可转债信息 - 公司发行可转换公司债券494.60万张，募集资金总额49,460.00万元，净额485,615,349.07元[9] - 可转债于2022年9月20日起在深交所挂牌交易，简称“科蓝转债”，代码“123157”[9] - 可转债存续期限为2022年8月30日至2028年8月29日[15] - 票面利率第一年0.30%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.30%、第六年3.00%[16] - 转股期自2023年3月6日起至2028年8月29日止[22] - 初始转股价格为16.02元/股，调整后为16.01元/股，于2023年7月11日起生效[23][67] - 到期赎回价格按债券面值的115%（含最后一期利息）赎回未转股的可转债[31] 募集资金使用 - 数字银行服务平台建设项目拟使用募集资金34622.00万元[40] - 补充流动资金拟使用募集资金14838.00万元[40] - 2023年累计投入募集资金总额1.57亿元[57] - 2023年数字银行服务平台建设项目累计投入1022.74万元，投资进度3.01%[57] - 2023年补充流动资金项目累计投入1.46亿元[57] - 2023年使用闲置募集资金暂时补充流动资金2.8亿元，购买七天通知存款余额5300.77万元[58] 业绩数据 - 2023年营业收入11.69亿元，较2022年减少0.58%[50] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 - 1.23亿元，较2022年减少662.03%[50] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1661.19万元，较2022年增长118.35%[50] - 2023年资产总额29.97亿元，较2022年增长2.42%[50] 业绩亏损原因 - 下属被投企业运营分润收入下降、计提商誉减值准备，软件技术开发项目毛利率下降[69]

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-045 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 3 日 召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合计使用不超过 1 亿元(含 1 亿元)的 暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险、有保 本约定的银行理财产品。具体内容请见公司 2024 年 1 月 3 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2024-005）。 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已于第三届董事会第十 九次会议和第三届监事会 ...

会议基本信息 - 会议由第三届董事会第二十三次会议决定召开，2024年4月24日发布通知[4] - 2024年5月16日以现场和网络投票结合方式召开，现场在北京市朝阳区朝外大街16号人寿大厦公司会议室[5] 参会股东情况 - 本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计13人，代表股份82,454,263股，占公司有表决权股份总数的17.8400%[7] 议案表决情况 - 《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》同意82,244,013股，占出席会议股东（股东代理人）所持有效表决权的99.7450%[8] - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》同意82,244,013股，占比99.7450%[9] - 《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》同意82,244,013股，占比99.7450%[9] - 《关于公司2023年度财务决算报告的议案》同意82,244,013股，占比99.7450%[9] - 《关于公司2023年度利润分配预案的议案》同意82,233,413股，占比99.7322%[10] - 《关于公司2024年度综合授信额度的议案》同意82,260,163股，占比99.7646%[11] - 《关于控股股东为公司申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》同意2,898,404股，占比91.2149%[11] - 《关于变更公司注册资本的议案》同意82,329,063股，占比99.8482%，反对125,200股，占比0.1518%[14] - 《关于修订<北京科蓝软件系统股份有限公司章程>并办理工商变更登记的议案》同意81,044,646股，占比98.2904%，反对1,396,017股，占比1.6931%，弃权13,600股，占比0.0165%[14] - 《董事会议事规则》同意80,959,596股，占比98.1873%，反对1,494,667股，占比1.8127%[15] - 《独立董事工作制度》同意80,959,596股，占比98.1873%，反对1,494,667股，占比1.8127%[15][16] - 《股东大会议事规则》同意80,959,596股，占比98.1873%，反对1,494,667股，占比1.8127%[16] - 《关联交易管理制度》同意80,959,596股，占比98.1873%，反对1,494,667股，占比1.8127%[16] - 《募集资金管理办法》同意80,959,596股，占比98.1873%，反对1,494,667股，占比1.8127%[16] - 《监事会议事规则》同意80,959,596股，占比98.1873%，反对1,494,667股，占比1.8127%[17] - 《关于未来三年（2024年 - 2026年）股东分红回报规划的议案》同意82,233,413股，占比99.7322%，反对220,850股，占比0.2678%[17] - 《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》同意82,244,013股，占比99.7450%，反对210,250股，占比0.2550%[18]

业绩总结 - 2023年公司预计净利润亏损8000 - 12000万元，实际为 - 12298.92万元[2][5] 合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为4次[2] - 列席三会次数均为0次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表独立意见次数为5次[3] - 向本所报告次数为0次[3] 其他事项 - 培训次数为1次，日期为2024年5月8日[3] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[6] - 报告期内无保荐代表人变更等重大事项[7]

