董事会审计委员会工作细则 河南清水源科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《河南清 水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据股东会决议设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作，对董事 会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中包 括至少两名独立董事，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士，由独立董事中 会计专业人士担任召集人。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格，或具有会计、审计或 者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面 高级职称且在会计、 ...

公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司的对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和当 期发生的对外担保情况进行专项说明，并发表独立意见。 河南清水源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律 法规、规范性文件以及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

河南清水源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董 事会的议事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责公 司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的各 种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相关 人士的利益。 第三条 董事会对股东会负责，严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》 的规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 ...

河南清水源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第 18 号》"）《上市公司收购管理 办法》（以下简称"《收购管理办法》"）等法律法规、规范性文件及《河南清 水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员及本办法第十一条规定的 相关人员所持本公司股份及其变动。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 ...

河南清水源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《河南清水源科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总工程师及由总裁 提请董事会认定的其他高级管理人员。薪酬与考核委员会委员及其下设工作组成员， 应当受本工作细则的约束。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应占半 ...

河南清水源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《河南清水源科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指 定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对 公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问 询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任何机构及个人不得干预董事 会秘书的正常履职行为。 （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； （四 ...

第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会 审议、股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东会决定前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 河南清水源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律、法规以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报 告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要性程度参照本制度执行。 第二章 会计师事务所 ...

河南清水源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 1 （四）追究责任与改进工作相结合原则。 第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 第一条 为了进一步提高河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《河南清水源科技股份有 限公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及 相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2025-057 河南清水源科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 18 日召开 的第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十次会议审议通过了《关于修订<公 司章程>及部分公司治理制度的议案》，具体情况如下： 一、修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 | （四）股东因对股东会作出的公司合并、 | （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票 | | --- | --- | | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | 的公司债券； | | （五）将股份用于转换公司发行的可转换 | （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 | | 为股票的公司债券； | | | （六）公司为维护公司价值及股东权益所 | | | 必需。 | | | 前款第（六）项所指情形，应当符合下列 | | | 条件之一： | | | （一）公司股票收盘价格低于其最近一期 | | | 每股净资产； ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李继明,作为河南清水源科技股份有限公司(以 下简称该"公司")第六届董事会独立董事候选人,已充分 了解并同意由提名人 河南清水源科技股份有限公司董事 会提名为公司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证,本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项: 一、本人已经通过河南清水源科技股份有限公司第六 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 乙是 □ 否 如否,请详细说明: 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 四是 □ 否 星是 □ 否 如否,请详细说明 : 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 又是 □ 否 如否,请详细说明: 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 四是 □ 否 如否,请详细说明: ...