北京万集科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员、部门和机构，应及时将有关信息向董事会秘书及董事 会报告的制度。 本制度同时适用于公司各全资子公司、控股子公司、参股公司、分公司。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人； （二）公司各子公司、分支机构的董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股股东和实际控制人； （四）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （五）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员； （六）公司其他由于所任公司职务可以获知公司有关重大事项的人员。 第四条 公司董事会是公司重大信息的管理机构，重大信息内部报告工作的 第一章 总则 第一条 为规范北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，确保公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信 息，根据《中华人民共和国公司法 ...

北京万集科技股份有限公司 第二章 募集资金的储存 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并应立即按照招股说 明书或者其他公开发行募集文件所承诺的募集资金投向，组织筹集资金的使用工 作。 1 第六条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第七条 公司建立募集资金专项存储制度，公司应当审慎选择商业银行并开 设募集资金专项账户（下称"专户"），募集资金存放于董事会批准设立的专户集 中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资 金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》相关规定和《北京万集科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法适用于上市公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的 ...

北京万集科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股 子公司与公司关联人之间的关联交易管理，防止关联交易损害公司及中小股东的 利益，保证公司与关联人之间的关联交易行为符合真实性、必要性及公允性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关规定和《北京万集科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 公司与关联人之间发生的关联交易行为不得损害公司和公司其他 股东的利益。 第二章 关联人和关联交易 第三条 本办法所称关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接 ...

北京万集科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关规定和《北京万集科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"），制定本办法。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理在依法履行 ...

北京万集科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为保障北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作指引》"）等相关规定和《北京万集科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本办法。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票 及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准 确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿 披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相 冲突，不得误导投资者。 1 公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性 信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性 ...

北京万集科技股份有限公司 （二）"子公司"，是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法律，独资或 与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本制度依照持股比例及控 制与否将其划分为全资子公司、控股子公司和参股子公司三类公司，见下文所述。 （三）"全资子公司"，是指公司投资且在该公司中持股比例为 100%，按照 企业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 （四）"控股子公司"，是指公司投资，并具有下列情形之一的公司： 1、绝对控股，即公司在该公司中持股比例超过 50%但低于 100%，按照企 业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 子公司（全资、控股、参股）管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善对子公司的管理，规范公司投资行为，维护公司和全 体投资者利益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《北京万 集科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规定和 公司相关制度的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，加强对公司董事会秘书工作的管理和监督，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司》等相关规 定和《北京万集科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》"），制定 本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为公司的 高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管 理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。公司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者依法指定的代行董事 会秘书职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： 北京万集科技股份有限公司 （一）董事会秘书应当 ...

北京万集科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《北京万集科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。未经董事会批准，公司任何部 门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。 对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟 披露信息的内容或资料，须按公司相关规定履行审批手续后，方可对外报道、传 送。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 1 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第六条 本制度所指 ...

北京万集科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下合称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防 范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《北京万集科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间的 所有资金往来均适用本制度。 第三条 本制度所指关联方是指依据《创业板上市规则》所界定的关联法人、 关联自然人和视同公司关联人的法人或自然人。本制度所指关联交易是指依据 《创业板上市规则》所界定的公司与关联方之间发生的转移资源或者义务的事项。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经 ...

北京万集科技股份有限公司 对外担保管理制度 公司子公司对公司提供的担保不适用前款规定。公司子公司为本条第二款规 定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守《创业板上市 规则》及本制度的相关规定。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类 包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第一章 总则 第一条 为维护北京万集科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东和投资 者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司稳定发 展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等相关规定和《北京万集科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当 在控股子公司 ...