海波重型工程科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二三年十二月 海波重型工程科技股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体 利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》及《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《海波重型工程科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《海波重型工程科技股份有 限公司独立董事制度》（以下简称"本制度"）。 第一章 总则 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则 ...

海波重型工程科技股份有限公司 提名委员会议事规则 二零二三年十二月 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的产生程序，优化董事会和高级管理层的组成结构，完善公司治理结 构，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律法规、规范性文件的规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制订本制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由委员三人组成，其中设召集人一人。 第四条 委员应由董事担任，且独立董事担任的委员应占委员人数的二分之一 以上。召集人应由委员中的独立董事担任。 海波重型工程科技股份有限公司 第五条 董事可以同时担任多个专业委员会的委员。 第六条 委员由董事会选举产生。召集人由委员选举产生并报董事会批准。 第七条 召集人负责召集和主持提名委员会会议。 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-055 债券代码：123080 债券简称：海波转债 关于海波转债 2023 年付息的公告 海波重型工程科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"海波转债"(债券代码:123080)将于 2023 年 12 月 4 日支付第三年利息， 每 10 张"海波转债"（面值 1,000 元）债券派发利息人民币 12 元（含税）。 2、债权登记日：2023 年 12 月 1 日 3、除息日：2023 年 12 月 4 日 4、付息日：2023 年 12 月 4 日（根据公司《向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》中关于付息日的约定：每年的付息日为本次可转换公司债券发 行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作 日，顺延期间不另付息。因 2023 年 12 月 2 日为周六休息日，因此海波转债本年 的付息日顺延至下一个工作日，即 2023 年 12 月 4 日，顺延期间不另付息。） 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2022 年 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-054 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于收到《中标通知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 截至本公告披露日，公司尚未与招标方签订正式合同，具体条款正在协商 沟通之中，项目的履行情况仍存在一定的不确定性。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中亿丰基 础设施建设开发有限公司出具的《中标通知书》，确认我公司为友联运河大桥拆 除重建工程钢箱梁项目的中标单位。中标除税总价为人民币 129,641,406.7 元。 中标具体情况如下： 一、中标项目基本情况 二、招标公司的基本情况 （一）招标人：中亿丰基础设施建设开发有限公司。 （二）招标工程名称：友联运河大桥拆除重建工程钢箱梁项目。 （三）招标范围：友联运河大桥拆除重建工程钢箱梁项目施工。 （四）中标人：海波重型工程科技股份有限公司。 （五）中标除税金额：129,641,406.7 元。 （六）工期：以甲方要求工期及进度安排为准。 （七）计划开工日期：以 ...

财务表现 - 公司2023年第三季度营业收入为128,192,242.80元，同比下降17.01%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1,479,223.82元，同比下降83.34%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-21,946,314.88元，同比下降186.31%[4] - 公司总资产为1,633,068,864.56元，同比下降6.70%[4] - 公司2023年第三季度营业总收入为321,692,798.25元，同比下降21.47%[33] - 营业总成本为297,799,533.85元，同比下降19.34%[33] - 净利润为6,226,494.46元，同比下降85.56%[34] - 经营活动产生的现金流量净额为-21,946,314.88元，同比下降186.34%[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-50,476,768.70元，同比下降436.34%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为43,267,237.37元，同比增加147.08%[36] - 期末现金及现金等价物余额为73,035,102.31元，同比下降12.78%[36] - 基本每股收益为0.03元，同比下降86.36%[34] 研发与信用减值 - 研发费用为11,300,690.48元，同比下降47.97%[11] - 信用减值损失为-21,154,811.09元，同比下降325.24%[11] - 研发费用为11,300,690.48元，同比下降47.96%[33] 股东与持股情况 - 公司报告期末普通股股东总数为8,116人[15] - 公司负责人张海波持股比例为50.82%，持股数量为101,826,000股[15] - 公司股东张海波持有25,456,500股人民币普通股，占总股本的25.46%[16] - 公司股东林俊秀持有7,728,195股人民币普通股，占总股本的7.73%[16] - 公司股东张学军持有3,352,682股人民币普通股，占总股本的3.35%[16] - 公司股东张丽持有2,790,000股人民币普通股，占总股本的2.79%[16] - 公司股东祁肖子宁持有1,446,360股人民币普通股，占总股本的1.45%[16] - 公司股东李淑涛通过普通证券账户和信用交易担保证券账户合计持有1,195,040股人民币普通股[17] - 公司股东李科通过信用交易担保证券账户持有932,805股人民币普通股[18] - 公司股东潘富生通过普通证券账户和信用交易担保证券账户合计持有1,181,020股人民币普通股[19] - 公司股东张海波持有的76,369,500股高管锁定股将在任期内每年解除25%[20] 诉讼与仲裁 - 公司与江苏嘉隆工程建设有限公司的诉讼案中，法院判决江苏嘉隆支付工程款9,292,002.87元及利息，违约金10,372,988.71元，利息损失7,926,199.175元[21] - 公司与中铁五局集团第一工程有限责任公司的仲裁请求变更为支付工程款38,910,878.07元及利息2342867.20元[22] - 公司与中冶南方城市建设工程技术有限公司的诉讼请求为支付工程款项40,607,518.86元及相应利息[22] - 公司与中铁十五局集团第三工程有限公司的诉讼一审判决为支付工程款11583079元及逾期利息，返还履约保证金1133660元及利息[22] - 公司与武汉江夏路桥工程总公司的诉讼一审判决为支付工程款388398元，窝工费250000元，人工赶工费等886013元，资金占用损失按年利率4.75%计算[22] - 武汉江夏路桥工程总公司与公司的终审判决为驳回上诉维持原判，计划在2023年10月一次性支付生效裁决确定的支付义务[23] - 公司与中交广州航道局有限公司湖州分公司的仲裁裁决为支付进度款14245220.9元及利息[23] - 公司与中交广州航道局有限公司湖州分公司的仲裁案件已裁决，需支付工程款1171.53万元及利息[24] - 公司与成都华川公路建设集团有限公司的诉讼案件仍在审理中，涉及工程款1934.53万元及利息[24] - 公司与成都华川公路建设集团有限公司的另一诉讼案件已一审判决，需支付工程款5244.13万元及利息[24] - 公司与中铁十局集团第三建设有限公司的仲裁案件仍在审理中，涉及工程款3049.98万元及违约金[24] - 公司与湖北长江路桥有限公司的诉讼案件已一审判决，需支付增量工程款及赶工费1243.81万元，赔偿经济损失1436.10万元[24] - 公司与成都华川公路建设集团有限公司的仲裁案件已裁决，需支付工程款1123.31万元及利息[25] - 公司与驻马店市新海船务有限公司的诉讼案件已二审判决，需支付运输费用167.11万元[26] 资产与负债 - 公司货币资金从年初的150,477,185.36元减少至97,698,525.14元[31] - 应收账款从年初的726,484,817.79元减少至660,120,567.24元[31] - 存货从年初的113,620,926.02元减少至79,512,666.01元[31] - 合同资产从年初的285,604,433.75元减少至279,703,816.08元[31] - 短期借款从年初的0元增加至20,000,000.00元[32] - 应付票据从年初的224,343,442.56元减少至133,593,788.77元[32] - 应付账款从年初的239,085,567.31元减少至198,524,974.81元[32] - 合同负债从年初的38,295,179.69元减少至35,005,482.88元[32] - 应付职工薪酬从年初的15,799,613.81元减少至4,057,305.68元[32] - 应交税费从年初的11,814,104.08元减少至2,823,503.56元[32] 所有者权益 - 归属于母公司所有者权益合计为1,074,691,339.68元，同比增长4.26%[33]

