北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京新雷能科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部 控制体系"），结合北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内 部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部 控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日与公司财务报表相关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控 制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容 ...

募资情况 - 公司向特定对象发行股票37,849,061股，每股41.76元，募资1,580,576,787.36元，净额1,547,406,856.27元[1] 募投项目 - 特种电源扩产等5个项目投资及募集资金投入额有调整[5] - 拟增加恩吉芯、微系统为部分项目实施主体，地点增成都高新区[6] 资金安排 - 后续募资以无息借款给新增主体，存专项账户签监管协议[10] 决策流程 - 2024年4月18日会议审议通过增加实施主体和地点议案[12] - 独董、监事会、保荐机构均同意相关事项[13][14][16]

业绩总结 - 公司2023年计提各项减值共计76,235,578.95元[2] - 本次计提减少2023年度利润总额76,235,578.95元[25] - 2023年度计提商誉减值准备4,905.01万元，占近一会计年度经审计净利润绝对值比例超30%且金额超1000万元[22] 减值数据 - 应收账款坏账损失本期计提1,012.92万元[4] - 应收票据坏账损失本期计提 - 84.89万元[4] - 其他应收款坏账损失本期计提 - 47.35万元[4] - 存货跌价损失本期计提1,836.82万元[4] - 合同资产减值损失本期计提1.05万元[4] - 商誉减值损失本期计提4,905.01万元[4] 准备数据 - 按组合计提应收票据坏账准备期初2,379,802.54元，本期变动 - 848,881.81元，期末1,530,920.73元[8] - 按组合计提其他应收款坏账准备期初2,296,630.56元，本期变动 - 473,524.39元，期末1,823,106.17元[12] - 存货跌价准备小计期初11,935,818.60元，本期增加18,368,195.16元，本期减少3,205,495.25元，期末27,098,518.51元[14] - 本期质保金计提10,485.52元[15] 商誉相关 - 2018年8月31日收购武汉永力科技形成商誉95,113,183.48元[17] - 武汉永力科技资产组或资产组组合账面价值60,081,944.00元[19] - 商誉账面余额95,113,183.48元，减值准备余额35,031,239.48元，账面价值60,081,944.00元[21] - 包含未确认少数股东权益的商誉价值115,542,200.00元，分摊至资产组后相同[21] - 资产组账面价值77,018,100.00元，包含整体商誉的资产组账面价值192,560,300.00元[21] - 资产组可收回金额98,233,200.00元，商誉减值损失94,327,100.00元，归属于公司的减值损失49,050,092.00元[21] 决策相关 - 独立董事、董事会、监事会均同意本次计提信用减值和资产减值准备事项[27][29][30]

业绩数据 - 2023年度主营业务收入为145,003.78万元[6] - 2023年末资产总计46.16亿元，较2022年末增长约3.19%[22] - 2023年末负债合计13.84亿元，较2022年末增长约8.89%[25] - 2023年末所有者权益合计32.33亿元，较2022年末增长约0.94%[25] - 2023年度营业收入14.67亿元，较2022年下降14.39%[26] - 2023年度营业总成本13.31亿元，较2022年下降1.91%[26] - 2023年度净利润1.04亿元，较2022年下降64.23%[26] - 2023年基本每股收益0.18元/股，较2022年下降76%[28] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为3759.72万元，2022年为 - 3.03亿元[30] 财务状况 - 2023年12月31日应收款项账面余额为120,770.67万元，坏账准备为5,638.16万元，账面价值为115,132.51万元[9] - 2023年末货币资金8.30亿元，较2022年末增长约30.73%[22] - 2023年末交易性金融资产2.41亿元，较2022年末下降约67.40%[22] - 2023年末应收账款8.29亿元，较2022年末增长约22.59%[22] - 2023年末存货10.11亿元，较2022年末增长约3.81%[22] - 2023年末长期借款2.41亿元，较2022年末增长约212.99%[25] - 2023年末股本5.38亿元，较2022年末增长约29.89%[25] - 2023年末未分配利润8.88亿元，较2022年末增长约3.85%[25] 审计相关 - 审计认为公司2023年财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[3] - 审计对销售收入确认执行多项应对措施，如了解内控、访谈、抽样检查等[7] - 审计对应收账款与应收票据预期信用损失执行多项应对措施，如了解流程、复核依据等[9][11] 公司基本信息 - 公司现有注册资本为人民币53,830.48万元，总股本为53,830.48万股[53] - 公司于2009年3月26日经登记注册整体变更设立[53] - 公司股票于2017年1月13日在深圳证券交易所挂牌交易[53] - 公司主要产品为集成电路（IC）类、电源类、电驱类产品[55] 股本变动 - 2017年1月4日公司公开发行2889万股A股，每股发行价6.53元，实际募集资金1.665972亿元[57] - 2018年11月23日公司授予243.2万股限制性股票，每股授予价7.66元，收到认购款1862.912万元[60] - 2019年5月15日公司以2018年末股本1.17972亿股为基数，每10股转增4股，变更后注册资本1.651608亿元[61] - 2019年8月30日公司授予42万股限制性股票，每股授予价9.29元，收到认购款390.18万元[61] - 2020年8月17日公司回购注销1.14万股限制性股票，变更后注册资本1.655694亿元[62] - 2021年5月7日公司回购注销3万股限制性股票，回购金额19.635万元，变更后注册资本1.655394亿元[65] - 2021年8月9日公司2020年限制性股票激励计划首次授予价格由11.34元/股调整为7.05元/股，首次授予数量由369.7万股调整为591.52万股[66] - 2021年12月7日向242名人员授予112.2272万股限制性股票，授予价7.05元/股，定增后注册资本为265,985,312元[67] - 2022年5月16日以资本公积金每10股转增4股，转增后注册资本为372,379,436元[67] - 2022年8月24日同意为38名激励对象办理31.78万股第二类限制性股票归属事宜，授予价17元/股，变更后注册资本为372,697,236元[68][69] - 2022年10月26日向特定对象发行37,849,061股，发行完成后注册资本变更为410,546,297元[70] - 2022年12月9日向245名人员授予3,250,105股限制性股票，授予价4.96元/股，变更后注册资本为413,796,402元[71] - 2023年5月15日以资本公积金每10股转增3股，转增后股本为537,935,322元[72] - 2023年8月17日向36名人员授予369,460股限制性股票，授予价12.98元/股，变更后注册资本为538,304,782元[72] 会计政策 - 公司在客户取得商品控制权时确认收入，以产品发到客户处且验收合格为准[6] - 公司对应收款项按整个存续期预期信用损失计提损失准备[9] - 公司发出存货的成本计量采用月末一次加权平均法[141] - 低值易耗品按照一次转销法进行摊销[142] - 包装物按照一次转销法进行摊销[143]

