市场扩张和并购 - 2022年12月27日公司决定以10731万元收购宁泽金融49.00%股权[2] - 截至2023年12月31日，宁泽金融净资产6374.91万元，营收1348.93万元，净利润 - 616.94万元[3] - 交易总对价款由10731万元调减至3077.2万元[3] - 公司以3077.2万元现金支付宁泽金融49.00%股权[4] - 向张家界金泽等企业支付交易价，需2024年5月30日前支付[5] - 交易完成后宁泽金融成全资子公司，删除业绩承诺及补偿条款[5]

现金管理 - 公司同意用不超1亿元闲置募集资金现金管理[2] - 赎回产品收回本金2000万元[2] - 获现金管理收益4.4万元[2] 存款情况 - 浦发银行两笔2000万结构性存款，预期年化1.2%-2.6%[4][5] - 宁波银行2000万结构性存款，预期年化1.00%-2.70%[5] 现状 - 公告日无未到期闲置募集资金现金管理产品[5] - 公告日期2024年5月9日[8]

公司概况 - 公司是一家金融科技领军企业，正在进行全面向人工智能的战略转型，确定了人工智能金融科技公司的未来发展定位 [2] - 公司推出了3A战略——AI数据库、AI机器人和AI算力中心，三大战略紧密关联，共同构建AI技术应用体系 [2] 研发投入 - 公司2023年主要研发项目包括国产数据库开发、数字银行服务平台建设、鸿蒙互联网营销平台产品研发、非银行金融机构IT系统开发、支付安全建设等，同时持续加大在鸿蒙领域的研发投入 [1] - 公司已完成在数字银行和国产智能软硬件领域的布局，创新推出了中国原创自主品牌的交易型数据库SUNDB和智能高柜数币机器人"小蓝" [1][2] SUNDB数据库优势 - SUNDB数据库拥有完整知识产权与核心技术，是真正的国产数据库公司，能够合法向全球客户发放使用权许可证 [3] - SUNDB数据库是非开源数据库，能够真正保证国家关键信息基础设施和高端行业的国家级数据安全 [3] - SUNDB数据库依托新型举国体制，与清华大学等顶级机构建立了联合研究院，攻克自主可控数据库系统基础软件国产化问题 [3] - SUNDB数据库拥有金融交易级经验丰富的DBA团队，服务网点遍布全国，满足客户现场服务需求 [3] - SUNDB数据库已在银行、证券等金融机构落地数十个项目，并入围多个重要领域的国产数据库采购目录 [3][4] 鸿蒙战略 - 公司是华为生态的重要合作伙伴，与华为在鸿蒙、鲲鹏、华为云等多个领域形成了全栈国产化联合解决方案 [5] - 公司的鸿蒙（HarmonyOS）移动金融技术平台为金融机构提供全生命周期的鸿蒙原生金融服务解决方案 [5] - 公司率先发布了金融行业鸿蒙原生APP基线版本，为金融行业鸿蒙原生化开发注入了新的活力 [5] 新质生产力 - 公司的国产数据库SUNDB和智能高柜机器人"小蓝"均属于新质生产力范畴，体现了技术和数据的核心地位 [5] - 公司始终坚持自主创新、自主研发的原则，各项业务自主可控、安全可靠 [5]

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为248,822,347.21元，同比增长0.71%[5] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-5,558,262.01元，同比增长34.36%[5] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-163,817,992.08元，同比下降2.16%[5] - 公司2024年第一季度基本每股收益为-0.012元，同比增长40.00%[5] - 公司2024年第一季度总资产为2,920,420,884.99元，较上年度末下降2.56%[5] - 公司2024年第一季度营业收入为2.49亿元[15] - 公司2024年第一季度净利润为-5,558.26万元[15] - 公司2024年第一季度研发投入为3,494.88万元[15] - 公司2024年第一季度末货币资金余额为3.35亿元[15] - 公司2024年第一季度末应收账款余额为9.52亿元[15] - 公司2024年第一季度末存货余额为6.37亿元[15] - 公司2024年第一季度末资产总额为29.20亿元[15] - 公司2024年第一季度末负债总额为17.81亿元[15] - 公司2024年第一季度末所有者权益为11.39亿元[15] - 公司2024年第一季度净亏损7,681,654.09元[18] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净亏损5,558,262.01元[18] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-163,817,992.08元[20] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-23,434,866.84元[21] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-77,297,350.34元[21] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为327,738,104.35元[21] - 公司2024年第一季度收到的税费返还为2,556,505.69元[20] 股东情况 - 公司前十大股东中,王安京持股13.65%,为第一大股东[9][10] - 宁波科蓝盛合投资管理合伙企业（有限合伙）持股6.20%,为第二大股东[9][10] - 苏州元和塘创业投资有限公司持股1.37%,为第三大股东[9] - 公司股东王安京持有公司股份4,732.63万股[15] 其他 - 公司2024年第一季度收到政府补助422,452.71元[5] - 公司2024年第一季度其他非经常性损益项目收益900,920.58元[5] - 公司2024年第一季度信用减值损失为6,879,398.52元[18] - 公司2024年第一季度公允价值变动损失为96,718.40元[18] - 公司2024年第一季度资产减值损失为26,874.65元[18]

