四川蜀道装备科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： ● 本次征集投票权为依法公开征集，征集人于波符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规 定》第三条规定的征集条件； ● 征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意； ● 截止本公告披露日，征集人于波未直接或间接持有公司股份； 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，四川蜀道装备科技股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事于波受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于 2023 年 10 月 9 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励 计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征集 委托投票权报告书》（以下简称"本报告书"）所述内容的真实性、准确性和完整 性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境 内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》及《公司章程》等有关规定，我们作为四川蜀 道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就第四届 董事会第十九次会议审议的《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草 案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划 实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，在审阅有关文件及资料后， 基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范 性文件规定的不得实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计 划的主体资格。 2 （本页无正文，为《四川蜀道装备科技股份有限公司独立董事关于 公司第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》之签署页） 独立董事签字： 三、公司不存在向激励对象提供贷款、 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2023-051 1、审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要 的议案》 监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容 符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通 知》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次修订内容进一步 提高了业绩考核指标要求，计划实施将有利于健全公司长效激励约束机制，增强公司核 心管理团队及骨干员工的责任心、使命感，更好地调动员工的积极性和创造性，有利于 公司持续健康发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司 《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四川蜀道装备科技股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， ...

公司基本信息 - 证券代码为 300540，证券简称为蜀道装备 [1] - 投资者关系活动类别为电话会议，时间是 2023 年 9 月 11 日下午 14：00 - 15：00，地点为腾讯会议 [1] - 参与机构包括财通证券、财通资管等多家 [1] - 上市公司接待人员有副总经理、董事会秘书等 [1] 业务签单情况 - 截至 2023 年 6 月 30 日，公司新签生效合同额约 4.60 亿元（含全资子公司成都深冷科技有限公司），产品涉及天然气液化装置等 [1] 股权激励目标 - 2024 - 2026 年“营业收入指标值”分别为 11.8 亿元、32 亿元、36.8 亿元；“扣非归母净利润指标值”分别为 2200 万元、7600 万元、10000 万元 [2] - 未来将加大研发创新等，通过多种投融资方式布局业务推动达成目标 [2] 控股股东资源支持 - 控制权变更后，依托自身及控股股东资源优势，开展产业协同业务，拓展交通基础设施等多元业务，产品包括充电站等 [2] 未来战略布局 - 推进创新提质，巩固深冷技术装备制造服务平台；加快产业转型，布局打造气体投资运营平台；整合内外资源，构建完善清洁能源投资运营平台；强化产业协同，做强做优交通装备制造服务平台；加强队伍建设，夯实企业发展根基 [2] 氢能源领域规划 - 在加氢站设备等方面有技术储备，以配套服务为主 [2] - 推动建设氢能产业闭环，参与“风光氢储”一体化储能区域示范工程，落地“风光制取 + 多端应用”项目 [2] - 在终端场景成熟地区共建氢能产业战略联盟，力争成为地区氢能产业“链主”，配套获取相关指标 [2] - 围绕成渝地区双城经济圈建设，适时投建制氢、氢液化生产项目 [2]

公司基本信息 - 证券代码为300540，证券简称为蜀道装备 [1] - 2023年9月8日上午10：00 - 11：00通过电话会议开展投资者关系活动 [1] - 参与单位包括浙商证券、华润元大等多家机构 [1] - 上市公司接待人员有副总经理、董事会秘书等 [1] 公司业务能力与市场布局 - 聚焦深冷技术装备行业，立足国内市场，积极拓展海外市场业务 [2] - 取得国家A级压力容器设计许可证等多项证书，具备日处理600万方LNG液化装置设计和制造能力，是国内LNG装置运行业绩最多的企业，液体空分装置设计和制造能力达日产量1000吨 [2] - 可为客户提供天然气液化装置、空气分离装置等产品一站式解决方案 [2] - 已在东南亚、中东、非洲、南美洲部分国家以及俄罗斯等建立业务渠道，拥有较多客户资源 [2] 公司战略转型 - 控制权变更后制定“十四五”发展规划，确定中长期战略转型方向，形成以深冷技术装备制造服务为核心，交通及能源装备制造服务、气体投资运营、清洁能源投资运营等多元产业为支撑的业态布局 [2] - 已有工业气体、交通装备等相关项目和业务落地实施 [2] - 未来将发挥工业气体行业技术优势，通过并购、参股、独立投资等方式，布局气体投资运营、清洁能源投资运营等业务，加快向气体运营服务转型升级 [2] 公司气体运营板块竞争优势 - 是国内最早进入天然气液化及液体空分产业并掌握关键技术的企业之一，拥有自主设计及制造能力，具备氢液化、氢储运及加注、氦气提取及液化等前端技术能力，产品技术性能指标国内领先 [2] - 依托工业气体行业技术优势，推进向气体投资运营转型升级，挖掘整合上下游资源，拓展空分气体配套项目 [2] 氦气项目与市场情况 - 内蒙古雅海LNG - BOG提氦装置项目从LNG装置的BOG气体中提取并精炼氦气，有利于推动国家新兴战略资源产业布局，助力解决中国氦气“卡脖子”问题 [2] - 截止目前我国95%的氦气依赖国外进口，主要来源于美国、卡塔尔等国家 [2]

