第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、持股 5%以上 的股东、董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司及其负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 万通智控科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了促进万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的诚信自 律、规范运作，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第三条 公司有关人员严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公司与 ...

万通智控科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全在公司领取薪酬的非独立董事及高级管理人员的考核 与薪酬管理制度，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《万通智控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第七条 薪酬与考核委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得 超过三年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。 期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之 时自动辞去薪酬与考核委员会委员职务。 第八条 公司相关部门应积极协助薪酬与考核委员会搜集公司经营及被考核 人员的有关资料，证券事务部协助筹备薪酬与考核委员会会议。 1 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制定在公司 领取薪酬的非独立董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 在公司领取薪酬的非独立董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 ...

万通智控科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《万通智控科技股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，定价公允、决策程序合规、信息披露规范，不得损害公司和其 他股东的利益。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，减少和避免关联交易。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由第六条所列公 ...

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略委员会。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员 会中独立董事应当过半数并担任召集人。 万通智控科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不 受侵害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事履职指引》等有关法律法规、规范性文件以及《万通智控科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及 ...

万通智控科技股份有限公司 战略与发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《万通智控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定,公司特设立董事会战略与发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与发展委员会是董事会专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并为董事会决策提出建议。 第二章 人员组成 战略与发展委员会设召集人一名，由公司董事长担任，主持该委员会各项工 作。另四名委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上 提名，并由董事会选举产生。 第三条 战略与发展委员会由五名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略与发展委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得 超过三年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。 期间 ...

万通智控科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，明确董事会秘书职责和权限，保证董事会秘书依法行使职权、履行职责， 加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引》"）等法律、法规和规范性文件以及《万通智控科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，董事会秘 书应当保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系。 第四条 公司设立证券事务部作为董事会秘书履行职责的日常工作机构，由 董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律、证券等专业 ...

万通智控科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）所属子公 司的管理，维护公司整体形象和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《万通智控科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司包括全资子公司，持股比例超过 50%的公司，或 者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控 制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制行使对子公司的重大事项管理权利。同 时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第六条 本制度适用于下属各子公司。子公司同时控股其他公司的， ...

万通智控科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，充分保护投资者公 平获取信息的权利，促进投资者对公司的了解和认同，完善公司治理结构，提升 公司的诚信度，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，形成公司与 投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、 行政法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规 行为。 第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 ...

万通智控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件以及《万通智控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，应维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，依照《公司章程》的规定行使职权。 第三条 董事会由八名董事组成，设董事长一人。董事会成员中包括三名独 立董事和一名职工代表董事。 第四条 公司设立证券事务部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务、投资者关系管理等事宜。 第五条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的其他有关 人员均具有约束力。 第二章 公司董事 第六条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： ...

万通智控科技股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范万通智控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护 公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上 市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《万通智控科技股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）的规定，参照中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）制定的相关规定，制定本制度。 第二条 公司应建立有效的内部控制制度，防范控股股东、实际控制人及其 他关联方的资金占用，依法履行关联交易的审议程序和信息披露义务。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第二章 防范资金占用的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、实际 控制 ...