业绩总结 - 2023年公司归属股东净利润亏损12298.92万元[4] - 2024年预计2023年净利润亏损8000 - 12000万元[4] - 业绩亏损因被投企业分润降、计提减值及项目毛利率降[4] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 按规定建内审制度设部门，人员构成合规[1] - 审计委员会至少季会审议内审报告等[2] 信息披露 - 已披露公告与实际一致，无未披露重大事项[2] 资金管理 - 建立防占用制度，无占用情形[2] - 募集资金三方监管协议有效执行[3] 现场检查 - 2024年5月8 - 9日检查2023年度情况[1]

市场扩张和并购 - 2022年12月27日公司决定以10731万元收购宁泽金融49.00%股权[2] - 截至2023年12月31日，宁泽金融净资产6374.91万元，营收1348.93万元，净利润 - 616.94万元[3] - 交易总对价款由10731万元调减至3077.2万元[3] - 公司以3077.2万元现金支付宁泽金融49.00%股权[4] - 向张家界金泽等企业支付交易价，需2024年5月30日前支付[5] - 交易完成后宁泽金融成全资子公司，删除业绩承诺及补偿条款[5]

现金管理 - 公司同意用不超1亿元闲置募集资金现金管理[2] - 赎回产品收回本金2000万元[2] - 获现金管理收益4.4万元[2] 存款情况 - 浦发银行两笔2000万结构性存款，预期年化1.2%-2.6%[4][5] - 宁波银行2000万结构性存款，预期年化1.00%-2.70%[5] 现状 - 公告日无未到期闲置募集资金现金管理产品[5] - 公告日期2024年5月9日[8]

公司概况 - 公司是一家金融科技领军企业，正在进行全面向人工智能的战略转型，确定了人工智能金融科技公司的未来发展定位 [2] - 公司推出了3A战略——AI数据库、AI机器人和AI算力中心，三大战略紧密关联，共同构建AI技术应用体系 [2] 研发投入 - 公司2023年主要研发项目包括国产数据库开发、数字银行服务平台建设、鸿蒙互联网营销平台产品研发、非银行金融机构IT系统开发、支付安全建设等，同时持续加大在鸿蒙领域的研发投入 [1] - 公司已完成在数字银行和国产智能软硬件领域的布局，创新推出了中国原创自主品牌的交易型数据库SUNDB和智能高柜数币机器人"小蓝" [1][2] SUNDB数据库优势 - SUNDB数据库拥有完整知识产权与核心技术，是真正的国产数据库公司，能够合法向全球客户发放使用权许可证 [3] - SUNDB数据库是非开源数据库，能够真正保证国家关键信息基础设施和高端行业的国家级数据安全 [3] - SUNDB数据库依托新型举国体制，与清华大学等顶级机构建立了联合研究院，攻克自主可控数据库系统基础软件国产化问题 [3] - SUNDB数据库拥有金融交易级经验丰富的DBA团队，服务网点遍布全国，满足客户现场服务需求 [3] - SUNDB数据库已在银行、证券等金融机构落地数十个项目，并入围多个重要领域的国产数据库采购目录 [3][4] 鸿蒙战略 - 公司是华为生态的重要合作伙伴，与华为在鸿蒙、鲲鹏、华为云等多个领域形成了全栈国产化联合解决方案 [5] - 公司的鸿蒙（HarmonyOS）移动金融技术平台为金融机构提供全生命周期的鸿蒙原生金融服务解决方案 [5] - 公司率先发布了金融行业鸿蒙原生APP基线版本，为金融行业鸿蒙原生化开发注入了新的活力 [5] 新质生产力 - 公司的国产数据库SUNDB和智能高柜机器人"小蓝"均属于新质生产力范畴，体现了技术和数据的核心地位 [5] - 公司始终坚持自主创新、自主研发的原则，各项业务自主可控、安全可靠 [5]

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审议。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次 会议的会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式发出，并于 2024 年 4 月 23 日 在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次监事会会议由监事会主 席周海朗召集并主持。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《北京科蓝软件系统股份有限 公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年度，监事会根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本 着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事 ...

中信建投证券股份有限公司关于 北京科蓝软件系统股份有限公司 关联交易事项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"科蓝软件"或"公司"）2020 年非公开发行 A 股股票和 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，对科蓝软件关联交易事项进行了核查，核查情况及意 见如下： 一、关于控股股东为公司申请综合授信提供担保暨关联交易 （一）关联交易基本情况 根据北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"或"科蓝软件"） 2024 年总体战略及经营发展的需要，2024 年公司拟向银行及非银行等机构申请 授信不超过 15 亿元人民币。 为解决公司向银行及非银行等机构申请融资需要担保的问题，支持公司的 发展，公司控股股东及实际控制人王安京先生为公司申请授信提供连带责任担 保，担保额度为不超过人民币 15 亿元，具体担保的金额以公司根据资金使用情 况与银行及非银行等 ...