| 证券代码：300529 | 证券简称：健帆生物 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123117 | 债券简称：健帆转债 | | 健帆生物科技集团股份有限公司 关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予及回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 鉴于健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 5 月 31 日完成 2023 年度权益分配工作，向全体股东每 10 股派发现金红利 4.00 元， 因此需相应调整公司历次激励计划的相关价格。本次调整后，公司： 健帆生物科技集团股份有限公司于 2024 年 7 月 19 日召开第五届董事会第 二十次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权 价格和限制性股票授予及回购价格的议案》，现将相关事项说明如下： 一、本次事项已履行的审批程序 （一）2021 年限制性股票激励计划 1、2021 年 2 月 4 日公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于 公司<2021 年限制性股票激励计 ...

期权注销情况 - 本次注销期权数量共计2154250份，含首次授予1885250份、预留授予269000份[3] - 2023年注销首次授予部分4215750份、预留授予部分590000份股票期权[10] - 2022年首次授予部分90名离职激励对象的554750份期权应注销[13] - 2023年因业绩考核未达成，469名激励对象的1330500份期权被注销[13][14] - 2022年预留授予部分应注销50名激励对象合计269000份股票期权[15] - 9名激励对象因个人原因离职，注销57500份股票期权[15] - 41名激励对象第二个行权期不符合行权条件的211500份股票期权被注销[16] 激励计划调整 - 2022年首次授予激励对象由735人调整为719人，拟授予股票期权数量由702.00万份调整为698.80万份[6][7] - 2022年首次授予股票期权行权价格调整为52.80元/股，预留授予调整为43.53元/股[11] 业绩考核与行权 - 2023年公司营业收入为19.22亿元，公司层面行权比例系数为0%[16] - 2022年股票期权激励计划第二个行权期，营收低于44.6亿元时公司层面行权比例系数为0%[13] - 2022年股票期权激励计划第二个行权期，营收44.6 - 46.4亿元时公司层面行权比例系数为50%[13] - 2022年股票期权激励计划第二个行权期，营收46.4 - 48.8亿元时公司层面行权比例系数为75%，营收≥48.8亿元时为100%[13] 其他事项 - 本次注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[17] - 公司将办理本次股票期权注销相关手续并履行信息披露义务[18] - 监事会同意注销激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计2154250份[19] - 律师认为本次注销事项已取得现阶段必要批准和授权，公司尚需履行信息披露义务[20] - 备查文件包括董事会决议、监事会决议、委员会会议记录和法律意见书[21]

激励计划时间线 - 2022年1月17日公司召开董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[11] - 2022年2月11日公司股东大会审议通过激励计划，董事会获授权[12] - 2022年3月25日公司完成首次授予部分股票期权授予登记[14] - 2022年9月19日公司完成预留授予部分股票期权授予登记[15] 激励对象与期权数据 - 2022年2月14日首次授予激励对象调整为733人，拟授期权701.60万份，行权价54.77元/份[13] - 2022年3月21日首次授予激励对象调整为719人，拟授期权698.80万份[13] - 2022年8月24日向60名激励对象授予100万份预留期权，行权价44.60元/份[14] 行权价格调整 - 2022年6月28日首次授予部分股票期权行权价格调整为53.87元/股[14] - 2023年7月28日首次授予行权价调整为53.20元/股、预留授予调整为43.93元/股[16] 期权注销情况 - 2023年注销首次授予部分4,215,750份、预留授予部分590,000份不符合行权条件期权[16] - 2024年7月19日拟注销首次授予部分1,885,250份、预留授予部分269,000份不符合行权条件期权[17] 业绩相关 - 2023年公司营业收入为19.22亿元，第二个行权期公司层面行权比例系数为0%[20][22] - 第二个行权期业绩考核目标为年营收不低于44.6亿元，系数50%等[19][21]