募集资金情况 - 公司2022年10月11日向特定对象发行股票募集资金158,057.68万元，净额154,740.69万元[12] - 2023年末理财余额24,000.00万元，存款余额30,287.12万元[13] - 2023年度投入募集资金20,429.93万元，累计投入84,358.92万元[26] 项目投资进度 - 特种电源扩产项目投资进度34.61%[26] - 高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目投资进度39.38%[26] - 5G通信及服务器电源扩产项目2023年12月结项，投资进度55.29%[26] - 研发中心建设项目投资进度21.57%[26] - 补充流动资金投资进度98.33%[26] 资金使用与管理 - 2022年用募集资金置换自筹资金10,966.06万元及发行费用82.08万元[27] - 2024年1月归还18,000万元闲置募集资金，获批可再用不超此金额补充流动资金[27] - 2024年1月将5G通信及服务器电源扩产项目结余资金4,322.02万元补充流动资金[28] 账户与制度 - 2023年6月注销华夏银行北京奥运村支行募集资金专用账户，2024年1月注销宁波银行深圳分行专用账户[17] - 公司制定《募集资金管理制度》，2022年9月13日通过[15] - 2022年10月签订《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》[16]

新产品和新技术研发 - 公司及子公司取得31项知识产权证书，含发明专利4项等[2][4] - 多项专利和软件著作权在2023年获授权，有不同有效期[2][4] 对业绩影响 - 知识产权取得不对短期财务和业绩构成重大影响[5]

业绩总结 - 2023年度母公司净利润143,074,471.07元[1] - 按10%提取法定盈余公积金14,307,447.11元[1] 利润分配 - 可参与分配股数539,706,469股，拟10股派1元（含税）[3] - 合计派发现金股利53,970,646.9元[3] 账户数据 - 2023年末可供分配利润716,461,691.97元[1] - 年末资本公积余额1,504,616,534.24元[1] 方案进展 - 利润分配预案通过董事会、监事会审议[5,8,10] - 尚须提交2023年年度股东大会审议[11]

会议召开情况 - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席3次[4] - 2023年召开9次董事会，独立董事亲自出席9次[5] - 2023年提名委员会召开2次会议[7] - 2023年审计委员会召开4次会议[8] - 2023年战略委员会召开3次会议[10] 议案审议情况 - 2023年独立董事对董事会各项议案均投赞成票[5] - 2023年提名委员会审议通过董事等资格审查议案[8] - 2023年审计委员会审议通过公司审计报告等议案[9] - 2023年战略委员会审议通过对外投资项目议案[11] 其他事项 - 2023年按时编制并披露相关公告[19] - 2023年续聘中汇会计师事务所为审计机构[20][21] - 2023年内部董事和高管薪酬依岗位等确定[22] - 2023年和2024年独立董事津贴每年15万税前[22] - 2023年调整2020年限制性股票激励计划[23][24] - 2023年部分归属条件成就[24] - 2023年12月25日第五届董事会独立董事任期届满[25]

内部控制标准 - 财务和非财务报告内控重大缺陷标准：错报≥资产总额3%或≥净利润5%[7] - 重要缺陷标准：资产总额1%≤错报＜3%或净利润3%≤错报＜5%[7] - 一般缺陷标准：错报＜资产总额1%或＜净利润3%[7] 内控情况 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[8] - 保荐机构认为公司2023年内控执行情况较好[10]

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-031 北京新雷能科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《公司章程》的规定，经北京新雷能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第六届董事会第三次会议审议通过，决定于2024年5月13 日召开公司2023年年度股东大会。现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部 门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 (1)现场会议召开时间：2024年5月13日（星期一）下午3：00； (2)网络投票时间：2024年5月13日； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为:2024年5月13日9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过 ...