交易审议标准 - 交易涉及资产等多项指标占比超50%且满足金额条件需股东会审议[4][5] - 交易涉及资产等多项指标占比10% - 50%由董事会决定[4][5] 交易计算范围 - 已履行义务交易不纳入累计计算[11] - 已披露未履行审议程序交易仍纳入累计[11] 审议程序豁免 - 公司单方面获利交易等可免股东会审议[11] 其他规定 - 控股子公司交易视同公司行为[11] - 必要时可聘请专家论证交易事项[11] - 违规越权审批公司有权处分[11] - 公司应按要求及时披露交易[11] - 制度自股东会通过生效由董事会解释[13]

投资者关系管理制度 - 制定制度加强与投资者信息沟通[2] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] - 沟通内容含发展战略、经营管理等信息[5][6] - 多渠道多方式开展管理工作[5] 管理工作要求 - 设立投资者联系电话并保证畅通[8] - 年报披露后及时召开业绩说明会[9] - 董秘为工作负责人，证券投资部为办事机构[11] - 工作人员需具备相应素质技能[12] 活动记录与档案 - 活动结束及时编制记录表并刊载[12] - 年报、半年报披露前30日尽量避免现场调研等[13] - 建立完备档案制度，含参与人员等内容[13] - 档案按管理方式分类存档，保存不少于三年[14] 制度执行与生效 - 未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[16] - 抵触时按规定执行并及时修订[16] - 董事会负责解释，审议通过后生效[16] - 该制度为科大国创2025年10月文件[17]

科大国创软件股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助的行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件和《科大国创 软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第五条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度的规定执行。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及程序 第六条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东会审议。 第二条 公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为， 适用本制度相关规定，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的 控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及 其关联人的除外。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存 ...

科大国创软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 指引》）以及《科大国创软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大会议、重大交易信息、关联交易信 息、重大事件以及前述事项的持续进展情况等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、控股子公司出现、 发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告 知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述 或重大遗漏。 ...

科大国创软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板上市规则》 及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形，并接受深圳证 券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司及相关信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 以信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披 露的信息不违反国家保密规定。 第六条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： 4 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一条 为规范科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 ...

公司基本信息 - 公司于2016年7月8日在深圳证券交易所上市，首次发行2300万股[5] - 公司注册资本为292,031,018元，营业期限50年[5][6] - 法定代表人辞任，将在30日内确定新法定代表人[6] 股权结构 - 公司已发行股份292,031,018股，均为普通股[12] - 合肥国创智能科技有限公司持股31,286,258股，占比45.34%[12] - 上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）持股12,269,003股，占比17.78%[12] 股份限制 - 公司收购股份不得超已发行股份总数10%，并在3年内转让或注销[18] - 董事、高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[20] 股东权益 - 股东对违规决议60日内可请求法院撤销[27] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可请求诉讼[28][29] 股东会规定 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 特定情形下2个月内召开临时股东会[39] - 单独或合计持有1%以上股份股东可提临时提案[46] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[58] - 一年内购买、出售重大资产或担保超总资产30%需特别决议[58] 董事相关 - 董事任期3年，可连选连任，兼任高管及职工代表董事不超总数1/2[69] - 董事会设1名职工代表董事，由职工民主选举产生[69] 董事会规定 - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[83] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议[83] 独立董事 - 直接或间接持有1%以上或前10名股东自然人股东及其相关人员不得担任[89] - 担任需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[90] 财务报告 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[109] 利润分配 - 分配税后利润时提取10%列入法定公积金[111] - 无重大资金支出且净利润和年末未分配利润为正，每年现金累计分配不少于可分配利润20%[112] 公司解散与清算 - 特定原因解散，董事15日内成立清算组[134] - 清算财产按顺序支付费用、清偿债务后按持股比例分配[136] 其他 - 公司通知以公告方式发出，第一次公告刊登日为送达日期[124] - 控股股东指持股份额超50%或表决权对股东会决议有重大影响股东[140]

信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属信息[5] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内申报信息[5] 股份变动 - 董高人员股份变动2个交易日内报告并公告[5] - 计划转让股份首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[6] - 减持计划完成或未完成2个交易日内向深交所报告并公告[7] 股份转让限制 - 上市1年内、离职半年内董高人员股份不得转让[9] - 年报、半年报公告前15日，季报、业绩预告等公告前5日不得买卖股票[10] - 任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%[11] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[12] - 实际离任6个月内不得转让持有及新增股份[18] 违规处理 - 违规买卖股票收益收归公司，并处以罚款等措施[14] - 触犯法律交由司法机关或监管部门处理[14] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[16]

