1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 证券简称：科隆股份 证券代码：300405 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案）摘要 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年 4 月 特别提示 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"科隆股份"、"公司"、"本公司" 或"上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。符合本激励计划授予 条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股 普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票 不得转让、用于担保或偿还债务等。 数 599 人（截至 2022 年 12 月 31 日）的 11.69%，包括公司公告本激励计划时在 公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员以及 董事会认为需要激励的其他人员。本期激励计划的预 ...

人员情况 - 截至2023年12月31日，大信从业人员4001人，合伙人160人，注册会计师971人[2] 业务业绩 - 2022年度业务收入15.78亿元，服务超10000家公司[2] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费2.43亿元[2] - 大信同行业上市公司审计客户123家[2] 审计相关 - 2023年4月25日，审计委员会通过聘任大信为2023年度审计机构议案[3] - 2024年4月23日，审计委员会通过公司2023年度相关报告议案[4] - 审计委员会认为大信2023年年报审计表现良好，按时完成工作[5]

财务审计 - 同意2024年度继续聘请大信会计师事务所提供财务及内控审计工作[1] 利润分配 - 同意公司2023年度利润分配预案[2] 资金安排 - 预计2024年度申请银行借款和授信额度合计不超150000万元[3] 担保情况 - 截止2023年12月31日公司对外担保6100万元[4] - 截止2023年12月31日控股子公司对合并报表范围外公司担保总额为0元[4] - 截止2023年12月31日合计担保总额占2023年度合并报表净资产的11.73%[4] 激励调整 - 同意调整2023年股权激励计划公司层面业绩考核指标相关事项[5]

其他关联资金往来 - 2023年初余额21301.93万元[2] - 年度累计发生额（不含息）12302.38万元[2] - 年度利息802.28万元[2] - 年度偿还累计发生额14155.01万元[2] - 2023年末余额20251.59万元[2] 各关联公司往来 - 四川恒泽2023年末余额3253.75万元[1] - 盘锦科隆2023年末余额7697.43万元[1] - 辽宁蓝恩2023年末余额2850.77万元[1] - 北京新海州2023年末余额222.05万元[1] - 沈阳华武2023年末余额5285.31万元[2]

公司治理 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[7] - 监事会由5名监事组成，其中职工监事3名[7] - 公司建立由股东大会等组成的法人治理结构[7] 内部控制 - 公司在重大方面保持有效的财务报告内部控制[3] - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[1] - 财务报告内部控制缺陷有认定标准[18] - 报告期内未发现财务、非财务报告内部控制重大、重要缺陷[20] 制度管理 - 公司制定《人力资源管理制度》等多项制度[10] - 制定《募集资金使用管理办法》等规定[13] 资金管理 - 募集资金专户于2019年12月注销，报告期未设新专户[13] - 审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[13] 信息披露 - 报告期内公司未发生重大会计差错更正，信息披露真实准确完整及时公平[17]

业绩目标 - 首次授予限制性股票，2023年营收较2022年同比增20%[15] - 首次授予限制性股票，2024年营收较2023年同比增25%[16] - 首次授予限制性股票，2025年营收较2023年同比增45%[16] 考核相关 - 考核期为2023 - 2025年度，每年考核一次[13] - 激励对象考核分三档，归属比例不同[17] - 对考核结果有异议可3个工作日内申诉[12] 其他 - 董事会保留绩效考核记录至少五年[20] - 办法自股东大会审议通过之日起实施[25]

证券简称：科隆股份 证券代码：300405 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2024 年 4 月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等其他有关 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"科隆股份"、"公司"、"本公司" 或"上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。符合本激励计划授予 条件的激励对象， ...

辽宁科隆精细化工股份有限 公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 11-00054 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1号 学院国际大厦 22层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 治理层负责监督贵公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表编制过程。 二、注册会计师的责任 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划 ...

人员数据 - 截至2023年底从业人员4001人，合伙人160人，注会971人[1] 业绩数据 - 2022年业务收入15.78亿，服务超10000家公司[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，收费2.43亿[2] 合规情况 - 近三年公司受行政处罚3次等，33人受处罚[4] 保障措施 - 职业保险赔偿限额与风险基金之和超2亿[8] 业务进展 - 2023年审计识别风险，配备团队[6][8] - 2022年取得信息安全服务一级资质证书[8]

辽宁科隆精细化工股份有限公司 辽宁科隆精细化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，辽宁科隆精细化工股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立董事侯巧铭先生、刘冬雪先生、 高倚云女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事侯巧铭先生、刘冬雪先生、高倚云女士的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规则中对独立董事 独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 特此公告。 ...