独立董事专门会议审议规则 - 审议事项需全体独立董事过半数同意才能提交董事会审议[5] - 行使特别职权前应经专门会议审议并全体过半数同意[7] 专门会议召集与通知 - 半数以上独立董事可提议召开，由过半数推举一人召集主持[9] - 公司应提前三天通知并提供资料，全体一致同意可免除[10] 专门会议召开与决议 - 以现场召开为原则，需过半数独立董事出席方可举行[10][11] - 会议决议须经全体独立董事过半数通过[11] 专门会议其他要求 - 必要时可邀请公司人员列席并聘请中介机构[11] - 应制作会议记录，独立董事要签字确认[16]

北京新雷能科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 北京新雷能科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《北京新雷能科技股份有限公司章程》 等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者 ...

管理层设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务负责人1名，任期3年[4][6] 决策权限 - 非关联交易资产等占比低于10%或金额不超规定值可由总经理决策[9] - 关联交易与自然人低于30万、法人低于300万或占净资产绝对值低于0.5%可由总经理决策[10] 会议相关 - 特定情形总经理2日内可召开办公会议[15] - 总经理办公会议提前2天通知参会人员[15] - 会议记录保管期不少于十年[17] 职责与报告 - 总经理行使多项职权并向董事会报告工作[9] - 副总经理协助总经理工作并对分管业务负责[12] - 财务负责人主管财务工作并履行多项职责[12] - 总经理定期或不定期报告工作，重大变化及时报告[20][21] 绩效与责任 - 总经理绩效评价由薪酬与考核委员会负责[22] - 薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[22] - 违规致损失应承担赔偿责任[22] 细则说明 - 细则未尽事项按法律和章程执行[24] - 细则由董事会解释并自审议通过日起执行[24]

北京新雷能科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其全资子 公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的外汇套期保值业务及相关信息披露工 作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保 值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值交易是指为满足公司正常生产经营需要， 在金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风险的外汇套期保值业务， 主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利 率期权等或上述产品的组合。 北京新雷能科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第四条 公司外汇套期保值业务行为应遵守国家相关法律、法规、规 ...

北京新雷能科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 北京新雷能科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 等有关法律法规、规范性文件和《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东 会表决权提供服务的信息技术系统。 第三条 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统 （网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会议应当在证券交易所交易日召开。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票 方式中的一种表决方 ...

北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理机制，健全公司内部控制制度，加强公司董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年度财务报告编制、审计和披露 过程中的监督作用，提高公司年度财务报告及其信息披露质量，根据中国证监会 和深圳证券交易所相关规定及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《董事会审计委员会议事规则》等制度，结合公司年报编制 和披露实际情况，制定本制度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中,应当按照相关要求, 认真履行职责,勤勉尽责地开展工作,维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理细则 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第五条 审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况，与公司财 务部相关负责人以及为公司提供年度审计的会计师事务所(以下简称"年审会计 师事务所")共同协 ...

北京新雷能科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进 公司的持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件以 及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事包括非独立董事（包括职工代表董事）、独立董事； （二）高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以 及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循的原则： （一）公开、公正、透明原则； （四）激励约束并重原则。 第二章 管 ...

北京新雷能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为促进北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作和健康发展，规范对外担保行为，确保公司的资产安全，维护投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》《中华人民共和国民法典》等法律法规和以及《北京新雷能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。本制度所称控股 公司包含全资子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 北京新雷能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第二章 对外担保的基本原则 第四条 公司对外提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制 ...

北京新雷能科技股份有限公司 内部控制制度 北京新雷能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强北京新雷能科技股份有限公司内部控制，促进公司规范运作 和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法 律法规以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）保障国家法律、法规、规章及其他相关规定的贯彻落实； （二）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，提高公司经营的效益及效 率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃 并降低减值损失； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （五）防止、发现和纠正错误与舞弊，保证账面资产与实物资产核对相符。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负 ...

北京新雷能科技股份有限公司 财务资助管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司稳健经 营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《北京新雷 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 除前款规定情形外，公司对控股子公司、参股公司提供财务资助的，该公 司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未 能以同等条件或者出资比例向该公司提供财务资助的，应当说明原因以及公司 利益未受到损害的理由，公司是否已要求其他股东提供相应担保。 1 北京新雷能科技股份有限公司 财务资助管理制度 本条所称关联参股公司，是指由公司参股且属于《创业板上市规则》规定 的公司的关 ...