公司信息 - 证券代码为300428，简称为立中集团[1] - 债券代码为123212，简称为立中转债[1] 财报相关 - 2025年10月28日召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过《2025年第三季度报告的议案》[2] - 《2025年第三季度报告》于2025年10月28日在巨潮资讯网披露[2]

股东会时间 - 2025年10月30日上午10:00召开现场会议，9:15 - 15:00网络投票[2] - 股权登记日为2025年10月23日[3] - 现场登记时间为2025年10月27日9:00 - 12:00、13:30 - 17:00[8] 议案相关 - 议案2.00、3.00、4.00、13.00为特别决议议案，需2/3以上审议通过[6] - 会议审议修订《对外担保管理制度》等多项议案[22] 投票信息 - 投票代码为“350428”，简称为“立中投票”[15] - 深交所交易系统投票时间为2025年10月30日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年10月30日9:15 - 15:00[17] 其他 - 会期预计半天，出席人员交通、食宿费自理[11] - 公司对中小投资者表决单独计票[7] - 委托及表决有相关要求[23]

会议信息 - 立中集团第五届监事会第二十六次会议于2025年10月27日召开[2] - 会议应到监事3人，实到3人，董事会秘书列席[2] 审议事项 - 审议《2025年第三季度报告的议案》，全票通过[2][3] - 审议限制性股票激励计划相关议案，均全票通过[4][6][7][8][9] - 71名激励对象符合2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件[9]

第五届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十 一次会议于 2025 年 10 月 24 日以通讯或邮件方式向全体董事传达召开第五届董 事会第三十一次会议的通知。本次会议于 2025 年 10 月 27 日以现场和通讯方式 召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中独立董事 3 人。本次 会议由董事长臧永兴先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的 召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《立中 四通轻合金集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 与会董事经认真讨论审议通过了如下议案： 一、审议《2025 年第三季度报告的议案》 | 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2025-072 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 经核查，董事会认为：公司《2025 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 薪酬与考核委员会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授 予（第一批次）第三个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 二、公司本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规和 规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规 定的激励对象条件，符合《立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股 票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予 激励对象的主体资格合法、有效。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核 委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 ...

激励计划归属情况 - 2023年5月16日首次授予部分第一个归属期归属8,165,164股，5月18日上市流通[7] - 2023年11月14日预留授予（第一批次）第一个归属期归属897,608股，11月16日上市流通[8] - 2024年5月16日首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期归属6,663,031股，5月20日上市流通[10] - 2024年11月12日，2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期667,101股上市流通[11] - 2025年5月13日，首次授予部分第三个归属期及预留授予（第二批次）第二个归属期6,143,794股上市流通[12] 激励计划相关议案 - 2022年2月18日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过激励计划相关议案[2] - 2022年3月8日召开2022年第二次临时股东大会批准实施2022年限制性股票激励计划[4] - 2022年10月26日审议通过调整授予权益价格及预留授予（第一批次）限制性股票议案[5] - 2023年3月7日审议通过预留授予（第二批次）限制性股票议案[5] - 2023年3月27日审议通过调整个人层面绩效考核要求议案[6] - 2024年4月25日审议通过作废部分股票及两个归属期归属条件成就议案[9] - 2024年10月28日审议通过作废部分股票、调整授予权益价格及预留授予（第一批次）第二个归属期归属条件成就议案[10] 权益分派 - 2024年年度权益分派以636,808,232股为基数，每10股派发现金红利3.37元，共派214,604,374.18元[14] 激励计划其他情况 - 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格（含预留）调整后为10.48元/股[15] - 2名激励对象离职，16,800股预留授予（第一批次）限制性股票取消归属并作废[17] - 2022 - 2024年度股权激励成本摊销前累计净利润2,071,236,504.05元，业绩完成度对应公司层面归属比例94.84%[18] - 因公司层面业绩考核部分达标，62名和9名预留授予（第一批次）激励对象分别有29,524股和36,460股限制性股票不能归属[18] - 73名预留授予（第一批次）激励对象的82,784股限制性股票予以作废处理[19] - 本次调整及作废部分限制性股票对公司财务和经营无实质影响，不影响管理团队稳定性[20] - 监事会认为本次调整和作废符合规定，无损害公司及股东利益情形[21]

