中航证券有限公司 关于深圳金信诺高新技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐机构"）作为深圳金信 诺高新技术股份有限公司（以下简称"金信诺"或"公司"）2022 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查， 并出具核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳金信诺高新技术股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2745 号）同意，公司 向特定对象发行人民币普通股 8,500 万股，发行价格为 6.26 元/股，募集资金总 额为 53,210.00 万元，扣除发行费用 1,925.85 万元，实际募集资金净额为 51,284.1 ...

证券代码：300252 证券简称：金信诺 公告编号：2024-006 深圳金信诺高新技术股份有限公司 第四届董事会 2024 年第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 2024 年 第二次会议通知于 2024 年 1 月 16 日以电子邮件的方式送达各位董事，会议于 2024 年 1 月 19 日上午 10:00 以通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。本次会议由董事长黄昌华先生召集和主持，公司监事及高级 管理人员列席了本次会议，出席会议人员对本次会议的召集、召开方式无异议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》等规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 公司拟使用额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置募集资金进行现金管 理，额度有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。同时授权公司董事 长行使相关投 ...

证券代码：300252 证券简称：金信诺 公告编号：2024-008 深圳金信诺高新技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳金信诺高新技术股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2745 号）同意，公司 向特定对象发行人民币普通股 8,500 万股，发行价格为 6.26 元/股，募集资金总 额为 53,210.00 万元，扣除发行费用 1,925.85 万元，实际募集资金净额为 51,284.15 万元。其中新增注册资本及股本为 8,500.00 万元，资本公积为 42,784.15 万元。 上述募资资金已于 2023 年 1 月 10 日划至公司指定账户，中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）就公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账事项出具了《验资 报告》（中汇会验﹝2023﹞0032 号），确认募集资金到账。公司依照规定对募集资 金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金 ...

证券代码：300252 证券简称：金信诺 公告编号：2024-009 深圳金信诺高新技术股份有限公司 关于延长公司 2019 年员工持股计划存续期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日 召开公司第四届董事会 2024 年第二次会议，审议通过了《关于延长公司 2019 年 员工持股计划存续期的议案》，同意将公司 2019 年员工持股计划（以下简称"本 持股计划"）的存续期延长 6 个月，至 2024 年 7 月 19 日止。现将相关情况公告 如下： 一、本持股计划基本情况 1、本持股计划经2019年7月3日召开的第三届董事会2019年第五次会议及 2019年7月22日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过，并委托陕西省国际 信托股份有限公司设立"陕国投•金信诺第一期员工持股证券投资集合资金信托 计划"，通过二级市场购买取得、持有公司股票并按照员工持股计划进行管理。 具体情况详见公司分别于2019年7月5日、2019年7月22日、2019年9月4日披露于 巨潮 ...

公司基本信息 - 公司于2002年4月2日成立，2011年8月18日在深交所创业板上市，证券代码300252[16] - 公司注册资本为66215.3834万元人民币[16] 员工持股计划 - 2024年1月9日董事会审议通过员工持股计划相关议案[18][26] - 参加对象不超125人，董监高8人[19] - 存续期24个月，锁定期12个月[21] - 全部有效计划持股不超股本10%，单个员工不超1%[22] - 2023年12月29日职代会审议通过草案及摘要[25] - 监事会无法形成决议，议案提交临时股东大会审议[27] - 已聘请律所出具法律意见书[28] - 尚需股东大会审议草案并公告法律意见书[29] - 股东大会决议须非关联股东过半数通过[29] - 关联人员8人审议提案应回避表决[30] - 关联持有人自愿放弃多项权利[30][32][33] - 融资参与方式由管委会商议提交持有人会议审议[31] - 未与关联人员签一致行动协议，认定合规[33] - 具备实施主体资格，内容符合规定[34] - 实施尚待股东大会审议通过[34] - 回避表决及融资参与方式未违规[34] - 法律意见书正本一式三份，签字盖章生效[34]

员工持股计划基本信息 - 参加人数不超125人，董监高8人[8][21] - 拟募集资金不超435万元，份数上限435万份[9][23] - 股份来源为回购专用账户股票，不超50万股，占公司股本总额0.08%[9][29] - 受让回购股份价格为8.54元/股[10][31] - 存续期为24个月，锁定期为12个月[10][34][36] 认购情况 - 董监高认购总份额不超1303954份，占比29.98%；其他人员认购总份额不超3046046份，占比70.02%[23] - 董事长黄昌华拟认购份额610000份，占比14.02%[24] 公司股本与回购情况 - 公司目前股本总额为66215.3834万股[9] - 2023年公司累计回购股份100万股，占总股本0.15%，成交总金额8987080元[28] 管理与决策 - 由公司自行管理，成立管理委员会负责日常管理等工作[11][39] - 持有人会议每项议案经出席持有人所持50%（含）以上份额同意视为表决通过，变更、延长等需2/3（含）以上份额同意[43] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[47] 其他规定 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法方式[27] - 存续期内收益分配由管理委员会决定，扣除税费后按持有人份额分配[54] - 发生特定情形，管理委员会有权取消持有人参与资格，强制收回未解锁份额[63] - 公司有权取消严重损害公司利益或声誉的持有人参与资格，并按规定转让其份额[68]

