海波重型工程科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人（以下 简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法 律、法规、规范性文件及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露 的内容，适用本制度。 第三条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和信息披露义务人 ...

海波重型工程科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础， 充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所以及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 的开展工作，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第二章 独立董事年报工作管理 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第六条 在年审会计师进场前，独立董事应和年审注册会 ...

海波重型工程科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为明确海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责 和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、法规、规范性文件和《海波重 型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本 规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，公司 董事会还可根据需要设立其他委员会。专门委员会由公司董事组成，审计、提名、 薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，且审计委员会中应有一名 会计专业的独立董事并担任召集人。 各专门委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第四条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 未授权予总经理的公司重大事项 ...

海波重型工程科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指 导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关规定及《海波重型工程科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 有下列情形之一的，不能担任公司的董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关 ...

海波重型工程科技股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东 会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《海波重型工程科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《海波重型工程科技股份有限 公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会的召集、召开、表决程序以及股东会的提案、决议均 应当遵守本规则。 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的 ...

海波重型工程科技股份有限公司 信息披露管理制度 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的信息披露行为，促进公司依法规范运作，切实维护公司、投资者、 债权人及其它利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律、法规、深圳证券交易所颁布的有关规范性文件及《海波重型工程科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对 公司股票价格产生重大影响的信息，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 本制度的适用范围包括：公司本部、公司直接或间接控股百分之 五十以上的公司及其他纳入公司合并会计报表的公司；部分条款适用于控股或参 ...

海波重型工程科技股份有限公司 董事薪酬及考核管理办法 二零二五年六月 第三条 为保障公司健康、持续、稳定发展，公司董事的薪酬制 度遵循以下原则： （一）严格执行公司董事会及薪酬与考核委员会管理要求及规定； 海波重型工程科技股份有限公司 董事薪酬及考核管理办法 第一章 总 则 第一条 为了更好地调动海波重型工程科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事的工作积极性和创造性，建立与上市公司制度相 适应的激励约束机制，保持核心管理团队的稳定性，提高企业经营管 理水平和提升上市公司的经营管理效益，根据《公司法》、《上市公司 治理准则》、《公司章程》及《薪酬与考核委员会议事规则》等规定， 在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事，包括非独立董事、独立董事； （二）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； （三）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任 大小相符； （四）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相 符； （五）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核 挂钩、与奖惩挂钩； 1 （六）体现公开、公正、透明的原则，根据目前的实际收入水平， ...

海波重型工程科技股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年六月 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）经理层职责、权限，规范公司经理层的行为，根据《中华人民共和国 公司法》等国家有关法律、行政法规及《海波重型工程科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、财务总监、董事 会秘书。 公司设总经理一名，董事会秘书一名，由董事长提名，由董事会决定聘任或 者解聘。 海波重型工程科技股份有限公司 总经理工作细则 公司可设副总经理若干名，财务总监一名，由总经理提名，由董事会决定聘 任或者解聘。 第三条 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务总监等 高级管理人员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职条件 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验 ...

海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 10 日召开第六届董事会第九次会议审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件 的议案》和《关于制订、修订公司部分治理制度的议案》。现将有关事项公告 如下： 一、关于修订《公司章程》及其附件的情况 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步， 进一步规范公司运作机制，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法 （2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等最新法律法规、规范性文件的要求，公 司结合实际经营情况，对现行《公司章程》及其附件（《股东会议事规则》和 《董事会议事规则》）的部分条款进行修订和完善。对《公司章程》的具体修 订内容对照如下： | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一章 | 总则 | 第一章 总则 | | 1 | 第一条 为维护公司、股东和债权 | | 第一条 为维护公司、股东、职工 | | | 人的合 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-044 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 10 日召开第六届董事会第九次会议审议通过了《关于召开 2025 年第一次临时股东 会的议案》，本次股东会将采用现场投票及网络投票的方式召开，根据相关规 定，现将本次股东会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东会届次：2025 年第一次临时股东会 （二）股东会的召集人：公司第六届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第九次会议审议通 过，决定召开 2025 年第一次临时股东会，本次股东会的召开符合有关法律法规、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和公司章程等的相关规定。 （四）会议的召开时间： 1、现场会议召开时间：2025 年 6 月 27 日（星期 ...