资金管理 - 制度适用于公司控股股东等与公司间资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 控股股东等不得多种方式占用公司资金[6] 担保规定 - 董事会审议为控股股东等担保议案需三分之二以上董事同意[8] - 股东会审议相关担保议案关联股东不参与表决[8] 监督检查 - 财务部定期检查非经营性资金往来[10] - 审计部门定期或不定期审计监督[12] 应对措施 - 发生侵占资产董事会采取措施，必要时报备诉讼[12] - 经批准可申请对控股股东等股份司法冻结[13] 责任与清偿 - 控股股东等占用资金造成损失担责[16] - 董事等协助侵占资产将被处分[16] - 被占用资金原则上现金清偿，非现金需审批[17] 制度说明 - 制度“以上”包含本数[19] - 未尽事宜按法律法规和章程执行[19] - 制度由董事会解释修订，股东会通过生效[20]

南京海辰药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南京海辰药业股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《南京海辰药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和公司《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所称信息是指对本公司股票及其衍生品种的交易价格可能产 生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以 及正在商议筹划、论证咨询、本公司内部报送、编制、审批期间的重大事项；尚 未公开是本公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披 露刊物或者网站上正式公开发布。 ...

内部报告体系建设 - 建立以绩效考核标准为中心的内部报告体系[3] - 内部报告分类为上传型、下传型和重大或突发事件报告[5] 信息获取与传递 - 根据成本效益原则获取信息[7] - 各层级内部报告传递前需经签发部门负责人审核[8] - 制定严密的内部报告传递渠道[10] 重大信息处理 - 重大信息包括重要会议、交易、诉讼等[14] - 重大信息应率先传递给证券部[14] 内部报告利用 - 各级管理人员利用内部报告管理和指导生产经营活动[17] - 有效利用内部报告进行风险评估[17] 内部报告评估 - 内部报告评估至少每年进行一次[22] - 评估应重点关注及时性、有效性和安全性[23] - 存在缺陷应及时整改[23] - 评估应与绩效考核挂钩形成奖惩机制[23] - 业务部门可通过内部例会或结合管理层意见评估日常报告[23] 制度相关 - 制度适用于公司及各控股子公司[25] - 未尽事宜按相关规定办理[25] - 修改权和解释权归公司董事会[26] - 自董事会审议通过之日起实施，修改亦同[27] - 制度由南京海辰药业股份有限公司于2025年8月制定[28]

子公司定义 - 公司持有其50%以上股权，或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等实际控制的公司为子公司[2] 会议管理 - 子公司重大会议通知和议题须提前五日报公司董事会秘书并抄送证券部[8] - 子公司作出决议后一个工作日内抄送证券部存档，月底寄原件[9] 经营报告 - 子公司定期报告经营情况，含月报、季报、半年报和年报[14] - 子公司发生重大事项当日报告公司董事会秘书和证券部[14] 财务管控 - 公司推荐子公司财务负责人，更换需公司财务部同意[18] - 子公司执行公司统一会计政策，及时报送报告和报表[18] - 子公司会计报表接受公司委托审计[19] - 子公司利润分配等方案经审批后执行[20] 印章使用 - 子公司公务文件加盖公司印章按审批程序审批[22] 人力资源 - 子公司保证与公司人力资源政策一致，自行管理[25] - 子公司人员招聘按程序办理并备案，手续按规定办[25][26] - 子公司薪资结合当地同行业水平制定[27] 目标考核 - 公司下达子公司年度经营与预算目标并建立考核体系[29] - 子公司违规处分相关人员[29] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司内部审计[31] - 子公司董事长、总经理调离进行离任审计[31] - 子公司执行公司内部审计意见和决定[31]

审计工作安排 - 审计委员会确保公司年报真实准确完整及时[2] - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师从业资格[5] - 三方协商确定年报审计工作时间[5] 财务资料提交 - 财务负责人提交审计工作安排及相关材料[7] 审计报告流程 - 审计委员会审阅报表并形成书面意见[8] - 督促会计师事务所按时提交审计报告[11] 内部控制评价 - 审计委员会评价公司内部控制并提交报告[16] 股票交易限制 - 特定时间内审计委员会委员不得买卖公司股票[8]

