内部控制评价 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[2] - 基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷[4] - 基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[6] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的86.82%，营业收入占83.07%[7] 公司治理结构 - 公司第五届董事会由9名董事组成，设董事长、副董事长各1人，独立董事3名[9] - 公司第五届监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[10] - 董事会审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事2名，1名会计专业独立董事任召集人[17] 制度建设 - 公司制定《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》明确信息披露相关内容[15] - 公司实施全面预算管理制度，建立预算编制、审定、变更、执行和考核评价等控制流程[21] - 公司制定《资金管理办法》等，分离货币资金业务不相容岗位[22] - 公司建立《融资管理制度》，规范融资业务内部控制流程[23] - 公司对募集资金采用专户存储制度，制定《募集资金管理制度》[24] - 公司建立存货、固定资产、无形资产等资产管理控制流程[25] - 公司制定《采购管理流程》等，规范采购业务[27] - 公司制定《生产过程管理程序》等，规范生产和质量管理[28] - 公司建立销售业务相关流程，制定《销售合同管理流程》等制度[33] - 公司建立工程项目管理制度，实施工程建设全过程监控[34] 人员情况 - 截至2023年12月31日公司共有4064名员工，其中硕士及以上学历159人，本科学历1052人，大专学历1208人，大专以下学历1645人[18] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准：资产总额潜在错报，重大缺陷为错报金额≥基准1%，重要缺陷为基准0.5%≤错报金额＜基准1%，一般缺陷为错报金额＜基准0.5%[43] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：直接财产损失，重大缺陷为错报金额≥基准1%，重要缺陷为基准0.5%≤错报金额＜基准1%，一般缺陷为错报金额＜基准0.5%[45] 缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象包括公司董监高舞弊、更正已公布财报等[43] - 财务报告重要缺陷迹象包括未建立反舞弊程序、非常规交易账务处理无控制机制等[43] - 非财务报告重大缺陷迹象包括决策程序不科学致重大决策失败、违反法律法规等[45] - 非财务报告重要缺陷迹象包括决策程序不科学对经营产生中度影响、违反行业规范受处罚等[45] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[47] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[48] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[49]

项目情况 - 2022年拟投资140亿建年产20万吨工业硅及10万吨高纯多晶硅项目[2] - 2024年4月24日审议通过终止硅基项目议案[2] 终止原因 - 项目落地无可行方案，投资协议未生效[3] - 光伏行业市场环境变化，项目可行性变更[3] 影响 - 未实质投资，终止可降风险，对财务经营无重大不利影响[6]

募集资金情况 - 2019年2月25日公开发行1000万张可转换公司债券，总额10亿元，净额9.8972207311亿元[2] - 以前年度已使用6.830997亿元，2023年使用6692.67万元，累计7.500264亿元[3] - 以前年度利息净额2308.65万元，2023年53.66万元，累计2362.31万元[3] - 截至2023年12月31日，账面余额5037.92万元[3] 资金用途变更 - 2020年变更5亿元用途为“N型双面高效电池配套2GW组件项目”和“高效电池关键技术研发项目”[5] - 2021年变更“年产1.5GW N型单晶双面TOPCon电池项目”实施主体、地点及日期[6] 资金使用操作 - 2022年使用不超过2.8亿元闲置资金补充流动资金，2023年4月19日归还[10] - 2023年将节余2.129396亿元永久补充流动资金[11] 项目投资情况 - “N型双面高效电池配套2GW组件项目”投资50369万元，拟募资37990万元[14] - “高效电池关键技术研发项目”投资12010万元，拟募资12010万元[14] - “年产1.5GW N型单晶双面TOPCon电池项目”投资调整为50000万元，拟募资50000万元[14] 项目效益与进度 - “年产1.5GW N型单晶双面TOPCon电池项目”进度86.34%，效益-7575.92万元[21] - “N型双面高效电池配套2GW组件项目”进度54.28%，效益13707.47万元[21] - “高效电池关键技术研发项目”进度93.37%[21] 其他情况 - 2019 - 2023年多次使用闲置资金补充流动资金，均已归还[23] - “年产TOPCon电池项目”因资源配置和成本控制产生节余[24]

