证券简称：华民股份 证券代码：300345 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南华民控股集团股份有限公司 预留授予第一个行权期行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划已履行的相关审批程序 | 6 | | 五、本激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就说明 | 8 | | 六、本激励计划预留授予第一个行权期的行权安排 | 10 | | 七、结论性意见 | 12 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 $$-\to\frac{\partial X}{\partial T}X$$ | 华民股份、本公司、公 | 指 | 湖南华民控股集团股份有限公司（含子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 湖南华民控股集团股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票 | | | | 激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《湖南华民控股集团股份 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）114号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于预留授予第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1 湖南华民控股集团股份有限公司 对象名单>的议案》。 （三）2022 年 7 月 18 日至 2022 年 7 月 27 日，公司对授予激励对象的名单 及职位通过公司公告栏及公司 OA 系统方式进行了公示，在公示期内，公司监事 会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2022 年 7 月 29 日， 公司监事会发表了《监事会关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 1、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）预 留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计18人，可行权的期权 数量为47.10万份，占目前公司总股本比例为0.08%。行权价格为6.90元/份，行权 模式为自主行权。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 湖南华民控股集团股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编码：（2023）110号 一、监事会会议召开情况 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第六次 会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 23 日以 电话、电子邮件等方式发出。会议应参加表决监事 3 人，实际表决监事 3 人。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关 规定。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 湖南华民控股集团股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以投票表决方式作出如下决议： 1、审议通过《2023 年第三季度报告》 经审议，监事会认为董事会编制和审议公司《2023 年第三季度报告》的程序 符合相关法律、法规的规定，报告内容、格式符合中国证监会和深圳证券交易所 的相关规定，未发现参与公司第三季度报告编制、审议、信息披露的有 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 湖南华民控股集团股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的 独立意见 湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开了第五届董事会第六次会议。作为公司独立董事，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《湖南华民控股集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法规及公司规章制度的规定，我们对第五 届董事会第六次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《关于注销部分股票期权的议案》的独立意见 公司本次注销部分股票期权事项符合《2022 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）》《2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及 法律法规的相关规定，本次注销事项在公司 2022 年第一次临时股东大会授权董 事会决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次注销事项合法、有效， 表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华 ...

你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条 的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及 时整改，杜绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 深 圳 证 券 交 易 所 关于对湖南华民控股集团股份有限公司的 监管函 创业板监管函〔2023〕第 126 号 湖南华民控股集团股份有限公司董事会： 2023 年 1 月 31 日，你公司披露《2022 年度业绩预告》， 预计 2022 年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称"净 利润"）为亏损 950 万元至 1,350 万元；4 月 21 日，公司披 露《2022 年度业绩预告修正公告》，将 2022 年度净利润修正 为预计亏损 3,000 万元至 4,000 万元;4 月 27 日，公司披露 《2022年年度报告》，2022年度经审计净利润为亏损3,488.57 万元。你公司《2022 年度业绩预告》披露的预计净利润与 2022 年经审计的净利润差异较大。 义务。上市公司的董事 ...

分组1：公告基本信息 - 公司名称为湖南华民控股集团股份有限公司，证券代码300345，证券简称华民股份，公告编号（2023）108号 [1] 分组2：活动背景及目的 - 公司为加强与投资者互动交流，将参加“推动上市公司规范运作，保护中小投资者——2023年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动 [2] 分组3：活动举办方 - 活动由中国证券监督管理委员会湖南证监局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [2] 分组4：活动参与方式 - 采用网络远程方式，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net/），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演APP参与 [2] 分组5：活动时间 - 活动时间为2023年11月2日（星期四）下午15:30 - 17:00 [2] 分组6：公司参与人员 - 公司董事会秘书朱艳春女士和证券事务代表姜珊女士将通过网络在线交流形式与投资者沟通 [2]

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2023）106号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于签订日常经营重大合同的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2、合同的风险及不确定性：（1）本合同履行期较长、金额较大，在履行过 程中，如受政策、市场环境等不可预计因素的影响，可能会导致合同无法如期履 行、全面履行或停止履行；（2）合同履行过程中，可能存在买方逾期付款或者卖 方逾期交货、产品质量缺陷等违约风险；（3）鉴于硅料行情波动较大，供应商可 能存在因重大经营策略调整、工厂减产、生产设备例行计划性检修等情形导致的 供应量周期性调整的风险；（4）光伏行业上游硅料行情波动较大，多晶硅料价格 波动会迅速传导至下游硅棒、硅片环节，可能导致公司硅棒、硅片产品价格出现 较大波动，合同实际履行金额具有不确定性，存在因与客户订单价格未能及时达 成一致引起的订单延迟或取消等风险；（5）客户可能存在因产线调试、下游订单 需求及市场行情发展不及预期或其他不可控因素，导致订单延迟或取消等风险； （6）鸿新新能源高效 N 型单晶硅棒、 ...

