广州市昊志机电股份有限公司 内部控制审计报告 司农审字[2025]25000890069 号 司农审字[2025]25000890069 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是昊志 机电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

广州市昊志机电股份有限公司 黎文飞，1983 年 04 月出生，毕业于中山大学，博士学位。2009 年 09 月至 2011 年 09 月，在广州理工学院（原天河学院）担任教师职务；2011 年 10 月至 2012 年 08 月，在广州首诚太合实业发展有限公司担任研究员职务；2017 年 03 月至今，在广州大学担任讲师、副教授，兼任会计系系主任职务；2020 年 11 月 至 2024 年 3 月，在长江智能科技（广东）股份有限公司担任独立董事；2020 年 12 月至 2023 年 5 月，在深圳广联赛讯股份有限公司担任独立董事；2023 年 9 月至今，在广州市金钟汽车零件股份有限公司担任独立董事。本人于 2023 年 3 月至今在公司担任独立董事。 任职期间，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》第二章第六条所述的 影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 独立董事 2024 年度述职报告 （黎文飞） 各位股东及股东代表： 本人作为广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，并结合公司独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情 况的报告》，公司董事会就公司 2024 年度任职独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 经核查独立董事向凌女士、黎文飞先生、姚英学先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 广州市昊志机电股份有限公司董事会 2025 年 04 月 22 日 广州市昊志机电股份有限公司董事会 ...

广州市昊志机电股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （向凌） 各位股东及股东代表： 本人作为广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度任独立董 事期间的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，本人的工作履历、专业 背景等相关情况如下： （三）出席董事会专门委员会会议情况 向凌女士，1981 年 5 月出生，毕业于中山大学，法学博士。2006 年 7 月至 今，在广东金融学院法学院任教，目前担任知识产权系主任；2019 年 6 月至 2022 年 6 月 20 日，在广东中南钢铁股份有限公司（原名韶钢松山股份有限公司）担 任独立董事；2020 年 6 月至今，在宜昌东阳光 ...

广州市昊志机电股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （姚英学） 各位股东及股东代表： 本人作为广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度任独立董 事期间的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，本人的工作履历、专业 背景等相关情况如下： 姚英学先生，1962 年出生，毕业于哈尔滨工业大学，机械工程学士、博士。 1990 年 10 月至 1991 年 12 月任哈尔滨工业大学讲师，1992 年 1 月至 1994 年 12 月任哈尔滨工业大学副教授，1995 年 1 月至今任哈尔滨工业大学教授，1997 年 12 月至今任哈尔滨工业大学博士生导师，1998 年 5 月至 ...

广州市昊志机电股份有限公司 2024 年年度报告全文 广州市昊志机电股份有限公司 2024 年年度报告 2025-016 2025 年 04 月 1 广州市昊志机电股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人汤秀清、主管会计工作负责人肖泳林及会计机构负责人(会计 主管人员)肖泳林声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风 险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在发展过程中，可能存在宏观经济和下游行业需求的不确定性带来 的经营风险、毛利率下降风险、存货账面价值较大的风险、应收账款及应收 票据无法及时收回的风险、短期偿债压力较大及流动性风险、商誉减值风险、 海外业务整合风险、国际化经营风险、行业竞争加剧的风险 ...

证券代码：300503 证券简称：昊志机电 公告编号：2025-019 广州市昊志机电股份有限公司 2025 年第一季度报告 广州市昊志机电股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 广州市昊志机电股份有限公司 2025 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | | 营业收入（元） | 286,852,896.77 | 258,432,671.85 | | 11.0 ...

文章核心观点 广东证监局因昊志机电实控人汤秀清在2019年非公开发行股票过程中存在违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施 [1] 公司情况 - 昊志机电成立于2006年12月，主要经营中高端数控机床及机器人、新能源汽车和节能环保领域核心功能部件的研发设计、生产制造、销售与维修服务 [2] - 截止发稿，公司总市值为67.27亿 [2] 违规行为 - 2019年非公开发行股票期间，汤秀清向广州弘亚数控机械股份有限公司实控人李茂洪承诺，对青岛昌戎投资管理合伙企业持有昊志机电股票期间的收益按年化8.5%的收益率进行差额补足 [1] - 汤秀清作出的不当保底承诺既未及时告知上市公司，也未进行披露，违反《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第四十七条及《证券发行与承销管理办法》第十七条规定 [1] 监管措施 - 广东证监局根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，决定对汤秀清采取出具警示函的行政监管措施 [1]

股东持股 - 汤秀清持股8672.68万股，比例28.34%[4] - 昊聚公司持股1108.39万股，比例3.62%[4] - 汤秀清及其一致行动人合计持股9781.07万股，比例31.96%[4] 股份质押 - 汤秀清本次质押151万股，占其所持1.74%，占总股本0.49%[1] - 本次质押后汤秀清质押3884.96万股，占其所持44.80%，占总股本12.69%[4] - 汤秀清及其一致行动人合计质押占其所持39.72%，占总股本12.69%[4] 限售冻结 - 汤秀清已质押股份限售和冻结3884.96万股，占已质押100.00%[4] - 汤秀清未质押股份限售和冻结2619.55万股，占未质押54.71%[4] - 汤秀清及其一致行动人合计未质押股份限售和冻结2619.55万股，占未质押44.43%[4]

市场扩张和并购 - 2025年3月7日公司审议通过对外投资设立合资公司议案[2] - 拟与常熟丰之盛合资设立湖南昊志传动机械有限公司[2] - 合资公司注册资本1亿元，3月13日成立[3] - 合资公司重点研发、生产、销售直线导轨及相关零配件[2] - 合资公司经营范围包括机床功能部件及附件制造销售等[4]