公司基本信息 - 证券代码 300540，证券简称蜀道装备 [1] - 2001 年 11 月创立，2016 年 8 月在深交所创业板上市，2021 年 1 月完成控制权变更，控股股东为原四川交投实业有限公司，实际控制人为四川省国资委 [1] - “十四五”规划以深冷技术装备制造服务为核心，以交通及能源装备制造服务、气体投资运营、清洁能源投资运营等相关多元产业为支撑 [1] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研，时间是 2023 年 9 月 6 日下午 13：30 - 14：30，地点在北京市西城区金融大街乙 9 号 [1] - 参与机构有产、天弘基金、洋京资本、长盛基金、中邮创业基金、兴合基金、千合资本、华夏基金、国信证券、大家资等 [1] - 上市公司接待人员有副总经理、董事会秘书、董事会办公室副主任、证券事务代表向星睿、马继刚、贾雪 [1] 公司业务优势 - 是国内最早进入天然气液化及液体空分产业并掌握该领域关键技术的企业之一，拥有国内第一台天然气液化设备（LNG）、第一套煤层气液化装置，首家采用混合制冷剂循环（MRC）技术 [1] - 具备日处理 600 - 1000 万方天然气（煤层气、焦炉煤气）液化装置、日产量吨液体空分装置的设计和制造能力，同时具备氢液化、氢储运及加注、氦气提取及液化等前端技术能力，产品技术性能指标在国内处于领先水平 [1] - 经过多年积淀，为客户提供大量 LNG 装置和液体空分装置，建立了处理能力范围广、气源类型多样、工艺全面、性能优良的项目业绩优势 [2] 信息披露情况 - 接待过程中与投资者就公司业务情况、未来发展等充分交流沟通，严格按《信息披露与投资者关系管理制度》规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平，未出现未公开重大信息泄露情况 [3]

公司基本情况 - 公司创立于2001年11月，2016年8月在深交所创业板上市，2021年1月完成控制权变更，2022年3月由原深冷股份更名 为蜀道装备 [1] - 公司深耕深冷技术装备制造领域二十余年，拥有核心自主知识产权，以深冷技术装备和交通装备研发制造服务为主，致力于新能源及节能技术开发应用、工业和特种气体投资运营，获国家高新技术企业等资质认定，拥有各类专利授权百余项 [1] - 控制权变更后，公司制定“十四五”发展规划，确定中长期战略转型发展方向，形成以深冷技术装备制造服务为核心，交通及能源装备制造服务、气体投资运营、清洁能源投资运营等多元产业为支撑的业态布局 [1][2] 氢能业务情况 - 技术储备：已先后取得制氢、氢液化、液氢储罐的相关专利，具备制氢、氢液化、氢储运及加注等成套装备的设计、制造一站式解决方案提供能力，具备提供液氢加氢站装置的技术和装备能力 [2] - 业务规划：推动建设氢能产业闭环，参与“风光氢储”一体化储能区域示范工程，落地“风光制取+多端应用”项目；在终端场景成熟地区共建氢能产业战略联盟，投资氢能矿卡、氢能动力火车示范线的氢能制取、加注项目；围绕成渝地区双城经济圈建设，适时投建、运营制氢、氢液化生产项目 [2] - 合作情况：积极推进与氢能行业相关企业的合作，与科研院所、领军企业达成产学研合作意向，围绕电解水制氢、氢燃料电池、储氢、液化装置及加氢站建设展开产业布局 [2] 综合能源站业务 - 公司全资子公司深冷科技作为交通装备制造的综合能源装备业务核心平台，具备加气站、加油站、加氢站、充电站建设及相关设备供应业务能力 [2] 经营情况对比 - 截至2023年6月30日，公司营业收入1.14亿元，较上年同期增加46.33%，归属于上市公司股东的净利润703.21万元，较上年同期增加237.31%，经营活动产生的现金流量净额为 -1.23亿元，同比减少1008.99% [2][3] - 利润增加原因：加强市场拓展，执行存量订单及上半年新签订单量同比增加；存量项目风险化解取得实效，成功收回款项并转回坏账准备；加强内部管理，完善制度流程，加强成本管控 [3] - 经营活动产生的现金流量净额减少原因：执行订单量同比增加，采购付款增加 [3] 气体及清洁能源投资运营实施路径 - 发挥工业气体行业技术优势，通过并购、参股、独立投资等投融资方式，布局气体投资运营、清洁能源投资运营等业务，加快向气体运营服务转型升级 [3]

