| 第二章 | 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 2 | | --- | --- | | 第三章 | 内幕信息知情人登记备案管理 5 | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 7 | | 第五章 | 责任追究 8 | | 第六章 | 附则 9 | 广州市昊志机电股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《广州 市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州市昊志机电股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责及时登记和报送内幕信息 知情 ...

总经理任期与会议 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[11] - 总经理办公会议例会每两周召开一次，提前3日通知[18] - 特定情形总经理3个工作日内召开临时会议[19] 工作汇报与记录 - 总经理每季度至少一次书面报告工作[22] - 董事会要求时3日内报告工作[22] - 会议记录保管不少于十五年[21] 任职限制 - 特定犯罪执行或缓刑期满未逾规定年限不得任总经理[8] - 破产清算、违法吊销执照相关情形未逾3年不得任[8] 考核与解聘 - 考核指标含总资产、净资产等九项[29] - 连续两年亏损且亏损额增加总经理将被解聘[30] 细则相关 - 细则2025年10月28日生效实施[34] - 董事会负责解释和修订[33] - 未尽事宜按法规和公司制度执行[32]

制度制订 - 公司制订独立董事年报工作制度提高规范运作水平[1] 责任分工 - 董事长为年报沟通机制第一责任人，多部门分工协作[1] 交易限制 - 特定时段内独立董事不得买卖公司股票[4] 职责要求 - 独立董事需在年报相关环节履行多项职责[4][5][6] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[9]

审计计划与报告 - 审计部在会计年度结束前两个月提交次一年年度审计计划[10] - 至少每季度向审计委员会报告工作，含审计计划执行情况和问题[11] - 会计年度结束后两个月内提交年度内部审计工作报告[11] 内控报告流程 - 审计部每年提交内部控制评价报告，经审计委员会同意后交董事会审议[19] - 董事会根据评价报告出具年度内控评价报告，审议年度报告时形成决议[19] - 聘请会计师事务所至少每两年对财务报告内控有效性出具一次鉴证报告[19] 内控缺陷处理 - 保荐机构、会计师事务所指出内控重大缺陷，董事会作专项说明并采取措施[21] - 董事会或审计委员会认为内控有重大缺陷或风险，向深交所报告并披露[21] - 公司在公告中披露内控重大缺陷、后果及措施，审计委员会督促整改[21] 报告披露 - 年度报告披露同时，在指定网站披露内控自我评价报告和鉴证报告[21] 制度生效 - 本制度自董事会决议通过之日起生效，解释权归董事会[23]

合规委员会组成 - 合规委员会委员由三名董事组成，含两名独立董事和公司董事长[6] 会议相关规定 - 年度会议每年召开一次，临时会议由两名以上委员或主任委员提议召开[15] - 年度会议主任委员会前3天通知全体委员并发送资料，经同意可豁免通知期[16] - 特定情形主任委员3天内签发临时会议通知[16] - 会议需2/3以上委员出席方可举行[16] - 决议须经全体委员过半数通过[16] - 委员委托他人出席，授权委托书最迟会议表决前提交[17] - 会议表决方式为投票表决，可多种形式举行[17] - 讨论委员利益相关议题时，相关委员应回避[21] 举报相关 - 举报董事等违法犯罪线索查证属实，举报人获500元 - 50000元奖励[9] - 员工可通过多种方式举报，当面陈述需做《举报谈话笔录》[20] - 《举报单》需填写多项信息[23] - 《举报谈话笔录》举报人需提交证据或提供知情人信息[25] 其他 - 合规委员会办公室地址为广州市黄埔区禾丰路68号[20] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行，解释权属公司董事会[20][21] - 工作细则制定日期为2025年10月28日[21]

广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员合规培训制度 广州市昊志机电股份有限公司 董事、高级管理人员合规培训制度 目录 第三章 组织领导 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员合规培训制度 第一章 目 的 第一条 为了加强公司董事、高级管理人员的培训管理，防范公司以及董事、 高级管理人员被行政处罚、被刑事追诉等合规风险，特制定本规定。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员的内部合规培训。 第三条 人力资源部和证券事务部共同履行如下职责：制定、修订公司董事、 高级管理人员培训制度、培训计划、培训方案、培训课程，提交合规委员会审议 通过后实施;拟定、呈报公司董事、高级管理人员年度、季度培训课程、培训费 用;收集培训课程，公布、通告培训信息。培训实施的组织、督导、追踪与考核; 建立公司董事、、高级管理人员培训档案，包括培训时间、培训内容、培训方式、 培训师、培训人数、培训考核等。 | 2 | 第一章 目 的 . | | --- | --- | | 第二章 适用范围 . | | | 第三章 组织领导 . | | | 第五章 培训考核 . | | | 第六章 培训纪律 ... 3 ...