湖南启元律师事务所 关于湖南华民控股集团股份有限公司 之控股子公司鸿新新能源科技（云南）有限公司 签署重大合同的 法律意见书 二零二三年十月 1 致：湖南华民控股集团股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南华民控股集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的要求，就公司控股子公司鸿新新 能源科技（云南）有限公司（以下简称"鸿新新能源"）签署重大合同的相关事 宜，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： （一）为出具本法律意见书，本所律师审查了鸿新新能源签署的《多晶硅购 销框架协议》《硅片采购框架合同》等出具本法律意见书所必需的文件。公司承 诺其所提供的文件、材料以及所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何 隐瞒、虚假和疏漏之处。 （二）在本法律意见书中，本所律师根据本法律意见书出具日或以前发生的 事实以及本所律师对该事实的了解，仅就鸿新新能源本次签署《多晶硅购销框架 协议》和《硅片采购框架合同》所涉及 ...

民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 二、交易对手方介绍 1、基本情况 （1）永祥多晶硅 及控股子公司签订日常经营重大合同的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业 务》等有关法律法规的要求，对华民股份及控股子公司鸿新新能源科技（云南） 有限公司（以下简称"鸿新新能源"）签订日常经营重大合同事项进行了核查， 并对交易各方履约能力发表如下意见： 一、合同签署情况 华民股份及控股子公司鸿新新能源于近日与四川永祥多晶硅有限公司（以下 简称"永祥多晶硅"）、四川永祥新能源有限公司（以下简称"永祥新能源"）、 内蒙古通威高纯晶硅有限公司（以下简称"内蒙古通威"）、云南通威高纯晶硅 有限公司（以下简称"云南通威"）、四川永祥能源科技有限公司（以下简称"永 祥科技"）签署了《多晶 ...

公司基本情况 - 公司是从事光伏新能源、耐磨新材料、表面处理技术研发和生产的高新技术企业，在光伏领域从事高效N型单晶硅片研发、生产和销售 [2] 项目投资与进展 - 在云南大理投资20GW拉棒、14GW切片项目，一期4GW拉棒已全面投产，4GW切片完成调试，二期预计年底投产 [2] - 联合华晟新能源、宇晶股份在安徽宣城设立鸿晖新能源，投建10GW异质结电池专用单晶硅片项目，厂房已封顶，预计11月底点火投产 [2][3] 合作与产业链规划 - 与正泰新能、一道新能源、华晟新能源等签订长单，累计金额超百亿元 [3] - 未来打通上下游，形成以硅片、电池、组件及智慧电站为核心的光伏新能源产业链，实现新能源、新材料一体两翼发展格局 [3] 生产设备与技术差异 - 全产线配备先进大型单晶炉及大尺寸切片机，可同时满足N型和P型硅片生产，生产设备无显著差异，主要区别在用料和工艺上，N型硅片对硅料和热场要求更高 [3] 产品应用 - 产品可满足TOPCon、HJT和IBC等N型高端太阳能电池需求，下游客户包括TOPCon路线和HJT路线电池厂商 [3] 热场相关 - 热场设计和材料质量影响拉晶质量和效率，主要热场材料供应商为金博股份和西安美兰德，有其他厂家做产品导入 [4] 技术应用与规划 - 暂未导入超导磁场技术，未来通过改变炉体设计、永磁磁场等常规降氧技术降低含氧量 [4] - 吸杂技术仅在少子寿命较低的硅片上采用后，转换效率提升效果明显 [4] - 暂未批量使用颗粒硅生产N型硅片，后续关注其发展趋势 [4] 成本控制 - 加强精细化管理降成本，增强硅料价格预判能力，集中采购降硅料成本，提高单产、良率、人工效率，控制期间费用降非硅成本，已制定方案并取得成效 [4] - 鸿新新能源项目二期规划220KV电站和氩气回收站，二期投产后生产用电和氩气成本将降低 [4]