海波重型工程科技股份有限公司 章 程 二零二三年十二月 海波重型工程科技股份有限公司章程（二零二三年十二月） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第一节财务会计制度 39 | | 第二节 | 内部审计 42 | ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-058 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 三、备查文件 1、第五届监事会第十二次会议决议 特此公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二 次会议通知于 2023 年 12 月 2 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议 于 2023 年 12 月 6 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。 本次会议应参与表决监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，其中以通讯方式 出席会议的人数为 2 人，监事王峰先生、监事张霞先生以电话方式参加会议并 以通讯方式进行表决。会议由监事会主席杨世珍女士主持。会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了关于修订《公司章程》的议案 经审核，监事会认为：根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，为 ...

海波重型工程科技股份有限公司 股东大会议事规则 二零二三年十二月 海波重型工程科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东 大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《海波重型工程科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《海波重型工程科技股份有 限公司股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 公司股东大会的召集、召开、表决程序以及股东大会的提案、决 议均应当遵守本规则。 第五条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东大会的组织与行为， 规范公司股东权利与义务的具有法 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-057 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》，现将有关事项公告如下： 一、公司章程修订情况 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，为进一步提升公司治理 水平，对《公司章程》进行修订，本次修订内容对照情况如下： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第二十五条 | 公司收购本公司股份，可以选择下列 方式之一进行: 式； （二）要约方式； （三）中国证监会认可的其他方式。 | 公司收购本公司股份，可以选择下列方 式之一进行: | | | （一）证券交易所集中竞价交易方 | （一）证券交易所集中竞价交易方式； | | | | （二）要约方式； | | | | （三）中国证监会认可的其他方式 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-059 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于收到《中标通知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 截至本公告披露日，公司尚未与招标方签订正式合同，具体条款正在协商 沟通之中，项目的履行情况仍存在一定的不确定性。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中铁四局 集团第五工程分公司出具的《中标通知书》，确认我公司为该公司金海岸大桥（滨 江路往东跨冯家江）工程—钢箱梁制作工程、金海岸大桥（滨江路往东跨冯家江） 工程—钢箱梁安装工程的中标单位。中标项目合计含税价为 65,708,264.78 元人 民币（合计不含税价为 58,773,027.5 元）。中标具体情况如下： 一、招标项目基本情况 1、金海岸大桥（滨江路往东跨冯家江）工程—钢箱梁制作工程： （一）招标人：中铁四局集团有限公司第五工程分公司。 （二）招标工程名称：金海岸大桥（滨江路往东跨冯家江）工程—钢箱梁制 作工程。 （三）招标范围：钢箱梁制作。 （六 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-056 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、审议通过了关于修订《公司章程》的议案 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，为进一步提升公司治理水 平，同意公司对《公司章程》相关条款进行修订。 具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网上的《公司章程》和《关于修 订<公司章程>的公告》。 本议案以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过了关于修订《股东大会议事规则》的议案 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四 次会议通知于 2023 年 12 月 2 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议 于 2023 年 12 月 6 日以现 ...

审计委员会议事规则 二零二三年十二月 海波重型工程科技股份有限公司 海波重型工程科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会 审计委员会（以下简称审计委员会或委员会），作为负责公司内、外部的审计、 监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关法律、法规和其他规范性文件的有关规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成, 其中独立董事 2 名, 并有 1 名 独立董事为会计专业人士, 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事。 审计委员会委员由董事长、全体董事的三分之一以上或独立董事的二分之一 以上 ...

海波重型工程科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二三年十二月 海波重型工程科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为明确海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责 和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、法规、规范性文件和《海波重 型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《海 波重型工程科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，公司 董事会还可根据需要设立其他委员会。专门委员会由公司董事组成，审计、提名、 薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，且审计委员会中应有一名 会计专业的独立董事并担任召集人。 各专门委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第四条 董事会应当在《公司法》和 ...

海波重型工程科技股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 二零二三年十二月 海波重型工程科技股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步建立和健全海波重型工程科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据 《公司法》、《上市公司治理准则》、《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，设立薪酬与考核委员会，并制定本 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。主要负 责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称的支薪董事，是指在公司支取薪酬的董事长和其他董事。 第四条 本规则所称的高级管理人员，是指总经理、副总经理、董事会秘书及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会由委员三人组成，其中设召集人一人。 第六条 委员应由董事担任，且独立董事担任的委员应占委员人数的二分之一 以上。召集人应由委员中的独立董事担任。 第七条 董事可以同时担 ...

海波重型工程科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 二零二三年十二月 海波重型工程科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善海波重型工程科技股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《海波重型工程科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...