激励计划基本情况 - 2022年限制性股票激励计划拟授予权益总计不超过2855.00万股，占公司股本总额4.63%[4] - 首次授予限制性股票2300.00万股，占公司股本总额3.73%，占授予权益总额80.56%[4] - 预留授予限制性股票555.00万股，占公司股本总额0.90%，占授予权益总额19.44%[4] - 授予价格（调整后）为10.48元/股[4] 归属比例与条件 - 首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属比例为40%，第二、三个归属期均为30%[5] - 若预留部分在2022年三季报披露前授出，归属比例同首次授予；若在披露后授出，第一个归属期为50%，第二个归属期为50%[5] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[7] 业绩考核目标 - 首次授予第二类限制性股票2022年净利润不低于60000万元，2022 - 2023年累计净利润不低于132000万元，2022 - 2024年累计净利润不低于218400万元[8] 归属结果 - 2023年5月16日首次授予部分第一个归属期归属数量8165164股，5月18日上市流通[16][17] - 2023年11月14日预留授予（第一批次）第一个归属期归属数量897608股，11月16日上市流通[18] - 2024年5月16日首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期归属数量6663031股，5月20日上市流通[19] - 2024年11月7日预留授予（第一批次）第二个归属期归属数量667101股，11月12日上市流通[20] - 2025年5月8日首次授予部分第三个归属期及预留授予（第二批次）第二个归属期归属数量6143794股，5月13日上市流通[21] 会议审议情况 - 2022年3月8日召开2022年第二次临时股东会，审议通过2022年限制性股票激励计划相关议案[13][14] - 2022年3月8日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过调整首次授予数量和首次授予限制性股票议案[14] - 2022年10月26日召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过调整授予权益价格和预留授予（第一批次）限制性股票议案[14] - 2023年3月7日召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议通过预留授予（第二批次）限制性股票议案[15] - 2023年3月27日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十三次会议，审议通过调整个人层面绩效考核要求议案[15] 授予情况调整 - 2022年首次授予数量由2300.00万股因部分激励对象放弃调整为2222.77万股[28] - 2022 - 2025年因年度权益分派多次调整授予价格，2025年10月27日调整后为10.48元/股[28][30][31] 剩余权益情况 - 本激励计划剩余预留限制性股票超12个月未明确激励对象，剩余预留权益已失效[24] 业绩完成度 - 2022 - 2024年度公司激励成本摊销前归属于上市公司股东的累计净利润为20.7123650405亿元，业绩完成度对应公司层面归属比例为94.84%[36] 第三归属期情况 - 2025年10月27日董事会审议通过预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就的议案[32] - 预留授予（第一批次）第三个归属期为2025年10月27日至2026年10月26日，归属权益数量占预留授予总量的30%[33] - 2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期符合归属条件的激励对象共71名，可归属数量为608716股[37] - 71名激励对象中，62名第三个归属期个人绩效考核结果为A，可归属限制性股票542546股；9名结果为B/C/E/F，可归属限制性股票66170股[36] 其他 - 本次归属完成后将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率[44] - 本次归属不会对公司财务、经营成果、股权结构及控制权产生重大影响[44] - 本次归属完成后公司股权分布仍具备上市条件[44]

本次可归属限制性股票的预留授予（第一批次）激励对象符合《公司法》《证 券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》规定的任职资格， 符合《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计 划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效， 预留授予（第一批次）激励对象获授限制性股票的第三个归属期归属条件已经成 就。 立中四通轻合金集团股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批 次）第三个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 十六次会议于 2025 年 10 月 27 日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 ...

证券简称：立中集团 证券代码：300428 债券简称：立中转债 债券代码：123212 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件 成就相关事项 之 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由立中集团提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 | （二）咨询方式 14 | | --- | 一、释义 | 立中集团、本公司、 | 指 | 立中四通轻合金集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务 顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励 | | 本激励计划、本计划 | 指 计划 | | | 限制性股票 | 指 | 符合本激 ...

天津金诺律师事务所 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 法律意见书 Tel：86-22-23133590 Fax：86-22-23133597 http://www.winlawfirm.com 天津市和平区徐州道 12 号万通中心 23 楼 二零二五年十月 | | | 2022 年限制性股票激励计划 预留授予(第一批次)第三个归属期归属条件成就 及调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格并 作废处理部分限制性股票事项的 天津金诺律师事务所 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予(第一批次)第三个归属期归属条件成就 及调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格并 作废处理部分限制性股票事项的 法律意见书 致：立中四通轻合金集团股份有限公司 2 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 天津金诺律师事务所(以下简称"本所")接受立中四通轻合金集团股份有限公 司(以下简称"公司"或"立中集团")的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划 的法律顾问，根据现行有效适用的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 ...