四川蜀道装备科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强、规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）发行 股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，子公司或受控 制的其他企业也应遵守本办法。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"）集中 管理，专户不得存放非募集资金或挪作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金金额超过计划募集资金金额的也应存放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放 募集资金的商业 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，不 得损害公司非关联股东及其他利益相关者的利益。 第三条 本制度适用于公司以及纳入公司合并报表范围的各级分公司和子 公司（以下简称"分子公司"）。 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性及合理性， 充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《公司法》《证券法》 等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等业务规则和《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； 1 （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第六条 公司与本制度第五条第（二）项所列主体受同一国有 ...

一、基本情况 侯水平，中共党员,1955年12月出生,博士学历，毕业于西南政法大学 法学专业。1977年2月参加工作，历任成都地质学院团委副书记、地质系 党总支副书记，四川省社会科学院科研（外事）处处长、副院长、院长。 1993年-1995年赴日本神户大学访学。曾任四川氓江水利电力股份有限公 司、四川金字汽车城（集团）股份有限公司、成都利君实业股份有限公 司独立董事。现任四川雅化实业集团股份有限公司独立董事，宜宾五粮 液股份有限公司独立董事，四川蜀道装备科技股份有限公司独立董事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报 告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查 报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存 在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告（侯水平） 作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董 事会独立董事，本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及公司《章 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 项目 2023 年 2022 年 本年比上年 调整前 调整后 增减 营业收入（元） 668,353,736.19 238,998,211.93 238,998,211.93 179.65% 归属于上市公司股东的净 利润（元） 32,645,780.37 -25,101,266.64 -25,085,863.12 230.14% 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 （元） 3,231,006.67 -51,705,313.71 -51,689,910.19 106.25% 经营活动产生的现金流量 净额（元） -177,603,375.04 60,844,286.32 60,844,286.32 -391.90% 基本每股收益（元/股） 0.2032 -0.1592 -0.1591 227.72% 稀释每股收益（元/股） 0.2032 -0.1592 -0.1591 227.72% 加权平均净资产收益率 3.31% -2.67% -2.67% 5.98% 项目 2023 年末 2022 年 本年比上年 增减 调整前 调整后 资产总额（元） 1,740,615,463.69 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-019 四川蜀道装备科技股份有限公司 （1）现场会议时间为：2024 年 4 月 22 日（星期一）下午 14:00。 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 22 日 其中通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 22 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行 网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 22 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召开。 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，决 定召开公司 2023 年度股东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、深圳证券 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》和四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公 司"的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，公司董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年会计师事务所基本情况 四川蜀道装备科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立 于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特 大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号 68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货 相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，违反公司资金管理规定，直接或变相占用公司资金逾期不还；非经营性资金占用是 指代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支 出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿直接或 间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方的资金，为控股股东、实际控制人及其 他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股 东、实际控制人及其他关联方使用的资金。 第八条 公司在与控股股东、实际控制人及其他关联方发生经营性资金往来时，应当 严格按照国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》及《关联交易决策 制度》等规定，履行相关审批程序和信息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限， 不得以经营性资金往来的形式变相为控股股东、实际控制人及其他关联方提供资金等财 务资助。公司与控股股东、实际控制人及其他关联方经营性资金往来的结算期限，应严 格按照签订的合同执行 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（于波） 作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董 事会独立董事，本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及公司《章程》 《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董事职责，积极出席 公司相关会议，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发 挥独立董事及各专门委员会委员的作用，维护公司股东尤其是中小股东 的合法权益。现将 2023 年度本人履职情况报告如下： 二、2023年度履职概况 （一）出席股东大会及董事会情况 2023年度，公司共召开了14次董事会，4次股东大会，本人作为公司 的独立董事积极参加公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态 度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出 合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人对公司各次 董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他独立董事出 席会议情况，未对公司任何事项提出异议。 报告期内，本人出席情况如下： | 本报告期应 | 现场 | 以通讯方 | 委托出 | ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 四川蜀道装备科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，四川蜀道装备科技股份有限公司 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事于波、侯水平、方萍的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 四川蜀道装备科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 28 日 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（方萍） 作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董 事会独立董事，本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》和《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律法规，以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求， 诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会 议，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，为公司的科学决策 和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事对公司的监督、建议 等作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将 2023 年度的履职 情况报告如下： 一、基本情况 方萍，中共党员，1964年1月出生,硕士学历,副教授,硕士研究生导师, 毕业于西南财经大学会计学专业,1985年7月参加工作,历任西南财经大学 会计学院教师、分党委副书记,曾先后担任过峨眉山旅游股份有限公司、 恒康医疗集团股份有限公司、泸州江阳农村商业银行股份有限公司、成 都宏明双新科技股份有限公司独立董事。现任西南财经大学会计学院副 教授、硕士研究生导师,东方电气风电股份有限公司 ...