董事、高级管理人员股份变动管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事、高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相 关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所自律规则规定，以及《上海海顺新 型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第五条规定的自然人、法人 或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 董事、高级管理人员不得通过化名、借他人名义等以适用规范禁止的方式持 有、买卖本公司股份，亦不得违反适用规范从事禁止的交易，包括 ...

投资者关系管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是中 小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理 工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海海顺新型药用包装材料股 份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法 ...

重大信息内部报告制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时传递、归集和有效管 理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）、《上海海顺新型药用包装材 料股份有限公司章程》等相关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指根据法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》、《自律监管指引第 2 号》和深圳证券交易所其他相关规 定应当披露的，所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策已经或可能 产生较大影响的信息。重大信息包括但不限于公司及控股子公司发生或即将发生 的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事 ...

信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），应当根据相关法律法规和本制度规定豁免披露。 公司及相关信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密 为名进行业务宣传。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 "公司"）和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》以及其他相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，暂缓、豁 免披露临时报告，在定期报告、临时报 ...

内部审计制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和审计监督，规范内部审计工作，明确内部审计机构和审计人员的职责，发挥内 部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自 我完善和发展，维护公司的合法权益，保障公司经营活动的健康发展，保证全体股东的 合法权益不受侵犯，促进公司利润最大化的实现，根据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规、部门规章和其他规范性文件的规定及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司审计相关部门及人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是为了保证公司战略目标的实现， 而对公司战略制 定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，由公司董事会、审计委员会、经 理层 ...

财务报告管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属各子公司的各类财务报告的编制，确保各类财务报告能为经营提供真实、 完整、可靠、有用的信息，提升公司及各子公司的经营管理水平，根据《中华人 民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务会计报告条例》以及《企业 内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司及各子公司的特点和管理要求， 特制定本制度。 第二条 本制度所称的财务报告，是指公司及各子公司对外提供的反映公司 某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文 件。财务报告包括以下文件： 财务报告包括财务报表和其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料。财 务报表由会计报表及其附注组成，会计报表包括资产负债表、利润表、现金流量 表、所有者权益变动表等，财务报表附注包括对会计报表列示项目作出的进一步 说明和其他相关信息的披露说明。 第三条 公司财务负责人对编制的财务报告的真实性、准确性、完整性负责， 各子公司业务部门对其所提供涉及经营决策信息的真实性、准确性、完整性负责。 第四 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理，优化公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 独立董事专门会议工作制度 1 / 3 独立董事专门会议工作制度 第七条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证与会独立董事能够充 分沟通并表达意见的前提下，可以采用视频、电话或者其他通讯方式召开。 独立董事应当亲自出席专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅 会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职 中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委 员会进行讨论和审议。独立董事委托其他独立董事代 ...

信息披露 事务管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司、股 东及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —信息披露事务管理》等有关法律法规及《上海海顺新型药用包装材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"系指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息以及证券监督管理部门、证券交易所要求披露的信息； 本制度所称"披露"系指在规定的时间、规定的媒体、以规定的方式向社会公 众公布信息，并按规定报送有关监管部门的行为。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指上 ...

独立董事工作制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部 董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规和《上海海顺新型药用包装材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事包括非独立董事、独立董事； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履 ...