内部控制缺陷分类 - 按成因分设计和运行缺陷，按影响分重大、重要、一般缺陷，按表现分财务和非财务报告缺陷[4] 财务报告内控缺陷评价标准 - 定量：重大错报金额≥营收5%或≥资产总额2%等[9] - 定性：重大含董事舞弊等，重要含未按准则选会计政策等[9] 非财务报告内控缺陷评价标准 - 定量参照财务报告内控缺陷评价定量执行[8] - 定性：重大发生可能性高严重影响等[13] 其他要点 - 定量标准财务指标值用最近一期经审计合并财报数据[10] - 标准由董事会负责解释修改，审议通过之日起实施[12] - 制定标准为保证内控有效执行，促进公司规范健康发展[2]

董事会提名 - 公司提名夏永为第六届董事会独立董事候选人，其已书面同意[1] 任职合规情况 - 被提名人及其直系亲属持股、任职情况合规[20][21] - 被提名人近十二个月内无不适任情形[26] - 被提名人无相关处罚及谴责记录[29][30][32] - 被提名人担任独董公司数及任期合规[35][37] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[38] - 提名人授权报送声明，承担相应法律责任[38]

独立董事提名 - 公司董事会提名徐孝民为第六届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人承诺参加培训并取得深交所认可资格证书[7] 任职合规情况 - 被提名人及其直系亲属持股和任职符合规定[20][21] - 被提名人近十二个月内无相关禁止情形[26] - 被提名人无刑事处罚、公开谴责等不良记录[30][32][33] 任职数量与期限 - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[35] - 被提名人在公司连续任独立董事未超六年[37]

独立董事提名 - 徐孝民通过公司第五届董事会提名委员会资格审查，提名人与本人无利害关系[1] - 徐孝民承诺参加培训并取得深交所认可的独立董事资格证书[3] 任职条件 - 徐孝民具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[5] - 徐孝民及直系亲属等符合多项任职回避要求[6][7] 合规情况 - 徐孝民近三十六个月未受相关谴责或通报批评[9] - 徐孝民担任独立董事的境内上市公司不超三家且在该公司未超六年[9][10] 承诺声明 - 徐孝民承诺保证声明及材料真实准确完整，愿担责[10]

新策略 - 公司拟制定及修订35项相关内部治理制度[1][2] - 1 - 10项制度需提交股东大会审议通过后生效[2] - 第33 - 35项制度为新制定，无需提交股东大会审议[2] - 内部治理制度已获公司第五届董事会第二十五次临时会议审议通过[2] - 相关制度全文于2025年10月24日在巨潮资讯网披露[2][3]

人事提名 - 陈荣盛被提名为硕贝德第六届董事会独立董事候选人[1] 任职合规 - 陈荣盛及直系亲属持股不超1%且非前十自然人股东[6] - 不在持股超5%股东及前五名股东任职[7] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[9] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[9] - 在硕贝德连续任职不超六年[10]

董事会信息 - 公司第六届董事会由9名董事组成，含6名非独立董事和3名独立董事[2] - 第六届董事会董事任期自2025年第三次临时股东大会审议通过起三年[4] 股东持股 - 朱坤华合计持有公司股份57,866,986股，占总股本12.58%[8] - 朱旭东合计持有公司股份28,137,380股，占总股本6.12%[10] - 温巧夫直接持有公司股份10,986,313股，占总股本2.39%[12] 无持股人员 - 截至公告披露日，黄刚等5人未持有公司股份[15][16][19][21][22] 人员履历 - 徐孝民于2014年1月至2024年5月担任中国矿业大学（北京）党委书记[22] 股东关联 - 黄刚等4人与持有公司5%以上有表决权股份的其他股东无关联关系[15][16][19][21]

股东大会时间 - 2025年第三次临时股东大会现场会议时间为11月21日14:30[2] - 网络投票时间为11月21日9:15 - 15:00[2] - 深圳证券交易所交易系统投票时间为11月21日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00[15] - 深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为11月21日9:15至15:00[16] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年11月14日[2] 提案相关 - 提案2.00有10个子议案作为投票对象[3] - 提案3应选非独立董事人数为5人[3] - 提案4应选独立董事人数为3人[3] - 提案1、提案2.01及提案2.02为特别决议事项，需经出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上通过[4] 登记时间 - 登记时间为2025年11月20日9:00至17:00[5] 投票代码 - 股东投票代码为350322，投票简称为硕贝投票[11] 选举票数 - 选举非独立董事时，股东拥有选举票数=股东所代表有表决权股份总数×5[12] - 选举独立董事时，股东拥有选举票数=股东所代表有表决权股份总数×3[12] 内部治理议案 - 关于制定及修订公司相关内部治理制度议案的子议案数为10个[17] 董事会候选人 - 第六届董事会非独立董事候选人应选人数为5人[17] - 第六届董事会独立董事候选人应选人数为3人[18]

会议信息 - 公司第五届监事会第二十五次临时会议通知于2025年10月18日送达监事[1] - 会议于2025年10月24日召开，由金昆主持[1] - 应参加监事3人，实际参加3人[1] 报告审议 - 会议审议通过《关于公司2025年第三季度报告全文的议案》[1] - 监事会认为报告编制和审议程序合规，真实准确完整反映情况[1] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[1]

会议及报告 - 2025年10月24日召开第五届董事会第二十五次临时会议[1] - 审议通过《2025年第三季度报告》[1] 人事提名 - 提名朱坤华等5人为第六届董事会非独立董事候选人[2] - 提名夏永等3人为第六届董事会独立董事候选人[5] 资本变更 - 公司股份总数减至460,038,153股，注册资本减至460,038,153元[8] 制度修订 - 拟制定及修订公司相关内部治理制度[9] 后续安排 - 多项议案待2025年第三次临时股东大会审议[8][4][6][19] - 2025年11月21日14:30召开2025年第三次临时股东大会[20]