关于健帆生物科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于健帆生物科技集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 健帆生物科技集团股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表 1 我们接受健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"健帆生物公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了健帆生物公司 2023 年 12月 31 日的 合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024） 第 442A015086 号无保留意见审计报告。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于健帆生物科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 442A009780 号 健帆生物科技 ...

证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-041 债券代码：123117 债券简称：健帆转债 健帆生物科技集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 2021 年限制性股票激励计划第一类限 制性股票第三个解除限售期的公司层面业绩考核要求未达成，同意回购注销第三 个解除限售期对应考核的第一类限制性股票 104,000 股，回购价格为 36.75 元/股， 本次回购支付金额共计人民币 3,822,000.00 元，资金来源为自有资金。本次回购 注销完成后，公司股份总数将由 807,555,312 股变更为 807,451,312 股。 本次事项尚需提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权三分 之二以上通过。现将相关事项说明如下： 一、本激励计划实施实施情况 1、2021 年 2 月 4 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定， 认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司 2023 年依法运 作进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程 序均符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》所作出的各项规 2 定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制度并在不 断健全完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东 大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为。 2023 年度，健帆生物科技集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会按 照《公司章程》及《监事会议事规则》的程序召集和召开，各位监事均能认 真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履 行职责的合法合规性进行监督，切实维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于 ...

董事会与会议情况 - 2023年第四届董事会召开4次会议，独立董事出席4次[2] - 2023年召开1次股东大会，独立董事出席[2] - 2023年审计委员会召开2次会议，独立董事出席2次[5] - 2023年提名委员会召开1次会议，独立董事出席1次[5] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议，独立董事出席1次[6] - 2023年未召开独立董事专门会议[7] 独立董事履职情况 - 2023年独立董事对董事会议案均投赞成票[3] - 2023年独立董事对多项事项发表同意独立意见[4] - 2023年独立董事未行使特别职权[8] 公司运营规范 - 2023年独立董事认为公司财务制度健全、管理规范、状况良好[9] - 报告期内应披露关联交易按规定履行程序，未损害股东权益[12] - 报告期内公司按时编制、审议并披露定期报告[13] - 公司会计政策变更符合规定，未损害股东利益[16] - 公司募集资金存放与使用合规，未损害股东利益[18] 其他事项 - 续聘致同会计师事务所为2023年度审计机构[14] - 报告期内公司进行董事会换届选举并履行程序[17] - 2023年公司为珠海健树提供2.3亿元保证担保[19] - 除为珠海健树担保外，公司无第三方担保和资金被占用情况[19]

合规情况 - 2023年度无控股股东及关联方非正常占用资金情况[3] - 2023年度无关联方非经营性占用资金情况[5] - 2023年度募集资金存放和使用合规[6] 财务相关 - 2023年除向子公司提供2.3亿元担保外无其他对外担保[4] - 2023年度利润分配预案符合规定兼顾股东利益[7] 人事与审计 - 2023年董高人员薪酬和考核程序合法合规[9] - 继续聘任致同会计师事务所为2024年度审计机构[10] 股票处理 - 因业绩考核未达成回购注销5人104,000股限制性股票[12]