公司基本情况 - 创立于2001年11月，2016年8月在深交所创业板上市，2021年1月完成控制权变更，原四川交投实业有限公司成为控股股东，四川省国资委成为实际控制人，2022年3月由原深冷股份更名 [1] - 深耕深冷技术装备制造领域二十余年，获国家高新技术企业等资质认定，拥有各类专利授权百余项，深冷技术研发实力和运行业绩领先 [1] - 制定“十四五”发展规划，形成以深冷技术装备制造服务为核心，交通及能源装备制造服务、气体投资运营、清洁能源投资运营等多元产业为支撑的业态布局 [2] 2023年半年报及经营状况 - 截至2023年6月30日，营业收入1.14亿元，较上年同期增加46.33%，归属于上市公司股东的净利润703.21万元，较上年同期增加237.31%，经营活动产生的现金流量净额为 -1.23亿元，同比减少1008.99% [2] - 利润增加原因：加强市场拓展，订单量增加；存量项目风险化解取得实效，收回款项转回坏账准备；加强内部管理，完善制度流程，管控成本 [2] - 经营活动现金流量净额减少原因：执行订单量增加，采购付款增加 [2] - 2023年生产经营良好，合同订单持续增长，与四川蜀能矿产签署供气服务合同，实现首次签署工业气体供气服务合同 [2] - 2021年为参股公司提供的9900万元连带责任担保，2023年贷款到期后参股公司自行清偿，担保或有债务风险化解 [2] 合同签署情况 - 截至2023年6月30日，新签生效合同额约4.60亿元（含全资子公司），涉及天然气液化装置等产品，完善产业布局，拓展市场份额及影响力 [2] 项目进展 - 内蒙古雅海LNG - BOG提氦装置项目已投料试车，进入试运行阶段 [2] 氢能技术与合作 - 在加氢站设备、氢制取、液化储运等方面具备技术储备，以配套服务为主 [3] - 推动建设氢能产业闭环，参与“风光氢储”一体化储能区域示范工程，共建氢能产业战略联盟，力争成为地区氢能产业“链主”，适时投建制氢、氢液化生产项目 [3] 股权激励目标 - 2023年4月董事会审议通过股权激励计划草案，2024 - 2026年“营业收入指标值”分别为11.8亿元、32亿元、36.8亿元；“扣非归母净利润指标值”分别为2200万元、7600万元、10000万元，待四川省国资委备案同意并经股东大会审议通过后实施 [4] - 加大研发创新、获取优质项目、完善生产制造能力，布局气体和清洁能源投资运营业务，推动达成考核目标 [4]

中国国际金融股份有限公司 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中国国际金融有限公司 | 被保荐公司简称：蜀道装备 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张谦 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：蔡宇 | 联系电话：010-65051166 | 一、保荐工作概述 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2023-047 四川蜀道装备科技股份有限公司 更 正 公 告 更正后： 审议结果：本议案获有效表决通过。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 12 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2023 年第一次临时股东大会决议公告》（公告 编号 2023-044）。由于工作人员的疏忽，造成部分信息披露有误，现将公告相关内容予 以更正，具体有关更正事项公告如下： 第一、《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》更正情况 更正前： 审议结果：本议案获有效表决通过。 表决情况：同意 72,145,784 股，占出席会议所有股东所持股份的 44.8969％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持 股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况： …… 表决情况：同意 72,145,784 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反 对 0 ...