证券代码：300289 证券简称：利德曼 公告编号：2024-019 北京利德曼生化股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》（深证上〔2023〕1146 号）及相关格式指引的规定，北京利德曼生 化股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京利德曼生化股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕519 号）同意 注册，公司向特定对象发行 126,213,152 股人民币普通股股票，发行价 格为 4.41 元/股，募集资金总额为人民币 556,600,000.32 元，扣除各项 发行费用（不含增值税）5,768,773.34 元 ...

除修订上述条款外，其他条款不变。修订后的《北京利德曼生化 股份有限公司关联交易制度》经公司股东大会审议批准后生效。 北京利德曼生化股份有限公司 董 事 会 《北京利德曼生化股份有限公司关联交易制度》 修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十条 公司关联交易应当遵循以 | 第十条 公司关联交易应当遵循以 | | 下基本原则： | 下基本原则： | | | | | （六）独立董事对重大关联交易需 | （六）应当披露的关联交易应当经 | | 明确发表独立意见。 | 公司全体独立董事过半数同意后，提交 | | | 董事会审议。 | | 第二十一条 独立董事对公司拟与 | 第二十一条 公司应当定期或者不 | | 关联自然人发生的成交金额超过 30 万 | 定期召开全部由独立董事参加的会议 | | 元的关联交易，拟与关联法人发生的成 | （以下简称独立董事专门会议）。应当 | | 交金额超过 万元，且占公司最近经 300 | 披露的关联交易，应当经独立董事专门 | | 审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交 | 会议审议。 | | 易发表独立意见。 | | | 公司拟进行须提交股东大会 ...

| 编制单位：北京利德曼生化股份有限公司 | | | | | | | | | 单位：元 | 币种：人民币 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 年度占用累计发 | 2023 年度占用资金 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 公司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 生金额（不含利息） | 的利息（如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 合计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 | 上市公司核算 | ...

业绩总结 - 2023年大股东及其附属企业期末占用资金余额1088086.50元[6] - 2023年子公司及其附属企业期末占用资金余额13783188.81元[6] - 2023年德国德赛诊断系统有限公司期末无占用资金余额[6] - 2023年安徽国械冷链物流有限公司应收账款期末余额217.60元[6] - 2023年安徽睿悦医疗科技有限公司期末占用资金余额868939.85元[8] - 2023年安徽省先马医疗器械有限公司期末占用资金余额6308959.61元[8] - 2023年安徽省知行生物科技有限公司应收账款期末余额4069700.32元[8] - 2023年湖南爱唯迪医疗设备有限公司期末占用资金余额4784175.87元[8] - 2023年各关联方合计期末占用资金余额30903268.56元[8] 审计情况 - 华兴会计师事务所2024年3月27日为利德曼公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[1]

培训情况 - 2024年3月22日中信建投证券对利德曼相关人员进行公司法修订解读培训[1] - 培训地点在利德曼二层会议室[1] - 内容包括介绍修订背景要点及解读重点修订内容[1] 培训效果 - 加强人员对公司法修订熟悉理解，助提升规范运作水平[2] 其他信息 - 保荐代表人是吴嘉煦、王辉[4] - 报告日期为2024年3月27日[4]

财务范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[3] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营业收入总额100%[3] 组织架构 - 公司董事会由七名成员组成，含三名独立董事[4] - 公司监事会由三名成员组成，含两名职工监事和一名股东监事[5] 内部控制 - 公司无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 报告期内无财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[25][26] - 中信建投认为公司2023年底财务内控有效，无非财务内控重大缺陷[27] 制度建设 - 公司按风险导向原则确定内控评价范围[3] - 公司依据法规完善内部控制制度[2] - 公司实行全面预算管理制度指导预算编制[15] 体系搭建 - 公司建立会计核算和财务报告体系，用信息化手段编报表[16] - 公司建立分工负责的风险控制体系[18] - 公司建立信息沟通制度，用办公软件审批提效[19] 委员会职责 - 董事会下设审计委员会负责内外部审计工作[20] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷错报金额≥利润总额5%[22] - 非财务报告内控重大缺陷直接财产损失≥100万元[23] 研发把控 - 研发活动涵盖从立项到上市各环节把控[8]

