国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为晶瑞电子材料股份有 限公司（简称"晶瑞电材"、"公司"）2022 年以简易程序向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对晶瑞电材 2023 年度日常关联交易执行及 2024 年度 日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易执行与预计概述 1、2023 年日常关联交易执行情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）先后于 2023 年 1 月 18 日、 2023 年 2 月 7 日分别召开了第三届董事会第十七次会议、2023 年第一次临时股 东大会，会议审议通过了《关于公司 2022 年度日常关联交易执行及 2023 年度日 常关联交易预计的议案》，预计 2023 年度公司（包括子公司）与关联方丸红集团 （系丸红株式会社及其旗下控股子公司之总称）发生与日常经营相关关联交易总 额不超过 20,200 万元；预计 2023 年度全资子公司 ...

| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 18 日召开 了第三届董事会第三十八次会议及第三届监事会第二十九次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子 公司（含孙公司）在不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的 情况下，在任一时点使用不超过人民币 20 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公 司及子公司在任一时点使用合计不超过人民币 1.3 亿元的部分闲置募集资金（来 源于公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券）进行现金管理，用于购买 安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的保本型投资产品。本议案尚需提交 2024 年第二次临时股东大会审议，上述自有资金、募集资金的 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 持续督导 2023 年度培训情况的报告 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"晶瑞电材"）以简易程序向特定对 象发行股票于 2022 年 2 月 7 日在创业板上市。国信证券股份有限公司（以下简 称 "国信证券"）作为持续督导机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对晶瑞电材进行了 2023 年度持续督导培训，具体情况汇报如下： 一、培训基本情况 1、保荐机构：国信证券股份有限公司 2、保荐代表人：刘伟、庞海涛 3、培训时间：2023 年 12 月 29 日 4、授课人员：庞海涛 5、参加培训人员：晶瑞电材董事、监事、高级管理人员、部分中级管理人 员、证券部、财务部等相关人员 2 （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于晶瑞电子材料股份有限公司持续 督导 2023 年度培训情况的报告》之签字页） 保荐代表人： 刘 伟 庞海涛 二、培训内容 本次培训的主要内容包括介绍上市公司关联交易、同业竞争、承诺履 ...

| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | --- | --- | | 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 展 | √ | | 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 | √ | | 公司信息披露管理制度的相关规定 | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互 | √ | | 动易网站刊载 | | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情 | | | 况 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶瑞电材 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘伟 联系电话：021-60936933 | | | 保荐代表人姓名：庞海涛 联系电话：0755-81983068 | | | 现场检查人员姓名：庞海涛 | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | 现场检查时间：2023年12月28日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 不 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 | 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司瑞红（苏州） 电子化学品股份有限公司（以下简称"瑞红苏州"）因经营发展需要，拟引入战略 投资者中国石化集团资本有限公司，通过向其定向发行股票 100,830,368 股，募 集资金人民币 850,000,002.24 元，用于瑞红苏州先进制程工艺半导体光刻胶及配 套试剂业务的研发、采购、生产和销售及相关投资。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 2 日在中国证监会指定的创业板信息 披 露 网 站 巨潮 资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司引入战略投资者暨公司签署投资 协议的公告》（公告编号：2023-141）。 瑞红苏州本次定向发行股份总额为 100 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 1、截至本公告披露日，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 控股子公司瑞红苏州电子化学品股份有限公司（证券代码：873886，以下简称"瑞 红苏州"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北 交所"）上市辅导工作正在按计划推进中。 2、瑞红苏州向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申请存在 无法通过北交所发行上市审核或中国证券监督管理委员会注册的风险。 3、瑞红苏州存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。 公司将根据相关事项进展情况，按照法律法规的规定和要求及时履行信息披 露义务，敬请广大投资者谨慎决策， ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会。公司于 2024 年 1 月 3 日召开了第三届董事会 第三十七次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 22 日（星期一），下午 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 22 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:0 ...

| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 第三届董事会第三十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十七次会 议于 2024 年 1 月 3 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召开。 本次董事会会议经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2024 年 1 月 2 日以电话及电子邮件等方式发出通知。会议由公司董事长李勍先生召集并主 持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市的议案》 具体内容详见公司于 2024 年 1 月 4 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公 ...

| | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转2 晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"晶瑞转债"（债券代码：123031）转股期为2020年3月5日至2025年8月28 日；最新有效的转股价格为3.65元/股。 2、"晶瑞转2"（债券代码：123124）转股期为2022年2月21日至2027年8月15 日；最新有效的转股价格为17.36元/股。 3、2023年第四季度，共有1,340张"晶瑞转债"完成转股（票面金额共计134,000 元人民币），共计转成36,705股"晶瑞电材"股票（股票代码：300655）；共有20张 "晶瑞转2"完成转股（票面金额共计2,000元人民币），共计转成114股"晶瑞电材" 股票（股票代码：300655）。 4、截至2023年第四季度末，公司剩余"晶瑞转债"票面总金额为52,752,700元 人民币；公司剩余"晶瑞转2"票面总金额为522,740,700元人民币。 根据《深圳证 ...

万商天勤（上海）律师事务所 关于 晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会的法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 32 层 200120 电话: +86 21 50819091 www.vtlaw.cn 北京 深圳 上海 成都 武汉 西安 长沙 杭州 海口 南京 广州 昆明 香港(联营) 万商天勤（上海）律师事务所 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会的法律意见书 致：晶瑞电子材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证券监督管理委 员会《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性 文件的规定，万商天勤（上海）律师事务所（以下称"本所"）接受晶瑞电子材料股份 有限公司（以下称"公司"）的委托，指派律师现场出席公司 2023 年第七次临时股东 大会，并出具法律意见。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并予以公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和本次股东大 ...