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-050 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 三、备查文件 1、公司第五届监事会第十一次会议决议 特此公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一 次会议通知于 2023 年 10 月 20 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议 于 2023 年 10 月 25 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。 本次会议应参与表决监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，其中以通讯方式 出席会议的人数为 2 人，监事王峰先生、监事张霞先生以电话方式参加会议并 以通 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-053 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于 2023 年 1-9 月计提信用减值损失和资产减值损失的公告 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《创业板上市 公司业务办理指南第 2 号—定期报告披露相关事宜》、《企业会计准则》及公司 会计政策等相关规定， 2023 年 1-9 月计提信用减值损失和资产减值损失共计 1,915.74 万元，现将具体情况公告如下： 一、本次计提信用减值损失和资产减值损失情况概述 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和公司会计政策等相关规定，为更加真实、准确和 公允地反映公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务状况、资产价值及经营成果，基于 谨慎性原则，公司及下属子公司对 2023 年 9 月 30 日的各类资产进行清查和 ...

海波重型工程科技股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-049 债券代码：123080 债券简称：海波转债 公司严格按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定，编制了公司 2023 年第三季度报告，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度经 营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 三、备查文件 1、第五届董事会第十三次会议决议 特此公告。 一、董事会会议召开情况 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三 次会议通知于 2023 年 10 月 20 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议 于 2023 年 10 月 25 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。 本次会议应参与表决董事 5 名，实际出席会议董事 5 名，其中以通讯方式 出席会议的人数为 2 人，独立董事周楷唐先生、独立董事张跃平先生以电话方 式参 ...

关于公司控股股东之一致行动人提前终止减持计划的公告 公司控股股东之一致行动人张丽女士保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-048 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 24 日披露了《关于公司控股股东之一致行动人减持计划预披露公告》（公告编号： 2023-035），公司股东张丽女士计划自减持计划公告之日起十五个交易日之后的 六个月内以集中竞价方式减持本公司股份不超过 2,000,000 股（不超过公司总股 本的 0.9981%）。 董 事 会 2023 年 10 月 17 日 截至本公告披露日，张丽女士在上述减持期间内未减持公司股份。 特此公告。 海波重型工程科技股份有限公司 近日，公司收到股东张丽女士出具的《关于提前终止减持计划的告知函》， 张丽女士决定提前终止本次减持计划。 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2023-045 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"海波转债"（债券代码：123080）转股期为 2021 年 6 月 8 日至 2026 年 12 月 1 日，最新有效的转股价格为 11.50 元/股。 2、2023 年第三季度，共有 90 张"海波转债"完成转股（票面金额共计 9, 000.00 元人民币），合计转成 781 股"海波重科"股票（股票代码：300517）。 3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余可转债票面总金额为 148,934,000. 00 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换 公司债券业务实施细则》的有关规定，海波重型工程科技股份有限公司（以下 简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称"海波转债"） 转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发 ...