信息申报 - 公司董事、高管应在特定时间内委托公司向深交所申报个人及近亲属身份信息[6] - 董事、高管股份变动当日填写申报表，2个交易日内由董事会秘书申报并公告[22] 减持规定 - 董事、高管计划减持股份，应在首次卖出的十五个交易日前向深交所报告并备案，每次披露减持时间区间不超三个月[7][8] - 累计减持股数不得超过其所持有公司股份总数的25%[33] 交易限制 - 董事、高管买卖本公司股份前3个交易日内填写申请表，董事会秘书应于申请交易日期前告知意见[9] - 董事、高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股份[19] - 董事、高管在季报、业绩预告等公告前5日内不得买卖公司股份[19] 股份转让 - 董事、高管在任职期间和任期届满后六个月内，每年转让股份数量不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转[12] - 董事、高管任期届满前离职，任期内和届满后六个月内，每年转让股份不得超总数25%，离职半年内不得转让[14] - 董事、高管所持股份在公司股票上市交易之日起一年内不得转让[16] - 董事、高管离职后半年内不得转让所持公司股份[16] 股份锁定 - 公司上市未满一年，董事、高管证券账户内新增股份按100%自动锁定；上市已满一年，年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[12][13] 违规处理 - 持有公司股份5%以上的股东等违反规定，6个月内买卖股票所得收益归公司[18] - 董事和高管违规买卖股票，公司内部通报批评并教育培训，严重时处分或交相关部门[25]

第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 南京海辰药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国会计法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《南京海辰 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有 ...

治理机制 - 制定独立董事年报工作制度完善公司治理并明确责任[2] - 指定董事会秘书协调独立董事与各方沟通[5] 独立董事职责 - 确保年度报告真实、完整、准确[2] - 听取重大事项汇报[2] - 参加与年审会计师见面会并沟通[3] - 关注审议年报董事会会议程序[3] - 对年度报告签署书面确认意见[10] 审计相关 - 财务负责人向独立董事汇报审计工作安排[6] - 独立董事可独立聘请外部机构，费用公司承担[6]

板块整体表现 - 化学制药板块当日上涨0.09%，跑赢上证指数（涨0.13%）但弱于深证成指（跌0.06%）[1] - 板块内个股分化明显，*ST苏吴以5.49%涨幅领涨，联环药业以10%跌幅领跌[1][2] - 板块主力资金净流出18.74亿元，游资和散户资金分别净流入3.35亿元和15.39亿元[2] 涨幅居前个股 - *ST苏吴收盘价0.96元，涨幅5.49%，成交量43.67万手，成交额4141.60万元[1] - 九典制药收盘价19.87元，涨幅4.97%，成交量52.35万手，成交额10.35亿元[1] - 兴齐眼药收盘价67.48元，涨幅4.69%，成交量22.77万手，成交额15.19亿元[1] - 百利天恒收盘价324.96元，涨幅4.21%，成交量1.62万手，成交额5.23亿元[1] 跌幅居前个股 - 联环药业收盘价25.91元，跌幅10%，成交量60.71万手，成交额16.44亿元[2] - 易明医药收盘价23.17元，跌幅9.98%，成交量28.54万手，成交额6.75亿元[2] - 广生堂收盘价135.90元，跌幅7.49%，成交量20.86万手，成交额29.47亿元[2] 资金流向特征 - 兴齐眼药主力净流入1.34亿元，占比8.79%，但游资和散户分别净流出3909.22万元和9448.99万元[3] - 九典制药主力净流入1.16亿元，占比11.22%，游资净流出247.72万元，散户净流出1.14亿元[3] - 恒瑞医药主力净流入1.16亿元，占比2.11%，游资净流出7759.95万元，散户净流出3850.25万元[3] - 翰宇药业主力净流入7618.05万元，游资净流入6364.70万元，但散户净流出1.40亿元[3]

股东结构 - 截至8月8日公司股东总数为22587户 [2]