内部控制目标与原则 - 内部控制目标是保证公司经营管理合法合规等[3] - 建立与实施内部控制遵循全面性等六项原则[4][5] 管理组织体系 - 董事会是内部控制最高决策机构[8] - 总经理办公会是执行机构[10] - 风控法务审计中心负责日常工作[10] 体系文件与评价 - 公司内部控制体系文件包括五个层级[19] - 以年为单位开展内部控制评价[25] 考核与生效 - 内部控制考核结果纳入年度综合考评[25] - 办法经董事会审议通过后生效并实施[28]

会议频率 - 总经理办公会至少每月召开1次，全年不少于12次[5] 会议组织 - 总经理办公室负责筹备和组织，有7项职责[8] 议题准备 - 主办部门提交材料需审核、审批，有9项要求[9] 会议规则 - 按一事一议研究，意见难统一可复议[11][12] - 有利害关系人员应回避[12] 后续落实 - 纪要会签审定，事项分工落实[14] - 办公室跟踪督办并汇报考核[14] 规则制定 - 规则由办公室制定修改，报董事会批准[16] - 新规则印发执行，旧规则废止[16]

独立董事任职要求 - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 独立董事最多在三家境内上市公司（含本公司）任职[7] 提名与选举 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上股东可提独立董事候选人[7] - 选举或更换两名以上独立董事实行累积投票制[8] 任期与补选 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[8] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，60日内完成补选[9] 履职监督 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，30日内提议股东会解除职务[11] 审议规则 - 须经独立董事专门会议审议并全体独立董事过半数同意的事项才可提交董事会审议[12] - 独立董事行使特别职权须经专门会议审议并全体过半数同意[13] 会议要求 - 独立董事专门会议通知时间不晚于会议召开前一日[13] - 独立董事专门会议应由三分之二以上独立董事出席方可举行[14] 工作时间与记录 - 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日[15] - 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年[16] 公司支持 - 公司应指定专门部门和人员协助独立董事履行职责[18] - 公司应保障独立董事享有与其他董事同等的知情权[18] - 公司应及时向独立董事发出董事会会议通知并提供相关会议资料[19] - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权所需的费用[19] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订方案，股东会审议通过，并在年报披露[19] 制度生效与解释 - 本制度由董事会制订，经股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同[22] - 本制度由公司董事会负责解释[22]

考核周期 - 年度考核周期为每年1月1日或入职日期至12月31日[16] - 任期考核原则上为3年整年度，从入职日期起至第3个完整年度的12月31日止[16] 指标权重 - 经理层主要负责人经营业绩考核指标权重为100%[19] - 分管不同工作职业经理人经营业绩与个人业绩指标权重不同[19] 考核结果处理 - 综合考核评价优秀加2分，称职不变，基本称职扣2分，不称职不计发年度绩效与任期激励[20] - 年度个人业绩未达底线或不合格有对应标准[25] - 任期个人考核得分低等情况不计发任期激励[22] - 企业经营业绩考核结果差经理层集体退出[26] 考核分值与系数 - 年度考核S4分值240 - 290，系数2.4 - 3[41] - 年度考核S3分值190 - 240（含），系数1.9 - 2.4[41] - 年度考核S2分值150 - 190（含），系数1.5 - 1.9[41] - 年度考核S1分值120 - 150（含），系数1.2 - 1.5[41] - 任期考核S3分值210 - 240，系数2.4 - 3[43] - 任期考核S2分值180 - 210（含），系数1.9 - 2.4[43] - 任期考核S1分值150 - 180（含），系数1.5 - 1.9[43] 其他 - 职业经理人考核资料保存期限不得低于15年[34] - 办法由公司董事会负责制定、解释和修订[37] - 办法自公司董事会审议通过后生效实施[38]

内部信息报告义务人 - 含公司董事等及持有公司5%以上股份的其他股东[4] 重大事项报告标准 - 重大交易：涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等[9] - 关联交易：与关联自然人交易金额30万元以上等[13] - 诉讼和仲裁：涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元等[14] - 一次性签署与日常生产经营相关合同：金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元[19] 重大事项范畴 - 包括拟变更募集资金投资项目、业绩预告和盈利预测修正等[21] 报告流程 - 内部信息报告义务人知悉重大信息后先口头报告，当日书面报送[23] - 达到信息披露标准的合同协议签署前两日报送董事会秘书[24] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成，此后每隔三十日报告进展[24] 信息处理 - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序[25] 保密要求 - 相关人员在信息未公开披露前负有保密义务[27] - 未经董事长和董事会秘书同意，不得对外披露重大信息[28] 宣传文件审核 - 内部刊物等宣传文件需经董事会办公室审核[28] 违规处理 - 内部信息报告义务人未履行义务致违规，公司给予处分并要求担责[30] 制度相关 - 本制度由公司董事会制订、解释，经董事会通过后生效实施[33][34]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 近三十六个月受处罚或多次通报批评者不得担任[3] 聘任与解聘 - 聘任前五个交易日报送资料，交易所无异议可聘任[4] - 出现不适任情形一个月内解聘[5] - 原秘书离职后三个月内聘任新秘书[5] 职责与代理 - 秘书负责信息披露等多项职责[7] - 应聘任证券事务代表协助履职，秘书不能履职时代表代行[8] 培训与生效 - 秘书及代表需参加培训与考核[8] - 细则经董事会审议通过生效及修改[8]

