违规处罚 - 汤秀清和肖泳林因涉嫌操纵证券市场被立案[7][15][16] - 2024年12月30日收到《行政处罚决定书》[7][18] - 汤秀清被处109,171,882.5元罚款，肖泳林被处200万元罚款[7][18] 事项结论 - 注册会计师认为2023年度审计报告强调事项已消除[9] - 董事会认为操纵证券市场事项有最终结论，审计强调事项消除[18] 报告时间 - 审核报告于2025年4月18日出具[13][19]

广州市昊志机电股份有限公司 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广州市昊志机电股份有限公司（以下简称贵公司）董事会 编制的《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》执行了鉴证工作。 募集资金年度存放与使用情况 专项鉴证报告 司农专字[2025]25000890031 号 目 录 募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告.......................................1-2 广州市昊志机电股份有限公司关于募集资金 2024 年度存放与使用 情况的专项报告.......................................................................................................1-19 募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告 司农专字[2025]25000890031 号 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

广州市昊志机电股份有限公司 内部控制审计报告 司农审字[2025]25000890069 号 司农审字[2025]25000890069 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是昊志 机电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

| 审计报告……………………………………………… | 1-6 | | --- | --- | | 合并资产负债表……………………………………… | 1 | | 合并利润表…………………………………………… | 2 | | 合并现金流量表……………………………………… | 3 | | 合并所有者权益变动表……………………………… | 4-5 | | 母公司资产负债表…………………………………… | 6 | | 母公司利润表………………………………………… | 7 | | 母公司现金流量表…………………………………… | 8 | | 母公司所有者权益变动表…………………………… | 9-10 | | 财务报表附注………………………………………… | 11-137 | 广州市昊志机电股份有限公司 2024 年度审计报告 司农审字[2025]25000890025 号 目 录 司农审字[2025]25000890025 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 ...

南京证券股份有限公司 关于广州市昊志机电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为广州 市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"或"公司"）2017 年度创业板 非公开发行股票和 2020 年度创业板向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规的要求，对昊志机电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 1、2017 年度创业板非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广州市 昊志机电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1308 号）核准， 公司向 3 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,952,669 股，每股 面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 8. ...

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会，独立董事列席参会[5] - 2024年召开7次董事会，独立董事通讯参会[6] - 2024年召开7次审计委员会会议，独立董事全出席[7] - 2024年召开2次发展战略委员会会议，独立董事全出席[7] - 2024年未召开提名委员会会议[8] - 2024年召开1次合规委员会会议，独立董事出席[8] - 2024年召开6次独立董事专门会议，独立董事发表同意意见[9] 董事会审议事项 - 2024年4月26日审议2023年度日常关联交易等事项[19][21][22][27] - 2024年6月28日审议2024年限制性股票激励计划事项[26] - 2024年7月26日审议签署关联交易补充协议等事项[19][21][23][27] - 2024年8月1日审议调整2024年限制性股票激励计划事项[26] - 2024年10月28日审议关联担保等事项[19][21][23] 事项评估 - 关联交易正常，未对公司不利[19] - 定期报告真实准确完整[21] - 续聘审计机构合规[22] - 会计政策变更合规，反映公司状况[25] - 限制性股票激励计划利于公司[26] 独立董事工作 - 2024年与内部审计及会计师事务所沟通[12] - 2024年关注公司信息披露[13] - 2024年学习法规并参加培训[16]

广州市昊志机电股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （姚英学） 各位股东及股东代表： 本人作为广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度任独立董 事期间的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，本人的工作履历、专业 背景等相关情况如下： 姚英学先生，1962 年出生，毕业于哈尔滨工业大学，机械工程学士、博士。 1990 年 10 月至 1991 年 12 月任哈尔滨工业大学讲师，1992 年 1 月至 1994 年 12 月任哈尔滨工业大学副教授，1995 年 1 月至今任哈尔滨工业大学教授，1997 年 12 月至今任哈尔滨工业大学博士生导师，1998 年 5 月至 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，并结合公司独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情 况的报告》，公司董事会就公司 2024 年度任职独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 经核查独立董事向凌女士、黎文飞先生、姚英学先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 广州市昊志机电股份有限公司董事会 2025 年 04 月 22 日 广州市昊志机电股份有限公司董事会 ...