证券代码：300289 证券简称：利德曼 公告编号：2024-015 北京利德曼生化股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京利德曼生化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 十五次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 27 日在北京市北京 经济技术开发区兴海路 5 号公司二层会议室以现场方式召开。本次会议 通知于 2024 年 3 月 17 日以邮件方式送达全体董事，与会的各位董事已 知悉与所审议事项相关的必要信息。本次会议由董事长王凯翔先生主持， 应出席会议的董事 7 名，亲自出席会议的董事 7 名。公司监事及高级管 理人员列席了本次会议。 本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 本次会议所形成的有关决议合法、有效。经与会董事审议，会议投票表 决通过了如下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露 的《2023 年度董事会工作报告》。 公司独立董事王艳女士、张志谦先生、安娜 ...

关联方界定 - 公司关联方包括持股5%以上的股东及其一致行动人等[6] 关联交易类型 - 关联交易包括购买原材料、销售产品等事项[9] 关联交易原则 - 关联交易应遵循不损害公司及非关联股东合法权益等原则[10] 关联交易决策程序 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决[14] - 股东大会审议关联交易时部分股东应回避表决[14] - 公司可预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序[15] - 董事会审议关联交易须非关联董事过半数通过[15] - 股东大会审议关联交易关联股东不参与投票[16] 关联交易审批权限 - 公司与关联自然人成交金额30万元以下由总裁批准[16] - 公司与关联自然人交易超3000万元且占比情况需关注[16] - 公司与关联法人成交金额占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下的关联交易可由总裁批准[17] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会批准[17] - 公司与关联法人交易（提供担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易由股东大会批准[17] 担保规定 - 公司为持有本公司5%以下股份的股东提供担保，参照为关联人担保规定执行[21] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，应在董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议[21] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[21] 披露要求 - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易应及时披露[22] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应及时披露[22] 事后处理 - 关联交易未获事前批准已执行，公司应在获知事实之日起六十日内履行批准程序[21] 文件保管 - 有关关联交易决策记录等文件保管期限与公司经营期限相同[24]

证券代码：300289 证券简称：利德曼 公告编号：2024-014 北京利德曼生化股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京利德曼生化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会 第十三次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 17 日以电 子邮件方式向全体监事发出，与会的各位监事已知悉与所审议事项相 关的必要信息。本次会议于 2024 年 3 月 27 日在北京市北京经济技术 开发区兴海路 5 号公司二层会议室以现场结合通讯方式召开。出席会 议的监事应到 3 名，亲自出席 3 名，本次会议由公司监事会主席林冠 宇先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》等法律、法规和内部制度的规定。会议以投票表决方式审议 通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司同期在中国证监会创业板指定信息披露网站 巨潮资讯网披露的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交 20 ...

公司治理结构 - 董事会由七名成员组成，其中独立董事三名[10] - 董事会下设四个专门委员会[10] - 监事会由三名成员组成，含两名职工监事和一名股东监事[10] 内部控制范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营业收入总额100%[8] 内部控制评价 - 公司在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6] - 未发现非财务报告内部控制重大缺陷[6] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响评价结论的因素[6] 内部控制制度 - 按风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项[8] - 构建并优化组织机构[12] - 建立人力资源管理制度和人才战略[12] - 制定新产品研发管理制度和控制程序[13] - 制定采购制度并控制采购成本[14] - 制定对外投资等业务相关管理制度[14] - 制定对外担保制度并控制风险[14] - 制定货币资金管理制度并定期审计监督[15] - 制定固定资产和存货管理制度确保账实相符[16] - 实行全面预算管理制度指导年度预算编制[16] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准分重大、重要、一般[20] - 内部控制缺陷定量标准分重大、重要、一般[21] 内部控制结论 - 报告期内不存在财务报告内部控制重大或重要缺陷[22] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大或重要缺陷[23] - 董事会自我评估未发现内部控制设计或执行重大缺陷[24] - 公司建立健全内部控制制度并有效执行[24] - 内部控制制度有效控制经营风险[24] - 董事会认为在重大方面有效保持财务报告相关内部控制[24] - 2023年度建立完善法人治理和内部控制制度[25] - 建立完善内部控制体系有效防范和控制风险[26] - 《2023年度内部控制自我评价报告》客观反映真实情况[26]