广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 | 2 | | 第三章 | 股份变动管理 | 5 | | 第四章 | 责任与处罚 | 11 | | 第五章 | 附则 | 12 | 第 1 页 共 12 页 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深 第 2 页 共 12 页 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 圳分公司"）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的 身份信息（包括姓名、身份证号等）： 第一章 总则 第一条 为加强广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据 ...

| 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务管理体制 | | 3 | | 第三章 | 会计核算内容和程序 | | 4 | | 第四章 | 会计核算基础工作 | | 5 | | 第五章 | 会计政策、会计估计变更和差错更正管理 | | 7 | | 第六章 | 财务报告 | | 9 | | 第七章 | 成本核算管理 | | 11 | | 第八章 | 货币资金管理 | | 12 | | 第九章 | 票据管理 | | 14 | | 第十章 | 财政资金管理 | | 16 | | 第十一章 | 存货管理 | | 17 | | 第十二章 | 固定资产管理 | | 18 | | 第十三章 | 无形资产管理 | | 20 | | 第十四章 | 应收账款管理 | | 21 | | 第十五章 | 预付账款管理 | | 22 | | 第十六章 | 财务收支审批及预授权管理 | | 23 | | 第十七章 | 借款、付款及报销 | | 24 | | 第十八章 | 财务预算管理 | | 25 | | 第十九章 | 税务管理 | | 27 | | 第二十章 | 关联方资金 ...

广州市昊志机电股份有限公司 对外投资管理办法 广州市昊志机电股份有限公司 对外投资管理办法 目录 | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 对外投资的审批权限 | 2 | | 第三章 | | 对外投资的组织管理机构 | 3 | | 第四章 | | 对外投资的审批程序 | 4 | | 第五章 | | 对外投资的监控和管理 | 5 | | 第六章 | 附 则 | | 6 | 第六条 公司对外投资的审批具体权限如下： 第 1 页 共 6 页 广州市昊志机电股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的时间 价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》和《广州市昊志机电股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金和经评估后的固定资产、存货等实物、无形资产作价出资，进行各种形式的 投资活动。本 ...

独立董事任职资格 - 独立董事在董事会中应至少占三分之一比例，且至少包括一名会计专业人士[5] - 直接或间接持股百分之一以上或为前十股东的自然人股东及其直系亲属不得担任[8] - 在持股百分之五以上股东或前五股东任职人员及其直系亲属不得担任[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股百分之一以上股东有权提名独立董事[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] 独立董事履职与解除 - 提前解除应及时披露理由依据[13] - 不符合规定应停止履职辞职，未辞董事会解除[13] - 特定情形比例不符或缺会计专业人士，六十日内补选[14] - 辞职致比例不符等应履职至新任产生，六十日内补选[14] - 连续二次未出席且不委托，三十日内提请股东会解除[16] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意[18] - 审计委员会事项过半数同意提交董事会[21] - 关联交易等过半数同意提交董事会[23] 独立董事会议相关 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[22] - 专门会议原则提前三天通知，紧急且全体同意不受限[31] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于十五日[26] - 可与董事会秘书沟通，公司反馈落实情况[19] - 投反对或弃权票说明理由，公司披露异议意见[20] 各委员会职责 - 提名委员会提建议，未采纳记载意见理由并披露[22] - 薪酬与考核委员会提建议，未采纳记载意见理由并披露[22] - 合规委员会监督行为，处理线索奖励举报人[25] 资料保存与报告披露 - 工作记录及资料至少保存十年[27] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[28] 公司支持与保障 - 为独立董事提供工作条件和人员支持[34] - 保障与其他董事同等知情权[36] - 及时发会议通知，资料保存至少十年[36] - 行使职权费用由公司承担[37] 股东定义 - 主要股东指持股百分之五以上或不足但有重大影响的股东[39] - 中小股东指持股未达百分之五且不任董高人员的股东[39]