| | | 广州市昊志机电股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法 律、法规及《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，特制定本工作细则。 第二条 公司下属全资、控股企业可参照本细则执行。 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任，任何组织和个人不得干预 公司总经理的正常选聘程序。总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济管理能 力； (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽 全局的能力； (三)具有一定年限的企业管理或经济工作经验，精通本行，熟悉相关行业的 生产经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； (四)诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； (五)年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神; (六)公司章程规定的其他条件。 第五条 有下列情况之一 ...

| 第二章 | 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 2 | | --- | --- | | 第三章 | 内幕信息知情人登记备案管理 5 | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 7 | | 第五章 | 责任追究 8 | | 第六章 | 附则 9 | 广州市昊志机电股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《广州 市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州市昊志机电股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责及时登记和报送内幕信息 知情 ...

广州市昊志机电股份有限公司 广州市昊志机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 第 1 页 共 4 页 广州市昊志机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独 立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，董事会证券事务部为协 调部门，审计部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管 理层与年审机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会 开展工作提供必要的资料和条件；牵头部门负责 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，防范公司及其董事、高级管理人员被 行政处罚、被刑事追诉等合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《广州市 昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司 董事会设立合规委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会合规委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责，主要 负责防范公司特别是董事、高级管理人员的合规风险。 第二章 人员组成 第三条 合规委员会委员由三名董事组成，由两名独立董事和公司董事长组 成，其中一名独立董事应是法律专业人士。 第四条 合规委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，经董事会选举产生。设主任委员一名，由董事长担任。 | | | 广州市昊志机电股份有限公司 合规委员会工作细则 第五条 合规委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 经主任委员提议并经董事会讨论通过，可对合规委员会委员在任期 内进行调整。 第七条 当合规委员会人数低于本工作细则规定人数时，董事会应当根据 ...

广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员合规培训制度 广州市昊志机电股份有限公司 董事、高级管理人员合规培训制度 目录 第三章 组织领导 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员合规培训制度 第一章 目 的 第一条 为了加强公司董事、高级管理人员的培训管理，防范公司以及董事、 高级管理人员被行政处罚、被刑事追诉等合规风险，特制定本规定。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员的内部合规培训。 第三条 人力资源部和证券事务部共同履行如下职责：制定、修订公司董事、 高级管理人员培训制度、培训计划、培训方案、培训课程，提交合规委员会审议 通过后实施;拟定、呈报公司董事、高级管理人员年度、季度培训课程、培训费 用;收集培训课程，公布、通告培训信息。培训实施的组织、督导、追踪与考核; 建立公司董事、、高级管理人员培训档案，包括培训时间、培训内容、培训方式、 培训师、培训人数、培训考核等。 | 2 | 第一章 目 的 . | | --- | --- | | 第二章 适用范围 . | | | 第三章 组织领导 . | | | 第五章 培训考核 . | | | 第六章 培训纪律 ... 3 ...

广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 | 2 | | 第三章 | 股份变动管理 | 5 | | 第四章 | 责任与处罚 | 11 | | 第五章 | 附则 | 12 | 第 1 页 共 12 页 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深 第 2 页 共 12 页 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 圳分公司"）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的 身份信息（包括姓名、身份证号等）： 第一章 总则 第一条 为加强广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据 ...

| 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务管理体制 | | 3 | | 第三章 | 会计核算内容和程序 | | 4 | | 第四章 | 会计核算基础工作 | | 5 | | 第五章 | 会计政策、会计估计变更和差错更正管理 | | 7 | | 第六章 | 财务报告 | | 9 | | 第七章 | 成本核算管理 | | 11 | | 第八章 | 货币资金管理 | | 12 | | 第九章 | 票据管理 | | 14 | | 第十章 | 财政资金管理 | | 16 | | 第十一章 | 存货管理 | | 17 | | 第十二章 | 固定资产管理 | | 18 | | 第十三章 | 无形资产管理 | | 20 | | 第十四章 | 应收账款管理 | | 21 | | 第十五章 | 预付账款管理 | | 22 | | 第十六章 | 财务收支审批及预授权管理 | | 23 | | 第十七章 | 借款、付款及报销 | | 24 | | 第十八章 | 财务预算管理 | | 25 | | 第十九章 | 税务管理 | | 27 | | 第二十章 | 关联方资金 ...

广州市昊志机电股份有限公司 对外投资管理办法 广州市昊志机电股份有限公司 对外投资管理办法 目录 | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 对外投资的审批权限 | 2 | | 第三章 | | 对外投资的组织管理机构 | 3 | | 第四章 | | 对外投资的审批程序 | 4 | | 第五章 | | 对外投资的监控和管理 | 5 | | 第六章 | 附 则 | | 6 | 第六条 公司对外投资的审批具体权限如下： 第 1 页 共 6 页 广州市昊志机电股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的时间 价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》和《广州市昊志机电股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金和经评估后的固定资产、存货等实物、无形资产作价出资，进行各种形式的 投资活动。本 ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"、"上 市公司"），治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在工作中的作用， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事必须具有独立性。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。 第五条 独立董事应按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 采购招标管理制度 第一章 总则 第一条 目的 为完善和规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）采购招标 行为和管理程序，提高公司采购资金的使用效益，维护公司利益，促进廉洁建设， 依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等 有关法律法规，结合公司实际，制定本制度。 公司所有招标工作由公司总部集中进行，分支机构及子公司确有必要进行招 标的，需事先经本公司批准并参照本制度执行。未经公司事先批准，分支机构及 子公司不得进行招标。 第二条 适用范围 本制度适用于公司、下属分支机构、全资子公司、控股子公司、以及公司拥 有实际控制权的参股公司的如下采购活动： 第二章 招标管理原则 第三条 招标管理原则 （一）公开原则：进行招标活动的信息公开透明，禁止串通投标。 （五）利害关系回避原则：招标小组成员与投标单位及其有关人员存在利益 关系的，必须主动回避，知情人向公司举报招标小组成员与投标单位及其有关人 员存在利害关系的，公司查明属实后应当决定该招标小组成员回避，并视情况决 第 2 页 共 7 页 （一）基建工程。 （二）生产/检验设备。 （三）信息 ...