湖南启元律师事务所 关于湖南华民控股集团股份有限公司2022年股票期 权与限制性股票激励计划注销首次授予的部分股票 期权的法律意见书 二零二四年九月 致：湖南华民控股集团股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南华民控股集团股份有限 公司（以下简称"公司"或"华民股份"）的委托，作为公司 2022 年股票期权 与限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"或"激励计划"）专项 法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》（以下简称"《监管指南第 1 号》"）等现行法律、法规和规范性文 件以及《湖南华民控股集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 （四）本法律意见书仅供公司实行本次激励计划注销首次授予的部分股票期 权之目的使用，未经本所书面 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）050号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通 过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制 性股票激励计划有关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 （二）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通 过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于核查<2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励 对象名单>的议案》。 （三）2022 年 7 月 18 日至 202 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次 会议于 2024 年 9 月 9 日以通讯方式召开，会议通知于 2024 年 9 月 4 日以电话、 电子邮件等方式发出。会议应参加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人。本次 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）048号 湖南华民控股集团股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 特此公告。 湖南华民控股集团股份有限公司 二、董事会会议审议情况 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2、深交所要求的其他文件。 经与会董事认真审议，以投票表决方式作出如下决议： 1、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》 具体内容详见同日在巨潮资讯网披露的公司《关于注销部分股票期权的公 告》。 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）049号 湖南华民控股集团股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第十次会 议于 2024 年 9 月 9 日以通讯方式召开，会议通知于 2024 年 9 月 4 日以电话、电 子邮件等方式发出。会议应参加表决监事 3 人，实际表决监事 3 人。本次会议的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以投票表决方式作出如下决议： 1、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》 具体内容详见同日在巨潮资讯网披露的公司《关于注销部分股票期权的公 告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 湖南华民控股集团股份有限公司 监 事 会 二〇二四年九月十日 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权的注 销事宜已于 2024 年 9 月 4 日办理完成。本次股票期权注销不会对公司的股本造 成影响。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于2024年8月27日召开 了第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销 部分股票期权的议案》。公司监事会出具了同意的意见。现将注销部分股票期权 的情况公告如下： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关 法律法规、《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）及《2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》 （以下简称"《考核管理办法》"）等相关规定，首次授予股票期权激励对象中， 1 名激励对象因离职原因已不符合《激励计划》等规定的激励条件，公司对以上 激励对象已获授尚未行权的 0.7001 万份股票期权进行注销。 综上，本次合计注销已获授但尚未行权的股票期权 0.7001 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）040号 湖南华民控股集团股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见同日在巨潮资讯网披露的公司《关于注销部分股票期权的公 告》。 一、监事会会议召开情况 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第九次会 议于 2024 年 8 月 27 日以通讯方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电话、 电子邮件等方式发出。会议应参加表决监事 3 人，实际表决监事 3 人。本次会议 的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以投票表决方式作出如下决议： 1、审议通过《2024 年半年度报告全文及其摘要》 经审议，监事会认为董事会编制和审议公司《2024 年半年度报告》及摘要的 程序符合相关法律、法规的规定，报告内容、格式符合中国证监会和深圳证券交 易所的相关规定，未发现参与公司半年度报告编制、审议、信息披露的有关人 ...

| | 湖南建鸿达实业集团有限公司 | 实际控制人控股 | 其他应收款 | 5,600.00 | | | | 5,600.00 | 业绩补偿 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 公司 | | | | | | | | | | | 小 计 | —— | —— | 5,600.00 | 66.22 | 0.00 | 66.22 | 5,600.00 | —— | —— | | 上市公司的子公司 | 河北红宇鼎基耐磨材料有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | | 105.35 | | 100.00 | 5.35 | 往来款 | 非经营性往来 | | | 四川红宇白云新材料有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 1,492.99 | 0.00 | | 40.00 | 1,452.99 | 往来款 | 非经营性往来 | | | 湖南红宇智能制造有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 584.57 | 137.44 | 3.30 | 28.12 | 697.19 | 借款、往来款 | 非 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）044号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）于2024年8月27日召开 了第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销 部分股票期权的议案》。同意对1名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 0.7001万份进行注销。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （一）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通 过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制 性股票激励计划有关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 （二）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）043号 湖南华民控股集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南华民控股集团股份有限公司（以下称"公司"）根据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号）的要求变更公司会计政策。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司本次会计政策变更事项属 于根据法律法规或者国家统一的会计制度要求的会计政策变更，该事项无需提交 公司董事会、股东大会审议。具体情况如下： 一、会计政策变更概述 1、变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号），就"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安 排的披露"和"关于售后租回交易的会计处理"等内容进行了明确。 2、变更日期 根据规定"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的 披露"、" ...

证券简称：华民股份 证券代码：300345 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南华民控股集团股份有限公司 首次授予部分第二个行权/解除限售期的行权/ 解除限售条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 | 目 录 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、本激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售的行权/解除限售条件成就说明 . 9 | | 六、本激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售安排 11 | | 七、结论性意见 13 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 $$-\to\frac{\partial X}{\partial T}X$$ | 华民股份、本公司、公 | 指 | 湖南华民控股集团股份有限公司（含子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 湖南华民控股集团股份有限公司 ...