万通智控限制性股票激励计划部分作废公告 核心观点 - 公司作废2022年限制性股票激励计划中81.4315万股未归属的第二类限制性股票，涉及离职人员及业绩未达标部分 [1][6][7] 决策程序与信息披露 - 2025年6月13日第四届董事会第六次会议及监事会第六次会议审议通过作废议案 [1] - 此前已履行激励计划草案、考核办法、授予调整等程序，并完成激励对象公示及核查 [2][3][4][5] 作废股票具体情况 1. **离职人员部分** - 首次授予5人及预留授予5人离职，作废其全部未归属股票52.22万股 [6] 2. **业绩未达标部分** - 首次授予第二个归属期：公司层面归属比例60%，作废40%未达标部分24.5445万股 [7] - 预留授予第一个归属期：公司层面归属比例80%，作废20%未达标部分4.6670万股 [7] 对公司影响 - 作废事项不会对财务状况、经营成果或管理团队稳定性产生重大影响 [8] 监事会及法律意见 - 监事会认为作废符合法规及激励计划规定，无损害股东利益情形 [8] - 律师事务所确认程序合规性，符合《公司法》《证券法》及交易所规则 [8][9] 备查文件 - 北京德恒（杭州）律师事务所出具的法律意见书作为备案 [9]

股权激励计划归属情况 - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期涉及33名激励对象，预留授予部分第一个归属期涉及8名激励对象，共计41名激励对象符合归属条件 [1][2] - 本次可归属的限制性股票数量为51.4285万股 [2] - 激励对象资格符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规及公司章程要求 [1][2] 监事会核查意见 - 监事会核查确认激励对象最近12个月内未被证券交易所或证监会认定为不适当人选，未因重大违法违规行为受到行政处罚或市场禁入措施 [1] - 激励对象不存在《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形 [1] - 监事会认为本次归属事项符合法律法规要求，不会损害公司及股东利益 [2]

会议召开和出席情况 - 公司于2025年6月13日召开第四届监事会第六次会议，应出席监事3名，实际出席3名，会议由监事会主席胡旺成主持，董事会秘书列席 [1] - 会议通知已于2025年6月9日以书面和通讯方式向全体监事发出 [1] - 会议召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》规定 [1] 监事会审议事项 - 监事会审议通过调整2022年限制性股票激励计划授予价格事项，认为符合相关规定且不损害股东利益 [1] - 监事会同意为33名激励对象办理第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期相关事宜 [2] - 监事会同意为8名激励对象办理第二类限制性股票预留授予部分第一个归属期相关事宜 [2] - 监事会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票，认为符合相关规定且不损害股东利益 [2] 表决结果 - 所有审议事项表决结果均为同意3票，反对0票，弃权0票 [1][2]

会议安排 - 2025年6月9日发通知召开第四届监事会第六次会议[3] - 2025年6月13日会议在公司会议室召开，3名监事全出席[3] 议案审议 - 审议通过调整2022年限制性股票激励计划授予价格议案[4] - 为33名和8名激励对象办理归属事宜[4][5] - 审议通过作废部分已授予未归属限制性股票议案[5]

激励对象及归属数量 - 首次授予部分第二个归属期33名激励对象可归属35.0955万股，占总股本0.15%[3] - 预留授予部分第一个归属期8名激励对象可归属16.3330万股，占总股本0.07%[3] - 本次为41名激励对象办理51.4285万股第二类限制性股票归属事宜[5][17] 授予价格 - 本次归属限制性股票授予价格（调整后）为7.17元/股[3] - 激励计划授予价格调整前为7.61元/股[5] - 2022年限制性股票激励计划授予价格由7.50元/股调至7.34元/股，再调至7.17元/股[21][22][23] 激励计划设置 - 激励计划有效期最长不超过72个月[7] - 首次和预留授予的限制性股票各归属期比例均为40%、30%、30%[7][8] - 首次授予的限制性股票2023 - 2025年净利润目标分别为1.5亿、1.8亿、2.4亿元[9] 业绩完成情况及归属比例 - 2023年净利润目标完成率84.65%，预留授予部分第一个归属期公司层面归属比例80%[20] - 2024年净利润目标完成率70.25%，首次授予部分第二个归属期公司层面归属比例60%[19] 作废情况 - 首次授予5人离职作废50.7万股，业绩和个人考核不达标作废26.8739万股，合计作废77.5739万股[22] - 本次合计作废81.4315万股第二类限制性股票[24] 董事归属情况 - 董事姚春燕获授28.00万股，可归属5.0400万股，占已授予股票总量18.00%，占总股本0.02%[26] - 董事侯哲萍获授23.50万股，可归属7.2944万股，占已授予股票总量31.04%，占总股本0.03%[28] 相关会议及文件 - 2022 - 2023年多次召开董事会、监事会、股东大会审议激励计划相关议案[11][12][13][14] - 备查文件包含董事会、监事会决议、法律意见、独立财务顾问报告等[37]

