晶瑞电子材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司(以下简称"公司")和其他信息 披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权 益，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和《晶瑞电子材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次 ...

薪酬管理架构 - 董事会下设薪酬与考核委员会负责董、高人员薪酬考核管理[5] - 董事会审议高管薪酬方案，股东会审议董事薪酬方案[5] 董高薪酬构成 - 非独立董事兼任高管，薪酬由基本薪酬等构成[7] - 非独立董事不任职，薪酬为董事津贴[7] - 独立董事薪酬实行津贴制[9] - 高管按《薪酬管理制度》领取职务薪酬，多项构成[10] 薪酬发放规则 - 董、高绩效薪酬占比原则上不低于50%[10] - 基本薪酬每月发，绩效薪酬按年度情况及考核结果发[15] - 10%绩效薪酬在年报披露和绩效评价后支付[15] - 董事津贴按年银行转账发放[15]

第一章 总 则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护投资人的利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会、股东会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议批准前聘任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会发布的《上市公司信息披 露管理办法》等法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定和《晶瑞 电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 公司及其股东、实际控制人等相关信息披露义务人（是指公司及其 董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重 大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、 行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体）从事对公司股票及 其衍生品种价格可能产生重大影响的行为或发生对公司股票及其衍生品种价格 可能产生重大影响的事件的信息披露、保密等事宜，适用本办法。 第三条 公司信息披露的原则 （一）公司及相关信息披露义务人应当及时披露所有对公司股票及其衍生品 种价格可能产生重大影响的信息。 （二）公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完 ...

审计委员会 - 由三名非高管董事组成，含2名独立董事，一名为会计专业人士[6] - 至少每季度召开会议审议内审计划和报告[10] - 至少每季度向董事会报告内审工作情况[10] 内部审计部门工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告内审工作情况[10] - 会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年报[11] - 每季度至少检查一次货币资金内控制度[11] - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来并报告[12] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[15] - 至少每半年审计一次募集资金存放与使用情况[18] 内部审计部门职责 - 督促整改内控缺陷并后续审查[15] - 发现重大缺陷或风险及时报告[15] - 重要事项发生后及时审计[16][17][18] 审计报告相关 - 审计委员会根据内审报告出具内控年度自我评价报告[22] - 聘请会计师事务所审计内控有效性并出具报告[23] 违规处理 - 董事会或审计委员会认为内控有重大缺陷应报告并披露[24] - 建立内审部激励与约束机制[28] - 对拒绝提供资料等行为责令改正或处罚[28] 制度相关 - 制度自董事会审议通过施行，修改相同[30] - 由董事会负责解释[32]

晶瑞电子材料股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范董事会提名委员会（以下简称"本委员会"）的决策机制，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，结 合公司实际情况，特制定本议事规则。 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应占二分之一以上。 第四条 本委员会委员由董事会选举产生。本委员会委员的罢免，由董事会 决定。 第五条 本委员会委员应符合有关法律、法规、规范性文件及相关证券监管 部门对本委员会委员资格的要求。 第二条 本委员会是按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构，在其职 责权限范围内协助董事会拟定董事、高级管理人员的选任程序和标准，向董事会 提出建议。本委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第六条 本委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，并由本委员会委员 选举产生，负责主持本委员会工作。 召集人的主要职责权限为： （四）领导本委员会，确保委员会有效运作并履行职责； （五）确保本委员 ...

第二条 公司设总经理 1 名，根据经营需要，可设副总经理若干名。 第三条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工， 主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 总经理及经营管理层应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规 定，忠实、勤勉履行职务。 第二章 任职资格和任免程序 晶瑞电子材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范总经理工作行为，保证总经理能够合法有效地履行其职责， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他法律、法规、规范性文 件和《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本工作细则。 第五条 总经理应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第六条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利 ...

子公司定义 - 控股子公司指公司直接或间接持有其 50%以上股份等情况可实际控制的公司[2] 会议管理 - 子公司重大会议通知和议题须在会前 5 日报送公司董事会秘书[11] - 子公司作出决议后 1 个工作日内报送相关决议及纪要[12] 财务报告 - 子公司按年度、半年度、季度及每月报送财务报告[18] 项目汇报 - 子公司获批准投资项目每月结束后 10 日汇报进展[21] 重大事项报告 - 子公司发生重大事项应及时或当日报告公司董事会[24] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[26] 考核奖惩 - 子公司需建立考核奖惩制度并报备[28] 交易定义 - 制度明确“交易”及非“交易”活动范围[30][31] 制度相关 - 制度按国家法规和章程执行，抵触时修订[31][32] - 制度经董事会审议通过生效，由其负责解释[32]

晶瑞电子材料股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为提高晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，强化公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露等 期间的外部信息报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公 司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员应当遵守信息披露 相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报 告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告、临时 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告及重大 事项公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时 报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈、接 受媒体采访等方式。 第七条 公司依照统计、税收征管等方面的法律法规的规定向政府有 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 内部保密制度 第一章 总则 第四条 公司董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公 司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负 责与投资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露管理机构。未经董事会批 准或董事会办公室同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录 音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事 会办公室审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工 作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员、其他内幕信息知情人不得泄露内 幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义及范围 第八条 本制度所指内幕信息是指涉及公司及其控股子公司的经营、财务或 者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监 会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。 第一条 为规范晶瑞电子材料股份有限 ...