担保制度 - 公司制定规范对外担保行为、控制风险的制度[2] - 未经董事会或股东会批准，不得提供对外担保[3] 担保流程 - 董事会指定经办部门负责具体事项[5] - 对外担保要求取得反担保并判断可执行性[6] - 经审议批准的担保项目订立书面合同[8] 担保管理 - 经办部门妥善管理担保合同及相关资料[8] - 主债务到期督促被担保人履行偿债义务[9] - 主债务展期继续担保视为新担保并重新审批[11] 其他规定 - 公司严格履行信息披露义务[13] - 擅自越权签订合同造成损害人员担责[15]

制度制定与决策 - 公司制定投资者关系管理制度以加强与投资者沟通、提升投资价值[2] - 董事会是投资者关系管理决策机构，董事会秘书为负责人[10] 管理原则与目的 - 投资者关系管理应遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[6] - 投资者关系管理目的包括促进良性关系、建立投资者基础等[7] 管理工作安排 - 董事会办公室负责投资者关系管理具体工作并配备专门人员[12] - 从事投资者关系管理的人员需具备品行、专业知识等素质和技能[12] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[13] - 公司与投资者沟通方式有发布公告、现场会议等[14] 渠道与信息披露 - 公司应设立专门对外联系渠道并保证工作时间线路畅通[14] - 公司公开发布信息须第一时间在指定媒体披露[15] 说明会相关 - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[22] - 公司拟召开年报说明会应至少提前二个交易日发布召开通知[23] 特殊情况会议 - 公司受到中国证监会行政处罚或深交所公开谴责，应在五个交易日内召开公开致歉会[26] - 公司当年现金分红水平未达相关规定需说明原因时应召开投资者说明会[22] 投诉处理 - 董事会办公室应在接到投诉之日起十五日内告知投诉人是否受理投诉事项[30] - 如决定受理投诉，自受理之日起六十日内办结并告知[30] 违规处理 - 公司发现信息披露等违规应立即整改并履行披露义务[32] - 信息披露义务人违规致公司损失应赔偿，内部人员违规董事会视情节处分[34] 制度生效与修订 - 制度经董事会审议通过生效，修订需董事会批准，原制度废止[36]

四川蜀道装备科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理 层成员的职务行为，提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》等法律、法规、规范性文件及《四川蜀道装备科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司经理层全体成员。 第三条 本细则对公司经理层成员的主要管理职能、职责权限及分工作出规 定。 第四条 公司经理层成员应当忠实、勤勉地履行职责，履行职责应当符合公 司全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围 内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第五条 公司总经理对董事会负责，经理层接受董事会的监督和指导。 第六条 公司经理层成员应当严格执行董事会决议、股东会决议等相关决议， 不得擅自变更、拒绝或消极执行相关决议。如情况发生变化，可能对执行决议的 进度或结果产生严重影响的，应及时向董事会报告。 第二章 经理层人员构成 第七条 公司经理层成员主要包括总经理、副总经理、财务总监、总工程师， 以及《公司章程》规定的其他高级管理人 ...

审计范围 - 内部审计适用于公司本部、全资、控股子公司及实际控制的参股公司[2] 审计管理 - 风控法务审计中心负责内部审计，向董事会审计委员会负责并报告工作[4] - 内部审计至少每半年检查重大事项实施和资金往来情况一次[7] - 内部审计至少每年提交一次内部控制评价报告[7] 审计流程 - 审计实施前3个工作日发书面通知书，特殊情况实施时送达[12] - 被审计单位10日内对审计报告征求意见稿提书面意见，逾期视为无异议[13] 资料保存 - 审计报告、工作底稿及相关资料保存期限不低于10年[14] 整改监督 - 被审计单位及时整改并书面告知，内部审计部门跟踪监督[16] 协作配合 - 内部审计与其他内部监督力量协作，结果作考核依据[16] 问题处理 - 发现重大违规线索移送有关部门[16] 奖惩措施 - 对认真履职的内部审计机构或人员可给予表彰或奖励[18] - 被审计单位和责任人拒绝配合可责令整改或追究责任[18] - 内部审计机构和人员未按规定审计，公司处理相关人员[19] 制度说明 - 制度由董事会授权风控法务审计中心负责解释[21] - 公司本部审计项目质量控制参照上级单位规定执行[21] - 制度经董事会通过之日起实施[21]