文章核心观点 广东证监局因昊志机电实控人汤秀清在2019年非公开发行股票过程中存在违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施 [1] 公司情况 - 昊志机电成立于2006年12月，主要经营中高端数控机床及机器人、新能源汽车和节能环保领域核心功能部件的研发设计、生产制造、销售与维修服务 [2] - 截止发稿，公司总市值为67.27亿 [2] 违规行为 - 2019年非公开发行股票期间，汤秀清向广州弘亚数控机械股份有限公司实控人李茂洪承诺，对青岛昌戎投资管理合伙企业持有昊志机电股票期间的收益按年化8.5%的收益率进行差额补足 [1] - 汤秀清作出的不当保底承诺既未及时告知上市公司，也未进行披露，违反《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第四十七条及《证券发行与承销管理办法》第十七条规定 [1] 监管措施 - 广东证监局根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，决定对汤秀清采取出具警示函的行政监管措施 [1]

股东持股 - 汤秀清持股8672.68万股，比例28.34%[4] - 昊聚公司持股1108.39万股，比例3.62%[4] - 汤秀清及其一致行动人合计持股9781.07万股，比例31.96%[4] 股份质押 - 汤秀清本次质押151万股，占其所持1.74%，占总股本0.49%[1] - 本次质押后汤秀清质押3884.96万股，占其所持44.80%，占总股本12.69%[4] - 汤秀清及其一致行动人合计质押占其所持39.72%，占总股本12.69%[4] 限售冻结 - 汤秀清已质押股份限售和冻结3884.96万股，占已质押100.00%[4] - 汤秀清未质押股份限售和冻结2619.55万股，占未质押54.71%[4] - 汤秀清及其一致行动人合计未质押股份限售和冻结2619.55万股，占未质押44.43%[4]

融资租赁交易 - 公司拟开展融资租赁交易总额不超15000万元[2] 融资额度 - 与科学城租赁售后回租融资额度分别为2000万元、3000万元、900万元和4000万元[2] - 与广州凯得融资租赁售后回租融资额度为3100万元[2] - 与科学城租赁新签融资租赁合同额度2000万元[3] 合同详情 - 融资金额2000万元，期限12个月，付租期12期[9][10] - 租赁物留购费为1000元[11] - 担保措施为租赁物抵押担保[12] 其他信息 - 科学城租赁注册资本180000万元[6] - 开展融资租赁业务可盘活资产、拓宽融资渠道[13]

项目信息 - 项目二期占地100亩[10] - 丙二方2个月内开工，建设周期12个月，届满后2个月投入生产[10] 资金相关 - 获批贷款不少于4500万元，贴息由乙方承担[12] - 政策申报资金第一笔400万于2025年底生产设备搬迁前1个月兑现[12] 股权结构 - 湖南洋沙湖投资控股集团中湘阴县财政局持股97.5%，中国农发重点建设基金持股2.55%[8] 会议决策 - 2025年3月14日董事会8票赞成通过子公司签署补充协议议案[18] - 同日监事会3票赞成审议相关议案[19][20] - 同日独立董事一致同意实施项目[21] 风险提示 - 项目受政策、市场及不可抗力影响，短期不影响业绩[22] - 投资、用地、建设周期等为预估，资金到位有不确定性[22]

市场扩张和并购 - 2025年3月7日公司审议通过对外投资设立合资公司议案[2] - 拟与常熟丰之盛合资设立湖南昊志传动机械有限公司[2] - 合资公司注册资本1亿元，3月13日成立[3] - 合资公司重点研发、生产、销售直线导轨及相关零配件[2] - 合资公司经营范围包括机床功能部件及附件制造销售等[4]

会议信息 - 公司第五届监事会第十五次会议通知于2025年3月11日发出[2] - 会议于2025年3月14日在公司会议室现场召开[3] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 议案审议 - 审议通过子公司签署《昊志高端装备制造项目招商引资合同之补充协议》的议案[4] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[4]

会议信息 - 公司第五届董事会第十五次会议通知于2025年3月11日发出[2] - 会议于2025年3月14日以通讯方式表决召开[2] - 应出席董事8人，实际出席8人[2] 项目相关 - 审议通过子公司签署项目补充协议议案[3] - “项目二期”由控股子公司湖南昊志传动实施[3] - 项目可降前期资本投入、优化产品结构[3] 表决结果 - 议案表决同意8票，反对0票，弃权0票[5] 公告日期 - 公告日期为2025年3月15日[8]

会议情况 - 广州市昊志机电股份有限公司第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议于2025年3月14日召开[1] - 应出席独立董事3人，实际出席3人[1] 议案审议 - 审议通过子公司签署《昊志高端装备制造项目招商引资合同之补充协议》的议案[1] 项目影响 - 带来优惠政策支持，降低经营成本，提升资金使用效率[1] - 拓展生产基地区域布局，增强综合竞争力[1] 表决结果 - 同意3票，反对0票，弃权0票[2]

市场扩张和并购 - 公司拟与丰之盛合资设湖南昊志传动，注册资本10000万元[3][4] - 公司出资7000万元占70%，丰之盛以实物出资3000万元占30%[10] 决策情况 - 2025年3月7日董事会、监事会均通过对外投资议案[15][16] 影响与风险 - 投资助完善布局、扩客群、提竞争力，不影响财务经营[13] - 投资存在注册及经营不确定风险[14]

会议信息 - 公司第五届监事会第十四次会议通知于2025年3月4日发出[2] - 会议于2025年3月7日在公司会议室现场召开[3] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 议案审议 - 审议通过《关于对外投资设立合资公司的议案》[4] - 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[4]