - 购买商品、接受劳务支付的现金为158,157,694.64元，去年同期为211,977,492.04元[28] - 支付给职工及为职工支付的现金为242,333,988.46元，去年同期为235,005,068.75元[28] 资产与负债 - 合同资产为403,548,874.10元，同比增长30.13%[7] - 开发支出为222,694,688.90元，同比增长37.85%[7] - 公司货币资金期末余额为278,595,322.42元，期初余额为331,177,985.30元[22] - 公司交易性金融资产期末余额为231,915,605.76元，期初余额为197,623,242.70元[22] - 公司应收账款期末余额为247,847,928.56元，期初余额为274,397,092.69元[22] - 公司存货期末余额为24,356,908.37元，期初余额为66,394,429.34元[22] - 公司合同资产期末余额为403,548,874.10元，期初余额为310,103,351.01元[22] - 公司流动资产合计期末余额为1,272,900,774.37元，期初余额为1,257,291,936.73元[22] - 公司长期股权投资期末余额为54,213,784.99元，期初余额为56,217,987.04元[22] - 公司投资性房地产期末余额为285,517,450.31元，期初余额为274,043,010.83元[22] - 公司总资产从3,692,671,457.39元增加到3,746,005,629.18元[23] - 固定资产从545,838,265.32元增加到660,858,176.08元[23] - 无形资产从388,524,087.17元减少到384,189,952.90元[23] - 开发支出从222,694,688.90元减少到161,547,520.21元[23] - 流动负债从306,187,512.94元增加到361,450,433.67元[23] - 非流动负债从12,660,103.86元增加到25,129,032.27元[24] 股东与持股情况 - 报告期末普通股股东总数为92,947名[8] - 信科互动科技发展有限公司持股比例为27.79%，持股数量为221,024,436股[8] - 北京北信科大资产管理有限公司持股比例为5.55%，持股数量为44,122,140股[8] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金持股比例为0.80%，持股数量为6,335,500股[8] - 香港中央结算有限公司持股比例为0.76%，持股数量为6,057,396股[8] - 毕然持股比例为0.48%，持股数量为3,850,038股[8] - 招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金持股比例为0.45%，持股数量为3,552,350股[8] - 荣实持股比例为0.33%，持股数量为2,625,508股[8] - 中国工商银行股份有限公司－易方达中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金持股比例为0.29%，持股数量为2,332,400股[8] 财务费用与投资收益 - 财务费用为-1,910,880.88元，同比下降1334.87%[7] - 投资收益为4,155,354.37元，同比下降42.57%[7] - 公允价值变动收益为2,665,945.62元，同比增长39.02%[7] - 信用减值损失为3,774,571.92元，同比下降65.25%[7] - 投资收益为4,155,354.37元，同比下降42.57%[26] 研发费用 - 研发费用为109,791,399.03元，同比增长11.11%[26] 股票发行与募集资金 - 公司拟向特定对象发行股票，募集资金总额不超过人民币184,481.67万元，用于拓天行业大模型研发及AIGC应用产业化项目[12] - 公司向特定对象发行股票数量为78,328,981股，发行价格为11.49元/股，募集资金总额为899,999,991.69元，募集资金净额为890,365,987.93元，股票上市时间为2024年10月29日[17] 资产出售 - 公司出售位于北京市朝阳区大屯路科学园南里-风林绿洲的房产，转让价格为2,000万元，已收到全部转让价款[19]

资金使用 - 公司及子公司计划用不超70000万元闲置自有资金现金管理[1][2][7] - 额度有效期12个月，资金可循环滚动使用[2] 投资安排 - 投资品种为银行理财、结构性存款等[2] - 董事长行使决策权，财务部实施[3] 风险与措施 - 投资风险有市场波动、收益不可预期和操作风险[4] - 采取董事长组织、审计委员会监督等风控措施[4] 决策支持 - 监事会同意使用不超70000万元闲置资金买理财产品[6][7]