海波重型工程科技股份有限公司 审计委员会议事规则 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《海波重型工程科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规和其他规范性文件 的有关规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验。审计委员会成员由 3 名董事组成, 其中独立董事 2 名, 并有 1 名独立董事 为会计专业人士, 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会委员由董事长、全体董事的三分之一以上或独立董事的二分之一 以上提名，经董事会表决，过半数以上同意产生。 第五条 审计委员会设主任委员（即召集人）一名，由具 ...

海波重型工程科技股份有限公司 章 程 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司章程（二零二五年六月） 目 录 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司由武汉市海波钢结构安装工程有限公司整体变更设立。 公司在武汉市市场监督管理局注册登记，统一社会信用代码为： 第三条 公司于 2016 年 5 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）证监许可【2016】1178 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 若公司被终止上市，公司股票将进入全国中小企业股份转让系统继续交易，公 司将不对公司章程中的前款规定作任何修改。 第四条 公司注册名称： 海波重型工程科技股份有限公司章程（二零二五年六 月） 第2页 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 中文：海波重型工程科技股份有限公司 英文：Haibo Heavy Engineering Science and Te ...

海波重型工程科技股份有限公司 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 第一章 总则 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 的开展工作，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第二章 独立董事年报工作管理 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层及财务负责人应当向独立董事 汇报公司本年度的生产经营情况、财务状况、经营成果情况和投、融资活动等重 大事项的进展情况，必要时安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第六条 在年审会计师进场前，独立董事应和年审注册会计师对审计计划、 审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审 计重点进行沟通。 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司" ...

海波重型工程科技股份有限公司 内部审计制度 $$-\exists^{2}-\exists L\exists\exists J$$ 海波重型工程科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、 规范性文件及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司、具有重大影响的 参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。内部审计的目的是促进公司内部控制 的建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律 ...

海波重型工程科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、 严格管理的原则。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效率。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募 集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 ...

海波重型工程科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 $$-\exists^{2}\exists i\exists j\exists i$$ 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的法人治理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）在年报编制工作中的作用，根据中国证监会和深 圳证券交易所相关规定及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《审计委员会议事规则》等制度，结合公司年报编制和披露实际情 况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行责任和义 务，勤勉尽责的开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司 整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门 关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职 责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； 海波重型工程科 ...

二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 海波重型工程科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的规范运作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"） 披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件的相关规定以及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司财务总监、内部审计负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、 经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、会计机构负责人、公司各部门负责人 以及与年报 ...

海波重型工程科技股份有限公司 董事离职管理制度 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）董事离职程序，保障公司治理结构稳定性和股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、规范性文件及《海 波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含外部董事）因任期届满、辞职、被解 除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及 其他导致董事实际离职等情形。 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； 第五条 辞职程序 （三）外部董事辞职导致董事会或者其专门委员 ...

海波重型工程科技股份有限公司 审计委员会议事规则 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会 审计委员会（以下简称审计委员会或委员会），作为负责公司内、外部的审计、 监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《海波重型工程科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规和其他规范性文件 的有关规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 1 第二章 ...

海波重型工程科技股份有限公司 章 程 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司章程（二零二五年六月） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事和董事会 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 30 | | | 第三节 独立董事 35 | | | 第四节 董事会专门委员会 37 | | 第六章 | 高级管理人员 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 44 ...