独立董事候选人资格 - 承诺参加培训并取得深交所认可的独立董事资格证书[2] - 候选人及直系亲属持股、任职情况符合规定[6] - 最近三十六个月未受相关谴责或多次通报批评[9] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[9] - 在公司连续担任独立董事未超六年[10]

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-027 广东惠伦晶体科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2024 年 6 月 27 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次 监事会会议通知于 2024 年 6 月 24 日以微信等通讯方式送达全体监事。本次会 议由公司监事会主席眭善进先生主持，应到监事 3 人，实到 3 人。本次监事会的 召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，合法有效。 二、会议审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表 监事候选人的议案》 经参会监事认真审议，以书面投票表决的方式通过以下决议： 与会监事同意提名陈凤娥女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人。 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 表决结果：通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制对每位候选人 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名裴娟娟为第五届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人承诺参加培训并取得资格证书[4] - 被提名人及其直系亲属持股和任职符合规定[7][8] - 被提名人近三十六月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并担责[12] - 若被提名人不符要求提名人将处理[12]

独立董事候选人审查 - 李锋作为独立董事候选人通过资格审查[1] 候选人任职条件 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[6] - 近十二个月无限制情形，近三十六个月无相关处分[7][8] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[9][10] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，承担法律责任[10] - 任职遵守规定，确保精力履职并独立判断[10] - 不符任职资格及时报告并辞职[11]

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会7月15日召开，现场会议15:00开始[1] - 股权登记日为2024年7月10日[3] - 股东大会现场登记时间为2024年7月12日8:00 - 12:00、14:00 - 17:00[9] 投票相关 - 议案1.00、2.00、3.00采用累积投票制，应选非独立董事3人、独立董事4人、监事2人[6] - 议案4.00为特别决议事项，需三分之二以上表决通过，其他需二分之一以上[7] - 中小投资者表决单独计票并披露[8] - 网络投票代码为350460，投票简称为惠伦投票[16] - 深交所交易系统投票时间为2024年7月15日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年7月15日9:15 - 15:00[16] 登记与委托 - 登记方式为现场、信函或传真，不接受电话登记[9] - 登记地点为广东省东莞市黄江镇黄江东环路68号公司证券事务办[9] - 授权委托出席2024年7月15日股东大会[19] - 委托人为法人股东应加盖印章，授权委托书复印或自制均有效[21] 其他 - 现场会议会期预计半天，与会人员费用自理[10] - 出席人员会前半小时带证件原件到会场登记[10] - 非累积投票提案在“同意”“反对”或“弃权”中选一项，打“√”为准[21]

独立董事提名 - 公司董事会提名李锋为第五届董事会独立董事候选人[1] 任职要求 - 被提名人需具备五年以上相关工作经验[6] - 被提名人及其直系亲属在股份持有和股东任职方面有相关限制[7][8] - 被提名人最近三十六个月无相关违规记录[10] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量及连续任职年限有要求[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并承担法律责任[12] - 若被提名人任职不符要求，提名人将督促其辞职[12]

关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司的法人等[5] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[6] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[9] 审议规则 - 董事会审议关联交易时，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[15] - 股东会审议关联交易时，部分股东需回避表决[17] 金额标准与审议流程 - 与关联自然人交易超30万元，经独立董事专门会议审议后提交董事会讨论并披露[19] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上，经独立董事专门会议审议后提交董事会讨论并披露[19] - 与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，聘请中介机构评估或审计并提交股东会审议[19] - 为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后提交股东会审议[20] 交易批准 - 与关联自然人拟发生超30万元关联交易（担保、财务资助除外）由董事会批准[23] - 与关联法人拟发生超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易（担保、财务资助除外）由董事会批准[23] 披露要求 - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿等文件[24] - 关联交易公告应含交易概述等内容[26] - 与关联人交易应签书面协议并按规定披露[26] - 为关联人提供担保应及时披露[28] - 与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露[28] 日常关联交易 - 可对当年度日常关联交易总金额合理预计并按规定提交[29] - 日常关联交易协议应含交易价格等主要条款[29] 子公司关联交易 - 控制或持有50%以上股权子公司关联交易视同公司行为[29]

公司治理 - 2024年6月27日召开董事会和监事会会议，提名第五届候选人[1] - 7月15日召开第一次临时股东大会，选举第五届成员[2] - 董事及非职工代表监事任期三年[2] 股权情况 - 赵积清持有54,165,523股，为实际控制人[6] - 韩巧云、邢越各持有1,161,819股[9][10] - 程益群等多人未持股[12][13][14][16][18][19]

人员提名 - 王圣来被提名为广东惠伦晶体科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股和任职情况符合规定[6] - 最近十二个月无任职禁止情形[7] - 最近三十六个月无刑事处罚、行政处罚等[8][9] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实、准确、完整，承担法律责任[10] - 任职期间若不符资格及时报告并辞职[11]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 最近三年应未受证券期货业务相关行政处罚[3] - 聘期一年，可续聘[10] 解聘与改聘 - 解聘或不再聘任需提前30天通知[12] - 审计委员会审核同意改聘需向广东省证监局书面报备[12] - 年报审计期间一般不得改聘[13] - 拟改聘需在股东大会决议公告中详细披露[13] 监督与处罚 - 审计委员会监督检查选聘情况，结果纳入年度审计评价[15] - 发现违规且后果严重报告董事会处理[15] - 董事会可通报批评相关责任人[15] - 股东会决议解聘，违约损失由直接责任人承担[15] - 情节严重对责任人给予经济或纪律处分[15] - 事务所问题严重，股东会决议不再选聘[15] - 董事会实施处罚及时报告证券监管部门[16] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[19] - 自股东会通过之日起实施[20]