财务表现 - 公司报告期内营业收入为192,234.82万元，同比下降22.84%；净利润为43,649.22万元，同比下降50.93%[3] - 公司2023年营业收入为1,922,348,169.84元，较上年同期下降22.84%[24] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为436,492,212.29元，较上年同期下降50.93%[24] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为916,743,866.89元，较上年同期增长3.73%[24] - 公司2023年末资产总额为5,543,301,641.00元，较上年末增长2.34%[24] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为3,147,475,025.76元，较上年同期下降11.94%[25] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额分别为第一季度239,264,872.20元，第二季度197,433,614.61元，第三季度153,343,939.35元，第四季度326,701,440.73元[26] - 公司2023年度实现营业收入19.22亿元，较去年同期下降22.84%[42] - 报告期内，公司血液净化设备实现销售收入23,564.81万元，同比增长19.26%[47] - 公司2024年第一季度实现营业收入74433.67万元，同比增长30.00%[43] - 公司2023年经营活动现金流入小计为2,523,492,517.54元，同比下降17.71%[84] - 公司2023年经营活动现金流出小计为1,606,748,650.65元，同比下降26.39%[84] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为916,743,866.89元，同比增长3.73%[84] - 公司2023年投资活动现金流入小计为12,604,014.50元，同比下降99.43%[84] - 公司2023年投资活动现金流出小计为262,253,333.78元，同比下降89.62%[84] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额为-249,649,319.28元，同比增长18.39%[84] - 公司2023年筹资活动现金流入小计为893,213,486.28元，同比增长138.32%[84] - 公司2023年筹资活动现金流出小计为1,345,124,776.65元，同比增长81.60%[84] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额为-451,911,290.37元，同比下降23.50%[84] - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为215,194,652.03元，同比增长1.54%[84] - 公司2023年末的货币资金为2,810,294,219.25元，占总资产的比例为50.70%，较2023年初增加了3.46%[87] - 公司2023年末的固定资产为1,633,717,142.19元，占总资产的比例为29.47%，较2023年初增加了7.75%[88] - 公司2023年末的长期借款为404,932,720.51元，占总资产的比例为7.30%，较上年度增加了7.30%[91] - 公司2023年末的其他权益工具投资为116,128,767.69元，占总资产的比例为2.09%，较上年度增加了0.81%[97] - 公司2023年末的商誉为12,206,869.77元，占总资产的比例为0.22%，较上年度减少了0.48%[98] 产品与技术 - 公司主要产品为血液净化产品，广泛应用于多种疾病治疗，有效挽救患者生命或提高生活质量[30] - 公司首创的双重血浆分子吸附系统（DPMAS）应用于肝衰竭、肝肺综合征等治疗，已被多个医学会写入指南[31] - 公司的主营业务包括血液净化产品，如一次性使用血液灌流器、一次性使用血浆胆红素吸附器等，广泛应用于尿毒症、中毒、重型肝病等领域的治疗[35] - 公司的血液灌流器产品包括针对肾病、肝病和危急重症领域的不同产品系列，满足不同病症和病患群体的治疗需求[35] - 公司推出的HA280和DNA230产品分别适用于治疗过敏性紫癜、银屑病、类风湿性关节炎等免疫性疾病，以及系统性红斑狼疮的救治[36] - 公司生产的DX-10血液净化机可用于连续性血液滤过、连续性血液透析滤过、血浆置换等治疗方式，是“第五批优秀国产医疗设备产品”[36] - 公司的Future F20血液净化设备支持血液灌流、血浆吸附和双重血浆分子吸附等治疗模式，已取得欧盟CE认证[36] - 公司主要研发领域包括全血和血浆吸附的载体制备理论和技术、载体表面活化耦合技术等，以提高研发效率[37] - 公司与科研院校通过联合实验室、联合研发等方式进行合作研发，以推动血液灌流产业技术发展并提升技术实力[37] 市场趋势 - 全球医疗器械市场规模为5220亿美元，同比增长5.78%，市场规模持续扩大[30] - 2021年我国医疗器械市场规模达8908亿，同比增长16.47%，市场持续扩大[30] 公司发展战略 - 公司通过组织架构调整、优化管理流程、提升运营效率、加强研发实力、推进产能扩建项目等措施应对市场变化，以增效降本为原则开展各项经营工作[

公司治理 - 2023年第五届董事会召开13次会议，股东大会召开3次[2] - 独立董事出席各董事会及股东大会会议无缺席[3] - 2023年审计、提名、薪酬与考核委员会分别召开4、3、2次会议[6][7] 财务与担保 - 独立董事认为2023年公司财务状况良好，报告真实客观[11] - 报告期内为珠海健树提供2.3亿元保证担保[16] 计划实施 - 报告期内推进股权激励计划和两期员工持股计划[20][21] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职促公司稳健经营[23]

薪酬数据 - 2023 年不在公司任职的非独立董事等薪酬 1.5 万元/月[2][3][4] - 2023 年不在公司任职的监事薪酬 0.8 万元/月[4] - 2023 年董事长董凡税前报酬 374.10 万元[5] - 2023 年董监高报酬合计 1827.26 万元[6] - 2024 年不在公司任职的非独立董事等薪酬 1.5 万元/月[7] 薪酬方案 - 2024 年董监高薪酬方案适用期为 1 月 1 日至 12 月 31 日[7] - 2024 年董监高薪酬方案需经 2023 年度股东大会审议通过[8] - 2024 年在公司任职董监高按《薪酬管理制度》领酬[2][4][7] 会议情况 - 2024 年 4 月 25 日审议相关薪酬方案[2] - 公告备查文件为两会决议[10]

募集资金情况 - 2021年公开发行可转债募集资金总额10亿元，净额9.9454266981亿元于6月29日到位[10] - 截至2022年12月31日，募集资金累计投入募投项目75174.10万元，未使用26515.36万元[11] - 2023年度募集资金直接投入募投项目4729.36万元，截至2023年12月31日累计投入79903.46万元[12] 项目结项与资金补充 - 2023年“湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目”和“学术推广及营销升级项目”结项，节余1466.93万元永久补充流动资金[12] - 2023年12月11日“血液净化产品产能扩建项目”结项，节余21000.90万元永久补充流动资金[12] 项目投资进度与效益 - 血液净化产品产能扩建项目承诺投资76254.27万元，截至期末累计投入57857.98万元，投资进度75.88%[25] - 湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目承诺投资11500万元，截至期末累计投入10345.48万元，投资进度89.96%，2023年度效益为 - 506.54万元[25] - 学术推广及营销升级项目承诺投资11700万元，截至期末累计投入11699.99万元，投资进度100%[25] 其他资金安排 - 2023年7月17日公司同意使用不超2亿元闲置募集资金及不超15亿元闲置自有资金进行现金管理，有效期12个月[17]

致同所情况 - 截至2023年末，从业人员近6000人，合伙人225名，注会1364名，签过证券审计报告注会超400人[2] - 已购职业保险，累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元，近三年审结诉讼无需担责[4] 审计相关 - 2023年3月30日公司会议通过续聘致同，4月21日股东大会通过[3] - 致同对2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 审计委员会认为致同具备审计资质能力，2023年度审计尽责[6][7]