市场扩张和并购 - 2024年4月24日，公司控股子公司与浙能能服签署户用光伏项目EPC总承包框架协议[2] - 协议有效期至累计完成2GWp建设容量或2025年12月31日[1][7] - 2024年须完成不低于400MWp，2025年合计完成不低于800MWp[7] 数据相关 - 浙能能服2023年末总资产约7.1亿元、净资产约4.9亿元[4] - 浙能能服2023年度营收约1.8亿元、净利润约0.9亿元[4] - 2024年初至披露日，公司与关联人累计关联交易约6806.16万元[10] 其他 - 董事会、监事会审议通过相关议案，免予提交股东大会[3] - 交易价格经公开招标确定，预计对公司未来发展有积极影响[5][8]

公司于2022年12月26日召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第 三十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司2023年度开展外汇套期保值业务 的议案》，同意公司及控股子公司与银行等金融机构开展累计金额不超过人民币 50亿元或等值外币金额的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、外汇掉期及其他 外汇衍生产品等业务。有效期为该议案经股东大会审议通过之日起至下一年度审 议年度开展外汇套期保值业务的股东大会决议通过之日止。具体内容详见公司于 2022年12月27日在巨潮资讯网上披露的《关于2023年度开展外汇套期保值业务的 公告》（公告编号：2022-157）。 二、2023年度证券与衍生品投资情况 报告期内，公司开展外汇套期保值业务的购入金额为 145,442.52 万元，未 超出已审议额度。截至报告期末，剩余尚未赎回的套期保值 0 万元。 苏州中来光伏新材股份有限公司 关于 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等相关规定的要求，苏州中来光伏新材股份有限 ...

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 委员补选与撤销 - 人数低于规定人数三分之二时，六十日内完成补选[4] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[11] 会议规则 - 召开前3天通知全体委员[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] 会议记录 - 保存期不得少于十年[11]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、特定股东可提独立董事候选人[9] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[10] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除职务应披露理由依据[11] - 不符合规定应停止履职，未辞职董事会解除职务[11] - 特定情形辞职或被解职，六十日内完成补选[11] - 辞职致比例不符应继续履职，六十日内完成补选[12] 独立董事职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[13] - 连续两次未出席会议且不委托，董事会30日内提议解职[15] - 特定事项需全体独立董事过半数同意后提交审议[17] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[17] - 工作记录及资料保存至少10年[18] - 年度述职报告最迟在发股东大会通知时披露[19] 独立董事专门会议 - 召开前3日通知，紧急情况可豁免[21] - 由过半数独立董事推举一人召集主持[21] - 三分之二以上出席或委托出席方可举行[21] - 委托出席应提前提交授权委托书[21] - 表决一人一票，事项经全体过半数同意通过[22] 公司对独立董事支持 - 指定部门人员协助履职，董秘确保信息畅通[24] - 保障知情权，定期通报运营并提供资料[25] - 按时发会议通知并提供资料，保存至少十年[25] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[25] - 行使职权相关人员应配合，遇阻可报告[26] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[26] - 可建立责任保险制度降低风险[27] - 给予相适应津贴，标准董事会制订、股东大会审议[27] 主要股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[29]

苏州中来光伏新材股份有限公司 证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2024-015 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次 会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件、电话等方式送达全体监事，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由公司监事会主席方小明先生召集并主持，会议召开符合《公司 法》、《公司章程》的有关规定，合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：公司 2023 年度监事会工作报告内容真实、客观地反映了公司 监事会在 2023 年度的工作情况。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意、 ...

监事会会议情况 - 2023年公司召开10次监事会会议[2] - 2023年2月14日召开第四届监事会第三十二次会议[2] - 2023年3月2日召开第五届监事会第一次会议[2] - 2023年4月24日召开第五届监事会第二次会议[2] - 2023年7月26日召开第五届监事会第三次会议[3] - 2023年8月24日召开第五届监事会第四次会议[3] - 2023年9月28日召开第五届监事会第五次会议[3] - 2023年10月23日召开第五届监事会第六次会议[3] - 2023年10月30日召开第五届监事会第七次会议[3] - 2023年11月29日召开第五届监事会第八次会议[3]

业绩总结 - 2022 - 2023年累计营收目标不低于280亿，达成率77.99%[7] 激励计划 - 2022年激励计划首次授予部分首个归属期，181人放弃393.864万股，实际归属0股[5] - 因激励对象离职和业绩未达标，合计作废674.05万股限制性股票[8][9] - 2022 - 2023年多次审议激励计划相关议案[2][3][4][5] - 第二个归属期归属条件未成就，部分股票作废[15]