| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十三次 会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会 议通知已于 2024 年 10 月 19 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公 司监事会主席潘鉴先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监 事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法 规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：《公司 2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合 法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，同意 《公司 2 ...

限制性股票作废 - 2024年10月29日董事会、监事会审议通过作废900,117股第二期限制性股票议案[13] - 因股价原因激励对象放弃归属，公司拟作废900,117股[14] - 本次作废已履行必要程序，尚需信息披露[13][16] 激励计划归属期 - 预留部分第二个归属期为2023年9月13日起24个月后首个交易日至36个月内最后交易日[14] - 预留部分限制性股票授予日为2021年9月13日[14]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入3.67亿元，同比增长10.76%；年初至报告期末营收10.60亿元，同比增长10.56%[2] - 本报告期归属上市公司股东净利润564.15万元，同比下降51.91%；年初至报告期末为66.50万元，同比下降97.04%[2] - 2024年1 - 9月净利润 - 11577640.54元，较2023年同期下降199.70%[8] - 年初到报告期末营业总收入为10.6042104686亿元，较上期的9.5911288376亿元增长10.56%[18] - 年初到报告期末营业总成本为10.8074562501亿元，较上期的9.1888514272亿元增长17.61%[18] - 年初到报告期末净利润为 - 1157.764054万元，上期为1161.236049万元[19] - 归属于母公司股东的净利润为66.503032万元，上期为2244.565574万元[19] - 基本每股收益为0.0006元，上期为0.0226元[19] - 稀释每股收益为0.0006元，上期为0.0226元[19] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为1.52亿元，同比增长234.80%[2] - 2024年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额151738949.68元，较2023年同期增长234.80%[9] - 2024年1 - 9月投资活动现金流入小计850631286.93元，较2023年同期增长184.61%[9] - 2024年1 - 9月投资活动现金流出小计2124776949.13元，较2023年同期增长249.50%[9] - 2024年1 - 9月筹资活动现金流出小计443985105.37元，较2023年同期增长59.14%[9] - 经营活动销售商品、提供劳务收到的现金为8.6624822130亿元，较上期的7.2022035110亿元增长20.28%[20] - 经营活动现金流入小计为9.57亿美元，较上期7.43亿美元有所增长；经营活动现金流出小计为8.05亿美元，较上期6.97亿美元有所增长；经营活动产生的现金流量净额为1.52亿美元，较上期4532.23万美元大幅增长[21] - 投资活动现金流入小计为8.51亿美元，较上期2.99亿美元大幅增长；投资活动现金流出小计为21.25亿美元，较上期6.08亿美元大幅增长；投资活动产生的现金流量净额为 - 12.74亿美元，较上期 - 3.09亿美元亏损扩大[21] - 筹资活动现金流入小计为6.58亿美元，较上期8.05亿美元有所下降；筹资活动现金流出小计为4.44亿美元，较上期2.79亿美元有所增长；筹资活动产生的现金流量净额为2.14亿美元，较上期5.26亿美元有所下降[21] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 257.54万美元，较上期 - 33.98万美元亏损扩大[21] - 现金及现金等价物净增加额为 - 9112.27万美元，较上期2616.55万美元由正转负[22] - 期初现金及现金等价物余额为14.57亿美元，较上期5.51亿美元有所增长[22] - 期末现金及现金等价物余额为5.46亿美元，较上期8.12亿美元有所下降[22] - 收到的税费返还为778.13万美元，较上期1093.40万美元有所下降[21] - 收到其他与经营活动有关的现金为8265.54万美元，较上期1158.48万美元大幅增长[21] - 吸收投资收到的现金为4.99亿美元，较上期4.47亿美元有所增长[21] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产53.14亿元，较上年度末增长5.46%；归属上市公司股东的所有者权益26.93亿元，较上年度末增长18.00%[2] - 货币资金较上年度末减少45.35%，主要系本期购买银行理财增加所致[6] - 交易性金融资产较上年度末增长1942.40%，主要系本期购买银行理财增加所致[7] - 应收票据较上年度末减少50.47%，主要系本期承兑汇票到期托收所致[7] - 短期借款较上年度末减少64.58%，主要系本期归还银行借款所致[7] - 长期借款较上年度末增长58.27%，主要系本期新增长期借款所致[7] - 期末货币资金796907613.63元，期初为1458133436.86元[15] - 期末交易性金融资产767947808.70元，期初为37600239.30元[15] - 期末固定资产1574384254.10元，期初为1211773181.94元[15] - 期末短期借款130461929.71元，期初为368336222.21元[16] - 期末应付债券138514858.05元，期初为87520000.00元[16] - 期末股本1059543791.00元，期初为997870947.00元[16] - 归属于母公司所有者权益合计为26.9291697279亿元，较上期的22.8216406336亿元增长17.99%[17] - 所有者权益合计为38.0859902524亿元，较上期的34.0360949555亿元增长11.90%[17] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1502.11万元，年初至报告期期末为1249.37万元[4] 研发与投资收益情况 - 2024年1 - 9月研发费用80312982.02元，较2023年同期增长53.74%[8] - 2024年1 - 9月投资收益3509552.90元，较2023年同期增长625.42%[8] - 年初到报告期末研发费用为8031.298202万元，较上期的5223.913794万元增长53.74%[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数73583名[12] - 新银国际有限公司持股比例15.59%，持股数量165176124股[12] - 李虎林和徐萍为一致行动人，两人合计持股比例9.23%[12] - 股东张武合计持有公司股份1300万股[13] - 国泰君安相关基金期初持股9978553股，占比1.00%，期末持股11416643股，占比1.08%[13] - 招商银行相关基金期初持股957925股，占比0.10%，期末持股8813125股，占比0.83%[13] 限售股份情况 - 限售股份期初合计47905048股，本期增加61643835股，期末合计109548883股[14]

| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届董事会第四十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的议 案》 公司第二期限制性股票预留部分的第二个可归属期已届满，预留部分的激励 1 一、董事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十四次 会议于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召 开。本次董事会会议通知已于 2024 年 10 月 19 日以书面及电子邮件方式送达全 体董事。会议由公司董事长李勍先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合 有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 对象因公司股价原因放弃第二期限制性股票激励计划第二个归属期的股票归属， ...

信息申报 - 现任董事等在公司申请股票初始登记时等委托公司申报个人及近亲属身份信息[5] - 董事等任职或信息变化等在2个交易日内委托公司申报个人信息[6] 股份变动报告 - 董事等股份变动2个交易日内向公司书面报告，证券交易所网站公示[8] 违规处理 - 董事等违反规定6个月内买卖股票，收益归公司，董事会收回并披露[8] 信息披露检查 - 董事会秘书每季度检查董事等买卖本公司股票信息披露情况[12] 买卖核查 - 董事等拟买卖股票书面通知董事会秘书，董事会秘书核查[12] 股份转让限制 - 董事等任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25% [12] - 董事等所持股份不超一千股，可一次全部转让[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[13] - 每年首个交易日，登记结算公司按25%计算董事等本年度可转让股份法定额度[13] - 账户持有公司股份余额不足1000股时，本年度可转让股份额度为持有数[14] 减持规定 - 董监高减持应在首次卖出的15个交易日前报告并预先披露计划，每次披露时间区间不超三个月[15] - 董监高离职后六个月内不得减持所持本公司股份[16] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪等未满六个月，董监高不得减持[16] 买卖限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，董监高不得买卖公司股票[17] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内，董监高不得买卖公司股票[17] 交易通知 - 相关自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种，应提前两个交易日书面通知董事会秘书[18] 违规处分 - 董监高违反制度，公司可给予警告、通报批评等处分[20] - 董监高违反制度将股票买入后6个月内卖出等，董事会收回所得收益[20] 大股东参照执行 - 公司持股5%以上股东买卖股票违反制度，参照相关规定执行[24]