科大国创软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、 法规以及规范性文件的规定和《科大国创软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度规范行为、保护投资者权益[2] - 公司应及时、公平披露重大信息，保证信息真实准确完整等[4] 披露内容与方式 - 公司披露信息包括定期报告和临时报告，按规定报送披露[7] - 公告文件应重点突出、逻辑清晰，避免用大量专业术语[8] 披露时点与义务 - 公司在重大事项最先触及规定时点后及时履行披露义务[8] - 筹划重大事项应分阶段披露进展并提示风险[9] 豁免与暂缓披露 - 拟披露信息涉及国家或商业秘密，符合条件可豁免或暂缓[9][10] 禁止行为 - 不得用新闻发布等形式代替信息披露，确有需要应在交易时段前公告[10] - 与特定对象沟通不得提供未公开重大信息，涉及应披露[11] 子公司披露 - 控股子公司重大事项视同公司发生，参股公司按规定披露[11][13] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露，半年度2个月内，季度1个月内[15] 业绩预告 - 净利润与上年同期相比升降50%以上，应在会计年度结束1个月内预告[19] 重大事项披露 - 重大诉讼仲裁涉及金额占净资产绝对值10%以上且超1000万及时披露[23] 财务信息审计 - 定期报告财务信息经审计委员会审核，过半同意后提交董事会审议[16] - 年度报告财务会计报告应审计，半年度特定情形需审计，季度一般无须[17][18] 业绩修正与快报 - 预计实际业绩与已披露预告或快报差异大，应披露修正公告[19] - 定期报告披露前特定情况，应及时披露业绩快报[19] 临时报告内容 - 临时报告包括董事会、股东会决议等事项[21] 应当披露的交易 - 应当披露的交易包括购买或出售资产、对外投资等[21] 资产相关披露 - 计提资产减值准备或核销资产对当期损益影响达规定比例需披露[26] - 营业用主要资产出现特定情况超总资产30%需及时披露[26] 股东相关披露 - 持有5%以上股份股东或实际控制人持股或控制情况变化需披露[27] - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况需披露[28] 交易金额披露 - 交易涉及资产总额占总资产10%以上需及时披露[28] - 交易标的营业收入占比及金额达规定需披露[28] 关联交易披露 - 与关联自然人成交超30万、法人超300万且占净资产0.5%以上，经程序后披露[29] 担保与资助 - 董事会审议担保事项须三分之二以上董事同意[29] - 提供财务资助需三分之二以上董事同意并决议，及时披露[30] 报告流程 - 董事、高管获悉重大信息24小时内报告董事长并通知秘书[34] 档案保存 - 信息披露档案保存期为十年[40] 股东告知义务 - 持有、控制5%以上股份股东或实际控制人情况变化需告知公司[42] - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况需告知公司[42] 人员报送义务 - 董事、高管、持股5%以上股东等应报送关联人名单及关系说明[43] 责任人规定 - 各部门和下属公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[44] - 董事会统一领导管理信息披露，董事长是第一责任人[38] - 董事会秘书协调组织信息披露，证券事务代表协助[39] - 财务负责人对财务数据内控及监督，对资料真实性等负责[41] 信息发布 - 披露信息应以董事会公告形式发布，未经授权不得对外发布未披露信息[41] 事件报告 - 各部门和下属公司重大事件向董事会秘书报告，秘书组织披露[45] 保密工作 - 董事长、总经理为保密工作第一责任人[47] - 信息知情人在依法披露前不得透露未公开信息[47] - 信息披露义务人应控制信息范围，重大信息指定专人报送保管[47] - 未披露信息难保密或已泄露，公司应立即披露[47] 责任追究 - 信息披露失误或违规追究当事人责任[48] - 董事、高管对信息披露负责，失职应受处分并赔偿[50] 财务内控 - 财务信息披露前执行内部控制制度[51] - 财务负责人是财务信息披露第一负责人[51] 审计监督 - 审计部对财务管理和会计核算内控监督并报告[52]

人员离任相关 - 董事辞任自收到报告生效，高管辞职自董事会收到报告生效[4] - 任期届满未连任/连聘，自相关决议通过自动离任[5] - 离任需交接工作，涉经济责任可审计[8] 人员任职限制 - 特定情形自然人不能担任董高人员[5] - 任职期间出现特定情形应停职或被解职[6] 股份转让规定 - 任期结束6个月内，每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[10] 责任追究 - 执行职务致损，赔偿责任不因离职免除[11] - 公司可追责，离职人员可15日申请复核[13] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[15]