合纵科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效 率，进一步规范公司总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总 经理及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《合纵科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设总经理 1 名、副总经理若干名、财务负责人 1 名，董事会秘 书 1 名，均为公司高级管理人员。 总经理工作细则 总经理或其他高级管理人员可以由公司董事兼任，但兼任总经理或者其他高 级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第三条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工， 主持公司的日常经营管理工作，并接受监事会的监督和指导。 第四条 副总经理、财务负责人对总经理负责，在总经理授权下协助总经理 开展工作。 第二章 任职资格与任免程序 第五条 总经理应当具备如下条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工 ...

内幕信息知情人登记备案制度 合纵科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规范性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公 司 ...

内部控制制度 合纵科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制,促 进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立、健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第四条 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息公开内容的真 实、准确和完整。 第二章 内部控制的内容 第五条 公司的内部控制应充分考虑以下 ...

对外担保管理办法 合纵科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 保护投资者合法权益和公司财务安全，规避和降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律法规和《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指，公司及其控股子公司以第三人身份为他人 提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，公司为其控股子公司提供的担保视为 对外担保。本办法适用于公司及公司的全资、控股子公司。子公司在其董事会或 股东会做出决议后，及时通知公司董事会秘书、依照本办法履行相关信息披露义 务。 第三条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任何 单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保的行为 有权拒绝。 第二章 担保及管理 第一节 担保对象 第四条 ...

会计师事务所选聘制度 合纵科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘、新聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和可靠性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》及其他有关法律法规规定，制定本制 度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序，并披露相关信息。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度可 参照本制度执行。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当至少同时具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师，能够按时 ...

募集资金管理办法 合纵科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》等法律法规以及规范性文件和《合纵科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 办法。 第二条 本办法所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第二章 募集资金的储存 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办 理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议（以下简称"协 议"）。协议至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专用银行账户（以下简称"专户"）； (二)募集资金 ...

重大信息内部报告制度 合纵科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合本 公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告， 并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。本制 度所称"报告义务人"为公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；各分 子公司负责人；公司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员；公司控股股 东、实际控制人；持有公司 5％以上股份的股东。 ...

信息披露管理办法 合纵科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和《合纵科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 第三条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第五条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定 期报告和临时报告等。 第 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 合纵科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水平， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增 强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》的规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度是年报信息披露工作中有关人员未按规定履行职责、义务或 其他个人原因导致年报信息发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不良影响 时的追究与处理制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 第七条 有下列情形之一的，应当追究相关人员的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 ...

董事会议事规则 合纵科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为完善合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司董 事会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《合纵科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 董事会秘书 董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会 等专门委员会，各专门委员会对董事会负责，为董事会的决策提供咨询意见。 专门委员会成员由董事组成，各委员会成员不得少于三人，具体人数及人员 构成由董事会审议通过。提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董 事应占多数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。各专门委 员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。 专门委员会应当向董事会提交工作报告。 董事会各专门委员会的议事规则另行制订，并由董事会作出决议通过后生效。 董事会也可以根据需要另设其他委员会和调 ...