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票上市流通的提示性公告 特别提示： 1、本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份。 2、本次解除限售的股份数量为 61,643,835 股，占公司目前总股本（以截至 2024 年 10 月 15 日收市后公司总股本 1,059,545,827 股为依据，下同）的 5.82%； 本次解除限售后可实际可上市流通数量为 61,643,835 股（具体以中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准），占公司目前总股本的 5.82%。 3、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 22 日（星期二）。 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

国信证券股份有限公司 1 万元，期限 6 年。经深交所"深证上[2019]580 号"文同意，公司 1.85 亿元可转 换公司债券于 2019 年 9 月 26 日起在深交所挂牌交易，债券简称"晶瑞转债"， 债券代码"123031"。"晶瑞转债"已于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债 转股会增加公司总股本。 关于晶瑞电子材料股份有限公司 向特定对象发行股票上市流通的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"）作为晶瑞电子 材料股份有限公司（以下简称"晶瑞电材"、"公司" 或"上市公司"） 2024 年 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对晶瑞 电材向特定对象发行股票并上市流通事项进行了核查，具体如下： 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 1 月 18 日、 2024 年 2 月 5 日召开了第三届董事会第三十八次会议、2024 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度担保额度的议案》，为发挥公司 及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及全资子公司晶 瑞新能源科技有限公司拟在 2024 年度为公司合并报表范围内的子公司（含孙公 司）向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过 12.15 亿元人民币。担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等方式，具体担保额度及 担保期限以实际签署的担保协议为准，担保额度的有效期为自 2024 年第二次临 时股东大会审议通过之日起 12 个月。其中公司为控股子公司江苏阳恒化工有限 公司（以下简称"江苏阳恒"）的预计担保额度不超过 51,500 万元。具体内容详 见公司于 2024 年 1 月 19 日在中国证监会 ...

可转债信息 - “晶瑞转债”转股期为2020年3月5日至2025年8月28日，最新转股价格3.83元/股[2] - “晶瑞转2”转股期为2022年2月21日至2027年8月15日，最新转股价格16.74元/股[2] - 2019年8月29日，公司发行“晶瑞转债”185万张，总额1.85亿元，初始转股价格18.38元/股[3] - 2021年8月16日，公司发行“晶瑞转2”523万张，总额52300万元，初始转股价格50.31元/股[15][16] 转股情况 - 2024年第三季度，10张“晶瑞转债”完成转股，金额1000元，转成261股[2] - 2024年第三季度，970张“晶瑞转2”完成转股，金额97000元，转成5793股[2] - 截至2024年第三季度末，“晶瑞转债”剩余票面总金额52663700元，未转比例28.47%[24] - 截至2024年第三季度末，“晶瑞转2”剩余票面总金额522641700元，未转比例99.93%[25] 转股价格调整 - “晶瑞转债”经多次调整，转股价格从18.38元/股变为3.83元/股[2][3] - “晶瑞转2”经多次调整，转股价格从50.31元/股变为16.74元/股[17][22] 权益分派 - 2023年年度权益分派以1057650362股为基数，每10股派现金红利0.28元，实际每股派0.0279501元[13][22] 股份情况 - 2024年6月28日和9月30日，限售股数量109548883股，比例10.34%[26] - 2024年6月28日，无限售股数量949988854股，比例89.66%[28] - 2024年9月30日，无限售股数量949994908股，比例89.66%[28] - 2024年6月28日，总股本1059537737股[28] - 2024年9月30日，总股本1059543791股[28]

关于控股子公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 18 日召开 了第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第二十九次会议，并于 2024 年 2 月 5 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置 自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含孙公司）在 不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，在任一时点 使用不超过人民币 20 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好、短期（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公司及子公司在任一时 点使用合计不超过人民币 1.3 亿元的部分闲置募集资金（来源于公司 2021 年向 不特定对象发行可转换公司债券）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 短期（不超过 1 年）的保本型投资产 ...