会议召开情况 - 2024年度召开3次股东大会，独立董事列席参会[5] - 2024年度召开7次董事会，独立董事现场出席1次，通讯参加6次[6] - 2024年度召开7次审计委员会会议，独立董事全部按时出席[7] - 2024年度召开4次薪酬与考核委员会会议，独立董事全部按时出席[7] - 2024年度召开6次独立董事专门会议，独立董事均发表同意意见[9] 董事会会议决策 - 2024年4月26日确认2023及2024年度日常关联交易[18] - 2024年7月26日签署《支付现金购买资产协议》补充协议[18] - 2024年10月28日控股股东为融资租赁业务提供担保[18] - 2024年4 - 10月审查各季度报告内容[19][20] - 2024年4月续聘广东司农会计师事务所为审计机构[21] - 2024年6 - 8月对限制性股票激励计划发表意见[24] - 2024年4、7月审议董高人员2023及2024年度薪酬[25] 独立董事任职情况 - 独立董事2023年3月至今在公司任职[2] - 独立董事曾在多家公司任独立董事[2]

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入2.87亿元，同比增长11.00%；归属于上市公司股东的净利润1558.32万元，同比增长6.93%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润872.94万元，同比增长155.70%；经营活动产生的现金流量净额3099.99万元，同比增长157.15%[5] - 2025年1 - 3月公司实现营业收入28,685.29万元，同比增长11.00%[20] - 2025年第一季度公司实现归属于上市公司股东的净利润为1,558.32万元，同比增长6.93%[20] - 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为872.94万元，同比增长155.707%[20] - 营业总收入本期为286,852,896.77元，上期为258,432,671.85元，同比增长约10.99%[29] - 净利润本期为15,538,601.02元，上期为14,647,292.61元，同比增长约6.19%[30] 成本和费用（同比环比） - 本报告期税金及附加375.49万元，同比增长31.65%，主要系销售收入增长及应交增值税增加[11] - 本报告期其他收益823.91万元，同比下降39.76%，主要系收到的政府补助减少[11] - 本报告期投资收益 - 27.19万元，同比下降100.00%，主要系应收票据及应收账款债权凭证贴现利息[11] - 营业总成本本期为279,171,467.70元，上期为257,454,418.47元，同比增长约8.43%[29] - 其他收益本期为8,239,114.91元，上期为13,677,506.23元，同比下降约39.76%[29] - 投资收益本期为 - 271,853.68元，上期为0 [29] 各条业务线表现 - 报告期内主轴业务收入占比59.79%，实现销售收入17,151.92万元，同比增长14.61%[20] - 转台、直线电机等功能部件收入占比11.61%，实现销售收入3,329.34万元，同比增长27.50%[20][21] - 导轨丝杆收入占比3.74%，实现销售收入1,073.10万元，同比增长123.26%[20][21] 管理层讨论和指引 - 公司及子公司拟开展交易总额合计不超过15,000万元的融资租赁业务[21] - 公司与科学城（广州）融资租赁有限公司售后回租融资额度分别为2000万元、3000万元、900万元、4000万元和2000万元，与广州凯得融资租赁有限公司售后回租融资额度为3100万元[22] - 公司拟与常熟丰之盛机械科技有限公司合资设立控股子公司“湖南昊志传动机械有限公司”，已完成工商注册登记[23] - 公司子公司显隆电机“项目一期”已完成建设、投产并正常运营，拟继续实施“项目二期”[24][25] 其他没有覆盖的重要内容 - 非经常性损益合计685.38万元，其中计入当期损益的政府补助435.67万元[7] - 报告期末普通股股东总数为46,115，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 前10名股东中，汤秀清持股比例28.34%，持股数量86,726,790股；汤丽君持股比例9.19%，持股数量28,114,650股[15] - 基本每股收益和稀释每股收益本期和上期均为0.05 [30][31] 财务数据关键指标变化（资产负债类） - 本报告期末总资产28.03亿元，较上年度末增长6.52%；归属于上市公司股东的所有者权益12.15亿元，较上年度末增长2.16%[5] - 本报告期末货币资金1.92亿元，较上年度末增长169.13%，主要系收到银行借款所致[10] - 报告期末公司资产总额为280,269.35万元，较上年末增长6.52%[20] - 期末货币资金为192,178,669.38元，期初为71,407,919.50元[26] - 期末应收票据为119,413,778.32元，期初为98,325,380.62元[26] - 期末应收账款为613,396,058.33元，期初为608,501,613.38元[26] - 期末存货为499,949,997.84元，期初为485,601,030.55元[26] - 期末短期借款为152,403,536.10元，期初为146,110,155.28元[27] - 期末长期借款为562,315,618.98元，期初为433,988,800.69元[27] - 期末所有者权益合计为1,217,307,669.64元，期初为1,191,616,053.68元[28] 财务数据关键指标变化（现金流类） - 本报告期筹资活动现金流入小计1.82亿元，同比增长204.63%，主要系收到银行借款[13] - 本报告期汇率变动对现金及现金等价物的影响为140.64万元，同比增长875.85%，主要系外币汇率波动[13] - 经营活动产生的现金流量净额本期为30,999,875.02元，上期为12,055,273.65元，同比增长约157.15%[33] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 18,315,940.75元，上期为 - 19,786,762.43元，亏损有所减少[33][34] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为102,882,322.92元，上期为 - 10,044,470.02元，由负转正[34] - 现金及现金等价物净增加额本期为116,972,689.93元，上期为 - 17,957,236.15元，由负转正[34]