限制性股票授予 - 2021年2月26日授予限制性股票749.10万股，8人获75万股一类股，授予价38.98元/股；488人获674.10万股二类股，授予价77.18元/股[14] - 2021年5月12日，一类股授予价调整为38.32元/股，二类股调整为76.52元/股[14] - 2021年5月27日，一类股总数由75万股调整为62万股，激励对象由8人调整为7人[15] 限制性股票登记 - 2021年6月1日，一类股部分授予实际登记6人，登记数量46万股，6月3日上市[15] - 2021年8月20日，一类股暂缓部分授予实际登记1人，登记数量16万股，8月23日上市[15] 限制性股票调整与注销 - 2022年6月28日，一类股授予价调整为37.42元/股，二类股为75.62元/股，注销138,750股一类股[16][17] - 2023年3月，作废3,867,500股二类股[18] - 2023年，回购注销156,000股一类股，占回购前股本总额0.0193%，一类股回购价调整为36.75元/股，二类股授予价调整为74.95元/股，作废1,870,900股二类股[19][20] - 2024年，回购注销104,000股一类股，占回购前股本总额0.0129%，7月作废1,002,600股二类股[21][22][24] 业绩情况 - 公司2020年营业收入为1,950,780,490.05元，2023年为1,922,348,169.84元，2023年较2020年下降1.46%[23] - 2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第三个归属期业绩考核未达成[23] 激励计划解除限售 - 2022年激励计划第一个解除限售期可解除141,250股，暂缓部分可解除80,000股[18]

国浩律师（深圳）事务所 之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层邮编：518034 电话/Tel:(+86)(755)8351 5666 传真/Fax:(+86)(755)8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 关于 健帆生物科技集团股份有限公司 调整 2021 年限制性股票激励计划授予及回 购价格和 2022 年股票期权股票激励计划行 权价格 二〇二四年七月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于 健帆生物科技集团股份有限公司 调整 2021 年限制性股票激励计划授予及回购价格和 2022 年股票期权股票激励计划行权价格 之 法律意见书 GLG/SZ/A2061/FY/2024-691 致：健帆生物科技集团股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受健帆生物科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性股票激 励计划、2022 年股票期权激励计划（以下合称"本次激励计划"）的专项法 律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司 ...

会议情况 - 第五届监事会第十五次会议于2024年7月19日召开，3名监事全出席[3] 议案审议 - 审议通过调整股票期权行权等价格议案，3票同意[4] - 注销2,154,250份股票期权，3票同意[6] - 审议通过作废部分限制性股票议案，3票同意[7]

限制性股票授予与调整 - 2021年2月26日授予限制性股票749.10万股，两类授予价分别为38.98元/股和77.18元/股[4] - 2021 - 2024年多次调整两类限制性股票授予和回购价格[5][7][11][12] - 2021 - 2023年调整第一类限制性股票总数和激励对象人数[5][9] 限制性股票登记与注销 - 2021 - 2024年完成多批次限制性股票授予登记和暂缓登记[6][7] - 2022 - 2024年多次同意回购注销部分限制性股票[8][10][11] - 2023 - 2024年多次作废第二类限制性股票[9][11][12] 业绩考核与作废 - 2021年限制性股票激励计划第二类第三个归属期要求2023年营收较2020年增长不低于150%[13] - 2023年营收较2020年下降1.46%，应作废1002600股第二类限制性股票[14] - 作废不影响公司财务和经营，程序合规[15][16][17]

会议情况 - 公司第五届董事会第二十次会议于2024年7月19日召开，9位董事全出席[3] 议案表决 - 《关于调整股票期权行权价格等议案》5票同意，4票回避[4][5] - 《关于注销部分股票期权的议案》5票同意，4票回避[6] - 《关于作废部分限制性股票的议案》5票同意，4票回避[7][8] 股票处理 - 公司注销2,154,250份未行权股票期权[6] - 公司作废1,002,600股未归属限制性股票[7]

会议信息 - 现场会议于2024年7月16日14:30召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[4] 投票情况 - 通过现场和网络投票股东31人，代表股份385,542,473股，占比49.7817%[5][6] - 《关于增加闲置自有资金现金管理额度的议案》同意384,510,335股，占比99.7323％[7] - 《关于注销部分回购股份等议案》同意385,501,983股，占比99.9895％[8] 中小股东投票 - 通过现场和网络投票中小股东26人，代表股份5,351,884股，占比0.6910%[6] - 《关于增加闲置自有资金现金管理额度的议案》中小股东同意4,319,746股，占比80.7145％[7] - 《关于注销部分回购股份等议案》中小股东同意5,311,394股，占比99.2434％[8] 会议结论 - 见证律师认为本次股东大会程序及结果合法有效[9]

股份注销 - 2024年6月28日董事会和监事会审议通过注销部分回购股份议案[1] - 2024年7月16日第二次临时股东大会审议通过该议案[2] - 待注销回购股共计8846037股[1] 股本变化 - 公司总股本将减少8846037股[2] - 总股本从80745.1312万股减至79860.5275万股[2] 债权人权益 - 债权人自公告日起45日内有权要求清偿债务或提供担保[2]