财务表现 - 公司前三季度实现营业收入177,512.87万元，较上年同期增长32.22% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为6,473.36万元，较上年同期增长18.11% [1] - 数字化应用业务营收增速稳健，经营业绩较上年同期增长较快 [2] - 数字化产品业务第三季度逐步恢复，但较上年同期仍有差距 [2] - 物流供应链业务增速较快，导致营业成本增长较快 [3] 业务发展 - 数字化应用业务主要应用于运营商、电力及政企等领域，客户储备丰富 [2][3] - 数字化新能源业务布局加速，BMS/BEMS、储能系统等产品已在三峡集团、皖能集团等用户实现落地应用 [3] - ETC业务用户量持续增加，未来业务规模预计保持增长 [2] - 高可信软件已在航天航空、军工交通、汽车电子等领域实现应用 [4] 技术优势 - 公司作为专业第三方BMS厂商，软件能力优势显著，产品稳定性、可靠性、安全性得到市场充分检验 [2] - 高可信软件采用符号执行、定理证明等技术，确保软件质量和可靠性 [4] 市场拓展 - 公司将持续推进BMS/BEMS相关产品在新能源汽车和储能领域的市场开拓 [2] - 公司定增拟募集资金不超过8.12亿元，主要用于数据智能平台升级及产业化、智慧储能BMS及系统产业化等项目建设 [4] 竞争格局 - 公司业务的竞争力未发生重大不利变化，营业成本增长主要由于业务结构占比变化 [3]

财务表现 - 公司第三季度营业收入为657,786,580万元，较上年同期增长24.18%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为18,012,551.27万元，较上年同期增长342.42%[5] - 公司数字化应用业务前三季度实现营业收入为77,506.44万元，较上年同期增长11.94%[10] - 公司数字化产品业务前三季度实现营业收入为15,719.80万元，较上年同期下降59.56%[10] - 公司数字化运营业务前三季度实现营业收入为84,286.63万元，较上年同期增长222.45%[10] - 公司营业收入本期较上期增长32.22%主要系数字化运营业务收入快速增长[11] - 公司营业成本本期较上期增长44.98%主要系数字化运营业务收入增长成本相应增长[11] - 公司投资收益本期较上期增长较大主要系转让国创智能部分股权所致[11] - 公司信用减值损失本期较上期增长较大主要系收入规模增加导致的减值准备增加[11] - 公司所得税费用本期较上期减少较大主要系可抵扣暂时性差异增加导致递延所得税费用减少[11] - 公司经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少较大主要系收到数字物流供应链业务回款较多所致[11] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增长较大主要系新增银行借款较多所致[11] - 科大国创软件股份有限公司2023年第三季度流动资产总额为2,462,359,594.99元，较年初增长约4.01%[16] - 公司2023年第三季度流动负债合计为2,364,949,730.20元，较上期增长约10.47%[17] - 公司2023年第三季度营业总收入为1,775,128,687.40元，较上期增长约32.15%[18] - 2023年第三季度，科大国创软件净利润为8095.89万元，同比增长44.3%[19] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为183.60亿元，同比增长17.4%；经营活动现金流出小计为209.86亿元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-22.95亿元，较上期有所改善[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为35.88亿元，较上期增长191.1%[22] 股票发行 - 公司拟通过向特定对象发行股票募集资金用于数据智能平台升级、智慧储能BMS项目、数字营销网络建设和补充流动资金[15] - 公司本次向特定对象发行股票已获得相关部门批复，工作正在有序推进中[15]

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-74 科大国创软件股份有限公司 二、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象中有 1 名激励对象 因离职失去激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票 0.6 万股不得归属并由 公司作废；根据公司 2022 年度业绩考核指标完成情况，公司 2021 年限制性股票 激励计划预留授予部分第二个归属期公司层面归属系数为 0.8，相应本期不得归 属的限制性股票 7.38 万股由公司作废；4 名激励对象因个人绩效考核原因本期不 能完全归属，其不得归属的限制性股票 0.48 万股由公司作废。综上，董事会同意 本次合计作废限制性股票 8.46 万股。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事李飞回避表决。 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日以电 话、电子邮件等方式发出第四届董事会第十六次会议的通 ...

第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-79 科大国创软件股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 1、本次符合 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属 条件的激励对象人数：18 人； 2、本次 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期限制性股 票拟归属数量：29.04 万股； 3、2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属股票来源： 公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票； 4、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开 第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》， 根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以 ...

科大国创软件股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划 本次归属的 18 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件规定的任职资格；不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为 激励对象的情形；符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定 的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励 对象获授限制性股票的第二个归属期归属条件已成就。 科大国创软件股份有限公司监事会 2023 年 10 月 23 日 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开 了第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。 公司监事会依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相 关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予部分第二个归属期归属名单进 行了核查并发表意见如下： 预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 ...

证券简称：科大国创 证券代码：300520 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属条件成就及部分 限制性股票作废事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 上海念桐企业咨询有限公司 关于 科大国创软件股份有限公司 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 | 6 | | （二）本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件的成就情况 | 8 | | （三）本次归属的具体情况 | 10 | | （四）本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况 | 10 | | （五）结论性意见 | 11 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 一、释义 3 / 13 1. 上市公司、公司、科大国创：指科大国创软件股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划、科大国创 2021 年激励计划：指《科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票激 ...

监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经 营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计 划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，监 事会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-75 科大国创软件股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日以 电话、电子邮件等方式发出第四届监事会第十六次会议的通知，并于 2023 年 10 月 23 日 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-80 科大国创软件股份有限公司 关于2023年第三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业 务办理》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确的 反映公司的资产与财务状况，对合并报表范围内的截至2023年9月30日各类应收 款项、存货、合同资产、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产、其他 非流动资产等资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的 资产相应计提了减值准备。本次计提减值准备事项无需提交公司董事会审议，具 体情况如下： 一、本次计提减值准备的资产范围和金额 公司2023年第三季度计提减值准备合计人民币17,340,293.77元。明细如下表： 项目 2023 年 6 月 30 日 账面余额 本期计提 期末账面余额 应收账款坏账准备 91,809,073.94 15,675,39 ...

致：科大国创软件股份有限公司 科大国创限制性股票相关事项法律意见书 安徽天禾律师事务所 安徽天禾律师事务所 关于科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分限制性股票相关事项 的法律意见书 2023 天律意字第 2512 号 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国创软件股份有限公司 （以下简称"公司"、"科大国创"）委托，指派本所费林森、杨帆律师作为经办 律师，为公司实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉 及的预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票相关事项 出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规 范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本 ...

科大国创软件股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 作为科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律法规和规章制度的 规定和要求，本着认真、负责的态度，我们对公司第四届董事会第十六次会议审 议的相关议案进行了认真审阅，并经讨论后发表如下意见： 一、关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见 经核查，我们认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符 合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）》的相关规定，且履行了必要的审议程序，符合公司股东大会的授权， 不存在损害公司及股东利益的情况。因此，我们一致同意公司本次作废部分已授 予尚未归属的限制性股票。 二、关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件 成就的独立意见 经核查，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年 限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法（修订稿） ...