公司简称：立中集团 证券代码：300428 债券简称：立中转债 债券代码：123212 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整及预留授予（第一批次）第一个归属期归 属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | （一）本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明 9 | | （二）本激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期归属条件成就情况 9 | | （三）本次归属的具体情况 11 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | 立中集团、本公司、 | 指 | 立中四通轻合金集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 顾问 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 立中四通轻合金集团股份有限公司 2 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批 次）第一个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 一次会议会议于 2023 年 10 月 31 日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期归属条件成就 的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《立中 四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划》"）、《立中四通轻合金集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，对 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批 次）第一个归属期归属名单进行审核，发表 ...

天津金诺律师事务所 及调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的 法律意见书 Tel：86-22-23133590 Fax：86-22-23133597 http://www.winlawfirm.com 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予(第一批次)第一个归属期归属条件成就 及作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归 属限制性股票 天津市和平区徐州道 12 号万通中心 23 层 二零二三年十月 | 释义 4 | | --- | | 正文 6 | | 一、本次归属与本次作废及本次调整的批准与授权 6 | | (一)本次归属与本次作废及本次调整的授权情况 6 | | (二)本次归属与本次作废及本次调整的批准情况 6 | | 二、本次作废的具体情况 7 | | 三、本次调整的具体情况 7 | | (一)调整事由 7 | | (二)调整结果 8 | | 四、本次归属的具体情况 8 | | (一)本次归属的归属期及归属条件 8 | | (二)本次归属归属条件成就情况 11 | | 五、结论意见 13 | 天津金诺律师事务所 关于立中四通轻合金集团股份有限公 ...

中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用 的自筹资金之核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规的 有关规定和要求，作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，中原证券股份有限 公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）对立中集团使用募集资金置换预 先投入募投项目及支付发行费用自筹资金事项进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可［2023］1460 号《关于同意立中四通轻 合金集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册， 由主承销商中原证券股份有限公司采用向原股东优先配售和向社会公众投资者 发行相结合的方式，公开发行可转换公司债券 89,980.00 万元。截至 2023 年 8 月 2 日止，公司可转换公司债券 ...

| 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2023-148 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：123212 | 证券简称：立中转债 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监许可［2023］1460 号《关于同意立中四通轻 合金集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册， 由主承销商中原证券股份有限公司采用向原股东优先配售和向社会公众投资者 发行相结合的方式，公开发行可转换公司债券 89,980.00 万元。截至 2023 年 8 月 2 日止，公司可转换公司债券募集资金总额为 899,800,000.00 元，扣除不含税的 发行费用 11,541,028.30 元，实际募集资金净额为人民币 888,258,971.70 元。上述 资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]251Z0009 号《验资报告》验证。 公司对募集资金采取了专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集 资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管 协议。 二、募 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等法 律法规和相关制度的规定，我们作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着审慎、客观、勤勉尽责的原则，对公司第五届董 事会第十一次会议审议的相关事项进行了认真审查，并发表独立意见如下： 一、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金 的独立意见 经核查，我们认为：公司本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的自筹资金，置换的时间距离募集资金到账时间不超过六个月， 未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施， 不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，并履行了必要的审批 程序，符合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（2022 年修订）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定。我们 ...

债券代码：123212 债券简称：立中转债 股票代码：300428 股票简称：立中集团 公告编号：2023-143 号 立中四通轻合金集团股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第 十一次会议于2023年10月31日以现场结合通讯方式召开，本次会议已于2023年10 月27日以传真、电子邮件和电话等方式通知全体监事。此次会议应到监事3人， 实到监事3人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 此次会议由监事会主席赵清华先生主持，与会监事认真审议后，以现场表决 的方式审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用 的自筹资金的议案》 经审议，监事会认为：公司本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引 第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公 ...

| | | 股票代码：300428 股票简称：立中集团 公告编号：2023-144 号 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日召开了第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，现将相关调整 内容说明如下： 一、本计划的决策程序和批准情况 （一）2022 年 2 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通 过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 <公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立 董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全 体股东利益的情形发表了独立意见，并就股权激励计划向所有的股东征集委托投 票权 ...

| 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2023-145 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归 属限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日召开了第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过《关 于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议 案》。根据公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的规定 和公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意公司将 13 名预留授予（第 一批次）激励对象已获授但尚未归属的 87,092 股限制性股票予以作废处理，具体 如下： 一、本激励计划的决策程序和批准情况 （一）2022 年 2 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过 《关于<公司 ...