担保额度 - 2024年为子公司提供担保额度21.5亿元[2] - 为凤市金信诺授信业务提供900万元担保[3] - 已审议通过担保总额不超24.549亿元[10] 子公司情况 - 持有凤市金信诺100%股权，资产负债率46.94%[5] - 截至2023年9月30日，资产总额2.0264923492亿元[6] - 截至2023年9月30日，营业收入7317.021085万元[7] 担保比例 - 已审议担保总额占净资产比例不超129.67%[10] - 实际担保总额占净资产比例不超33.45%[10]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量33.49万股，占公司股本总额0.05%[7][27] - 首次授予28.49万股，占公司股本总额0.04%，占拟授予总量85.07%[7][27] - 预留5万股，占公司股本总额0.01%，占拟授予总量14.93%[7][27] - 2022 - 2023年尚在有效期内的限制性股票数量合计862.73万股[27] - 本次与前两次合计在有效期内标的股票总数896.22万股，占公司股本总额1.35%[7][8][27] 激励对象 - 首次授予激励对象总人数95人[9][23] - 姚新征获授3600股，占授予总量1.0749%，占公司股本总额0.0005%[29] - 桂宏兵获授26000股，占授予总量7.7635%，占公司股本总额0.0039%[30] - 93名核心骨干员工合计获授255300股，占授予总量76.2317%，占公司股本总额0.0386%[30] 激励计划时间 - 有效期最长不超48个月[9][33] - 经股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分在2024年第三季度报告披露前确定激励对象[11] 授予价格 - 限制性股票授予价格为8.54元/股[8][41][42] 业绩考核 - 考核年度为2024 - 2025年，激励对象为线缆事业部人员[47] - 2024年净利润不低于3800万元[48] - 2025年净利润不低于4500万元[48] 历史业绩 - 2021年度线缆事业部扣非净利润约2625万元，2022年度约4390万元，2023年1 - 11月约3700 - 4200万元[51] 费用摊销 - 首次授予限制性股票预计摊销总费用为19.11万元，2024年摊销12.54万元，2025年摊销6.49万元，2026年摊销0.07万元[61] 模型参数 - 历史波动率采用深证成指最近一年的14.89%、最近两年的17.96% [59] - 无风险利率采用中国人民银行制定的金融机构1年期的1.5%、2年期的2.1% [59] - 股息率为0% [59]

证券代码：300252 证券简称：金信诺 深圳金信诺高新技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳金信诺高新技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 对象定向发行 ...

员工持股计划基本信息 - 参与人数不超125人，董监高8人[8][21] - 拟募集资金不超435万元，份数上限435万份[9][23] - 股份来源为回购专用账户股票，不超50万股，占总股本0.08%[9][29] - 受让回购股份价格为8.54元/股[10][31] - 存续期24个月，锁定期12个月[10][34][36] 认购情况 - 董监高认购总份额不超1,303,954份，占比29.98%[23] - 核心管理人员等认购总份额不超3,046,046份，占比70.02%[23] - 实际控制人黄昌华拟认购份额60万份，占比14.02%[25] 公司回购情况 - 2023年累计回购股份100万股，占总股本0.15%，成交金额898.708万元[28] 管理与决策 - 持有人会议提前3日通知，议案表决普通事项50%以上份额同意，变更等2/3以上份额同意[41][43] - 3%以上份额持有人可提临时提案，10%以上份额持有人可提议召开会议[43] - 管理委员会由3名委员组成，任期为存续期[44] - 30%以上份额持有人、1/3以上委员可提议召开管委会会议[47] - 管委会会议过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[47] 权益分配与处置 - 锁定期届满后变现资产按份额分配或过户股票[53] - 存续期内收益分配由管委会决定，扣除税费后按份额分配[54] - 存续期届满或提前终止，管委会30个工作日内清算分配[55][59] 变更与终止 - 员工持股计划变更须2/3以上份额持有人同意并经董事会审议[57] - 存续期满自行终止，满足条件可提前终止，存续期可延长[58] 表决权与资格 - 董监高、控股股东等放弃表决权，其他持有人委托管委会行使[61][72] - 特定情形下管委会、公司有权取消持有人资格[63][68] - 持有人存续期内除规定情形不得转让等所持份额[70]