激励对象情况 - 15名激励对象因离职丧失资格，首次授予10名、预留授予5名[2] - 首次授予部分二归属期33名、预留授予部分一归属期8名激励对象符合条件[2] 办理归属情况 - 监事会同意为41名符合条件激励对象办理归属[3] - 对应限制性股票可归属数量为51.4285万股[3]

激励计划进程 - 2022年10月25 - 26日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[1][2] - 2022年11月17日股东大会审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年1月4日董事会和监事会审议通过首次授予限制性股票议案[3] - 2023年9月12 - 28日修订激励计划并获股东大会通过[4] 股票作废情况 - 因10名激励对象离职，作废52.22万股第二类限制性股票[6] - 首次授予部分第二个归属期，公司层面归属比例60%，作废24.5445万股[6] - 预留授予部分第一个归属期，公司层面归属比例80%，作废4.6670万股[6] 其他说明 - 本次作废不影响公司财务、经营及股权激励计划实施[8] - 董事会公告日期为2025年6月13日[14]

激励计划流程 - 2022年10月25日审议通过激励计划相关议案[11] - 2022年10月26日至11月4日公示激励对象[12] - 2022年11月10日公告激励对象名单审核意见及公示情况[12] - 2022年11月17日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 2023年1月4日审议通过调整及首次授予限制性股票议案[13] 分红情况 - 2023年6月9日每10股派现金1.18元（含税）[18] - 2024年5月23日派发现金股利3666.7536万元（含税）[19] - 2025年5月30日派发现金股利3678.581776万元（含税）[19] 限制性股票情况 - 授予价格由7.61元/股调整为7.17元/股[21] - 2023年1月4日为首次授予日，2023年9月12日为预留授予日[23] - 首次授予部分第二个归属期可归属比例30%，2025年5月4日进入[23] - 预留授予部分第一个归属期可归属比例40%，2025年1月12日进入[23] 业绩与归属情况 - 2024年净利润1.2362090461亿元，目标完成率70.25%，公司层面归属比例60%[25] - 2023年净利润1.1981899434亿元，目标完成率84.65%，公司层面归属比例80%[25] - 首次授予部分33名激励对象可归属35.0955万股，占总股本0.15%[26] - 预留授予部分8名激励对象可归属16.3330万股，占总股本0.07%[27] 作废情况 - 对81.4315万股第二类限制性股票作废，含首次授予56.4645万股和预留授予24.9670万股[30]

激励计划归属情况 - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期可归属33名激励对象[1] - 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期可归属8名激励对象[1] 董事会决策 - 董事会薪酬与考核委员会同意归属名单及办理归属相关事宜[2]

激励计划时间线 - 2022年10月25日审议通过激励计划相关议案[11] - 2022年10月26日至11月4日公示激励对象[12] - 2022年11月17日股东大会审议通过激励计划[12] - 2023年1月4日审议调整激励计划及首次授予议案[13] - 2023年9月12日审议调整授予价格等议案[13] - 2023年9月28日股东大会审议通过修订稿议案[14] - 2024年7月5日审议调整授予价格等议案[14] - 2025年6月13日审议通过多项激励计划相关议案[15][16][17] 归属期信息 - 首次授予部分第二个归属期2025年5月4日进入，可归属比例30%[17] - 预留授予部分第一个归属期2025年1月12日进入，可归属比例40%[17] 人员情况 - 首次授予激励对象中10名离职，33名符合归属任职期限要求[19] - 预留授予激励对象中5名离职，8名符合要求[19] 业绩数据 - 2024年经审计归母净利润123,620,904.61元，剔除费用后126,453,739.08元，净利润目标完成率70.25%[19] - 2023年预留授予部分第一个归属期净利润目标完成率84.65%[19] 归属比例 - 首次授予部分第一个归属期公司层面归属比例80%，第二个归属期60%[25][27] - 预留授予部分第一个归属期公司层面归属比例80%[25][27] 可归属数量 - 首次授予可归属33人，数量35.0955万股，占总股本0.15%[22] - 预留授予可归属8人，数量16.3330万股，占总股本0.07%[22] 授予价格 - 授予价格（调整后）为7.17元/股[22] - 2024年7月5日授予价格由7.50元/股调整至7.34元/股[25][26] - 2025年6月13日授予价格由7.34元/股调整至7.17元/股[26][28] 作废情况 - 2024年7月5日首次授予部分作废77.5739万股[25][26] - 2025年6月13日首次和预留授予部分合计作废81.4315万股[26][28] 个人归属比例 - 个人单项绩效考核结果A对应可归属比例100%，B对应85%，C对应0%[20] - 8名预留授予激励对象中5名实际可归属比例100%[20]