致：北京北信源软件股份有限公司 （一）公司关于召开本次股东大会的通知已于 2024 年 1 月 23 日在中国证监 会指定的信息披露媒体上公告。 北京海润天睿律师事务所 关于北京北信源软件股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京北信源软件股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派马佳敏律师、王佩琳律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 相关法律、法规、规范性文件及《北京北信源软件股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出 席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表决结果等有关事宜出具本法律意 见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 3、除公司董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司 5%以上股份 的股东外，参加本次股东大会的中小投资者共 6 人，代表公司有表决权的股份 4,285,400 股，占公司有表决权股份总数的 0.2956%。 （二）出席或列席 ...

关于控股股东部分股份质押展期的公告 证券代码：300352 证券简称：北信源 公告编号：2024-009 北京北信源软件股份有限公司 关于控股股东部分股份质押展期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"或"北信源"）于近日收 到公司控股股东、实际控制人林皓先生将其所持有的公司部分股份办理了质押展 期手续，具体情况如下： 二、股东股份累计被质押基本情况 截至本公告披露日，林皓先生所持质押股份情况如下： | 股 | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 东 | | 持股比 | 累计质押 | 占其所 | 占公司 | 情况 | | 情况 | | | 名 | 持股数量 | 例 | 股份数量 | 持股份 | 总股本 | 已质押股份 | 占已质 | 未质押股份 | 占未质 | | 称 | | | | 比例 | 比例 | 限售和冻结 | 押股份 | 限售和冻结 | 押股 ...

对外担保管理制度 北京北信源软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公 司规范运作指引》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》（以下简称"《监管要求》"）以及《北京北信源软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司（以下统称"子公 司"）为第三人提供下列担保的行为：以第三人身份为其他单位或个人在借贷、 买卖等经济活动形成的债务清偿、合同履约等义务，向债权人提供的保证、抵押 或质押等行为。公司为自身债务提供担保不适用本制度。 对外担保管理制度 保，或由其推荐并经公司认可的第三人向公司以保证方式提供反担保，且反担保 的提供方应当具有实际承担能力。公司董事会应谨慎判断反担保提供方的实际担 保能力和反担保的可执行性。 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 北京北信源软件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 1 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》等相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、控股子 公司负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作 ...

股东大会议事规则 北京北信源软件股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，完善股东大会运作机制，切实保障股东特别是中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和规 范性文件以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 1 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的性质与职权 第三条 股东大会是公司的权力机构。 第四条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （ ...

北京北信源软件股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为规范，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、其他 规范性文件以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。本制度中对控股股东的所有规定，均同样适用于公司实际控制人。 第三条 本制度所称控股股东是指： （一）持有的股份占公司股本总额50％以上的股东； （二）持有股份的比例不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以 对股东大会的决议产生重大影响的股东； 控股股东、实际控制人行为规范 （三）中国证监会认定的其他情形。 第四条 本制度所称实际控制人是指：虽不直接持有公司股份，或者其直接 持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、 ...

信息披露事务管理制度 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真 1 北京北信源软件股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行 为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，提高信息披露事务管理水 平和信息披露质量，保护投资者合法权益，确保信息真实、准确、完整、及时， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息 ...

会计师事务所选聘制度 北京北信源软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《北京北信源 软件股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有 ...

北京北信源软件股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 为加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序地运作，促进控 股子公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"系指本公司持有其 50%以上的股份，或 者虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司（包括全资子公司）。 第三条 公司主要通过向控股子公司委派或推荐执行董事、董事、监事、高 级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利。公司委派或推荐的执行董事、董 事、监事、高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司的其他内部控制制度，根 据自身经营 ...

董事会战略与发展委员会工作细则 北京北信源软件股份有限公司 董事会战略与发展委员会工作细则 第一章 总 则 第二条 战略与发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 委员会组成 第三条 战略与发展委员会由三名董事组成，至少包括一名行业专家。 第四条 战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上全体董事提名，由董事会选举并经全体董事的过半数通过产生，选举委 员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略与发展委员会设召集人 1 名，负责主持委员会工作；召集人由 委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略与发展委员会任期与公司董事任期相同，委员任期届满，连选 可以连任。如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其 不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委员。 1 第一条 为适应北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，健全投资决策程序，加强决策 科学性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（ ...