四 川 蜀 道装 备 科技 股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2024]17368 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 6 2023 年度财务报表附注 18 审计报告 天职业字[2024]17368 号 四川蜀道装备科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"蜀道装备"）财务报表，包括 2023 年 12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了蜀道装备 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表 审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们 独立于蜀道装备，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当 的，为发表审计意见提 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 2024 年度财务预算报告 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据公司 2024 年度 的经营方针策略及年度市场拓展计划，编制了 2024 年度财务预算报告，具体情 况如下： 一、预算编制说明 3、公司所处宏观经济环境、行业形势无重大变化； 4、公司主要产品和原材料的市场价格、供求关系无重大变化； 5、现行主要税率、汇率、银行贷款利率不发生重大变化； 根据公司2024年度生产经营计划，以经审计的2023年度的经营业绩为基础， 按照合并报表口径，编制 2024 年度的财务预算方案。 二、预算编制的基本假设 1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化； 2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； 3、本预算范围包括公司合并报表范围内的母公司及所有子公司。 四、主要财务指标预测 根据公司 2023 年度财务决算情况及 2024 年度公司战略目标、股权激励考核 目标，在考虑经济环境、市场竞争等多种不确定因素的基础上，经过公司管理层 研究讨论，编制了公司 2024 年度财务预算方案。2024 年公司紧紧围绕战略规划， 打造 1+4+N ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度报告将于2024年3 月30日公布，为了让广大投资者能进一步了解公司2023年年度报告和经营情况，公司将于 2024年4月10日（星期三）下午15：00-17：00在全景网举办2023年度业绩说明会，本次年 度业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者也可登陆全景网"投资者关系互动平台" （https://ir.p5w.net）网上参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司总经理谢乐敏先生、副总经理兼董事会秘书 马继刚先生、财务总监涂兵先生、独立董事方萍女士、保荐代表人张谦先生。 证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-020 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于举行2023年度业绩说明会的公告 特此公告。 四川蜀道装备科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 28 日 为广泛听取投资者的意见和建议，现就公司2023年度业绩说明会提前向投资者征集相 关问题。提问通道自发出公告之日起开放，投资者可通过邮箱 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 职业经理人薪酬管理暂行办法 第一章 总则 第一条 根据四川省政府国有资产监督管理委员会《关于规 范企业董事会对市场化选聘的高级管理人员开展经营业绩考核 与薪酬管理的指导意见（试行）》《公司法》《证券法》及《中 共蜀道投资集团有限责任公司委员会关于推行职业经理人制度 的指导意见》等精神，为充分调动四川蜀道装备科技股份有限公 司（以下简称"公司"）市场化选聘职业经理人的积极性，建立 有效的激励和约束机制，促进公司持续健康发展，结合职业经理 人原薪酬管理机制及具体实际，特制定本办法。 第二条 总体原则 （一）坚持市场化改革。坚持"结果市场检验、薪酬市场决 定"的方向，以业绩为导向，注重与同行业同规模企业进行效益 薪酬双对标，薪酬能高能低。 （二）坚持完善法人治理制度。落实和维护企业董事会聘任 和解聘职业经理人人员及决定其报酬的权利，充分保障职业经理 人经营自主权，推动形成协调运转、有效制衡的企业法人治理结 构。 （三）坚持激励与约束相结合。坚持激励要足、约束要严， 1 — 1 — 使薪酬分配与企业战略目标和发展阶段相适应、与职业风险和岗 位价值相匹配、与量化考核相挂钩。 （四）突出短期 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-014 四川蜀道装备科技股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 《 2023 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 详 见 公 司 刊登于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 2、审议通过《2023 年度财务决算报告》 《 2023 年 度 财 务 决 算 报 告 》 详 见 公 司 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件、传真、书面通知等方式发出会议通知及相关材料，本 次会议于 2024 ...

中国国际金融股份有限公司 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为四川 蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"蜀道装备"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关规定，对《四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐代表人通过审阅公司内控相关制度、查阅股东大会、董事会、监事会会 议记录，与企业相关人员进行交流等措施，从公司内部控制的环境、业务控制、 信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、 合理性和有效性进行了核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-017 四川蜀道装备科技股份有限公司 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬结构、执行原则及标准 （一）公司董事 1、公司内部董事薪酬标准由基本年薪、绩效年薪及津贴组成。基本年薪按月发放； 绩效年薪与履职考核结果挂钩，并按照 1 倍基本年薪按月预发绩效年薪，绩效年薪在考 核后进行清算。同时履任经理层职务的董事，薪酬标准按照职业经理人薪酬管理相关制 度执行。 关于 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员及 其他领导班子成员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所股票 上市规则》《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，并对照行 业及地区薪酬水平，结合公司中长期发展计划及经营实际，制订了 2024 年度公司董事、 监事、高级管理人员及其他领导班子成员薪酬方案，2024 年 3 月 28 日召开了第四届董 事会第二十八次会议、第四届监事会第十六 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 一、资质条件 天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市 场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程 咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号 68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货 相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等 国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。 天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师347人。 天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元, 证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户248家，主要行业（证监 会门类行业，下 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 四川蜀道装备科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 四川蜀道装备科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制管理制度和评价要 求，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 1 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

2023年度监事会工作报告 2023年度，四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成 员严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《监事会 议事规则》及《公司章程》等相关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度， 依法独立行使职权，通过列席和参加公司召开的董事会和股东大会，审阅定期报告并 听取公司生产经营情况的汇报，及时掌握公司生产经营、重大事项、财务状况、内控 建设等情况，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人员的监督职能，促进 公司规范运作水平的提高。通过参加证监会、深圳证券交易所及各级下属机构组织的 各种专题培训，努力提高自己的履职能力。现将监事会在2023年度的主要工作报告如 下： 一、2023年度监事会召开会议情况 报告期内，公司监事会共召开了10次会议，会议的召集、召开与决议程序均符合 相关法律、法规及《公司章程》《监事会议事规则》的要求。监事会会议召开情况如 下： 四川蜀道装备科技股份有限公司 | 会议届次 | 召开日期 | 召开方式 | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 第四届监事会 | 2023 年 3 | ...