内部控制制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制，有效落实公司风险管理流程控制， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合 法权益，根据《深圳证券交易所股票深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企 业内部控制基本规范》等规定，制定本制度。 第二条 内部控制是为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定和经 营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，指由公司董事会、审计委员会、 经营管理层和全体员工实施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内部控制 执行情况进行全面检查和效果评估。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 ...

印章管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 印章的刻制、管理及使用，加强公司印章使用的规范性、合法性、安全性，避免 因印章使用不当给公司带来不良影响及损失，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司，公司全资 子公司和控股子公司印章管理参照本制度执行。 第二章 印章使用范围及管理职责 第三条 本制度所指印章的适用范围： （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门的重要公 函 和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件及以公司名义 签订的 各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 （二）法定代表人印章：适用于公司法定代表人签章的法定代表人证明书、 法定代表人授权委托书及其他需要由法定代表人签章的文件。 （三）合同专用章：适用于以公司名义签订的不需要使用公司公章情形的各 类购销合同、投融资合作协议等有法律效力的文件。 （四）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款专用章、作为 银行预留印鉴使用的私章，适用于公司财务部门对外开具 ...

第二条 公司设董事会，董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全 体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重 大经营活动的决策，对股东会和全体股东负责。 第三条 董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，职工代表董事1名。 其中，职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生。设董事长1人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事 可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任 的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。董事会应具备合理的专业结构，董 事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

内幕信息知情人登记管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正" 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"） 、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等法律、法规及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》的 规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司董事 会秘书应当如实、完整记录形成时间和信息未披露前各环节公司内部所有知情人 信息，所涉环节包括但不限 ...

股东会议事规则 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产30%的事项； 1 / 16 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法"》）、《上市公司股东会规则》、《上市公 司治理准则》、《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他相关法 律、行政法规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （九）审 ...

重大信息内部保密制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 重大信息内部保密制度 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露重大信 1 / 6 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《上海海顺新型药 用包装材料股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本 制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是 公司重大信息内部保密工作直接负责人。证券事务部门（以下简称"证券部"）具 体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证 ...

反舞弊管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总 则 第一条 为防治舞弊，加强上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下 简称"公司"） 治理和内部控制，维护公司和股东的合法权益，降低公司风险， 规范经营行为，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，根据《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》及其他有关法律、法规的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高级、中级管理人员及所有员工的行 为，促使所有相关人员严格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制度，树立 廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度适用于公司各职能部门、直接或间接全资子公司、直接或间 接控股子公司（以下统称"子公司"）。 公司反舞弊内控机制，包括设立举报投诉渠道以防范和发现舞弊行为，实施 控制措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为带来的危害采取适当且有效的补救 措施。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内部、外部人员为谋取不 正当利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当 ...

| 修订前 | 修订后 | 修订类 型 | | --- | --- | --- | | 第二条 ……营业执照号为 | 第二条 ……统一社会信用代码为 | 修改 | | 91310000770943355B。 | 91310000770943355B。 | | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 修改 | | 19,353.1670 万元。 | 19,353.7975 万元。 | | | 第八条 董事长为公司法定代表 | 第八条 代表公司执行公司事务的 董事为公司的法定代表人。公司董 | | | | 事长为代表公司执行事务的董事。 | | | | 董事长辞任的，视为同时辞去法定 | 修改 | | 人。 | 代表人。法定代表人辞任的，公司 | | | | 将在法定代表人辞任之日起三十 | | | | 日内确定新的法定代表人。 | | | -- | 第九条 法定代表人以公司名义从 承受。本章程或者股东会对法定代 | 新增 | | | 事的民事活动，其法律后果由公司 | | | | 表人职权的限制，不得对抗善意相 | | | | 对人。法定代表人因为执行职务造 | | | | 成他 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2025-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 上述公司第六届董事会候选人中兼任公司高级管理人员及由职 工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。其中独 立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议 后，方可与公司非独立董事候选人一并提交公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会任期将于2025年11月22日届满。根据《公司法》《证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 章程指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公 司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。公司第六届董事会将 由7名董事组成，其中非独立董事3名，独立董事3名，职工代表董事 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2025-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事候选人的任职资格需经深圳证券交易所审核无异议后 方可提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 独立董事候选人简历详见公司同日发布的《关于董事会换届选举 的公告》。 特此公告。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董 事 会 2025 年 10 月 30 日 关于拟任独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2025年10月28日召开第五届董事会第四十二次会议，审议通过了 《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的 议案》，公司董事会提名了郭珣先生、马石泓先生、王琳琳女士作为 公司第六届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起 三年。其中独立董事候选人马石泓先生因其自担任公司独立董事之日 起至2026年12月30日将满6年 ...