一、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京科蓝软件系统股份有限公司、 深圳科蓝金信科技发展有限公司、北京尼客矩阵科技有限公司、SUNJESOFT 株式会社、深圳宁泽金融科技有限公司、大陆云盾电子认证服务有限公司等。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合 计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 公司纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟 通、内部监督；纳入评价范围的主要业务包括货币资金管理、销售与收款管理、 采购与付款管理、项目成本费用管理、财务预算管理、研发管理、资产管理、 绩效考核管理、对外投资管理、对控股子公司的监管、关联交易管理、对外担 保管理、合同管理、信息披露等业务。同时通过风险检查、内部审计等方式对 公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价。重点关注的高风险领 域包括：货币资金管理、销售与收款管理、采购与付款管理、项目成本费用管 理等。 1 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管 理的主要方面，不存在重大遗漏。 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为116,940.89万元，主要为技术开发收入[6] - 2023年末公司资产总计29.26亿元，较上期期末29.97亿元有所下降[20] - 2023年末负债合计18.50亿元，上期期末为16.31亿元[22] - 2023年末股东权益合计11.47亿元，上期期末为12.95亿元[22] - 本期净利润为 - 1.3342994894亿美元，上期为0.2190553781亿美元[25] - 本期基本每股收益为 - 0.27元，上期为0.05元[25] - 期末资产总计27.14亿元，上期期末为25.68亿元，增长5.7%[37] - 本期营业收入10.84亿元，上期为10.58亿元，增长2.4%[41] - 本期净利润亏损4984.97万元，上期盈利3470.81万元[41] 用户数据 - 无 未来展望 - 无 新产品和新技术研发 - 无 市场扩张和并购 - 公司本期纳入合并范围的子公司共13户，较上期相比增加1户，减少1户[54][55] 其他新策略 - 无 财务审计 - 审计认为财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司2023年财务状况及经营成果和现金流量[3] - 审计确定的关键审计事项为收入确认和应收账款的可收回性[6] 会计政策 - 公司采用人民币为记账本位币，境外子公司编制报表时折算为人民币[64] - 同一控制下企业合并，取得资产和负债按合并日被合并方在最终控制方合并财报账面价值计量[67] - 非同一控制下企业合并，购买日付出资产等按公允价值计量，差额计入当期损益[69] - 金融资产分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三类[85] - 金融负债初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具[91] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融资产和负债进行减值会计处理并确认损失准备[99] - 存货按成本初始计量，发出时按个别认定法计价，采用永续盘存制[112] - 公司对能实施控制的长期股权投资采用成本法核算，按初始成本计价，按股利确认收益[124] - 公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算，部分间接持有的采用公允价值计量[124] - 固定资产按成本初始计量，折旧按入账价值减预计净残值在预计使用寿命内计提[136][137] - 软件无形资产预计使用寿命为3 - 10年[149] - 内部研究开发项目分研究和开发阶段，开发阶段支出满足条件可资本化[151][152] - 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债[157] - 公司收入主要来源于技术开发与技术服务[171] - 政府补助划分为与资产相关和与收益相关两类[180]

监事会会议 - 2023年召开5次监事会会议[2] - 各次监事会会议召开时间分别为2月13日、4月24日、8月28日、10月26日、12月18日[2][3] 监事会评价 - 2023年财务制度健全、运作规范、状况良好[5] - 关联交易决策程序合规，未损害公司和中小股东利益[5] - 建立并有效执行完善合理的内部控制体系[5] 其他情况 - 报告期内未发现内幕交易及被监管部门要求整改情形[7]

股东大会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30％需审议[9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％的担保需审议[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保需审议[9] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需审议[9] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元需审议[9] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30％需审议且经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[9][10] - 交易涉及的资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需审议[12] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且绝对金额超5000万元需审议[12] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元需审议[12] 股东大会召开时间 - 年度股东大会应于上一会计年度完结后6个月内举行，临时股东大会在事实发生之日起2个月内召开[14] 提议召开临时股东大会相关 - 独立董事提议，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[21] - 监事会提议，董事会应在收到提案后10日内反馈，同意则5日内发通知[21] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东请求，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[22] 股东提案相关 - 单独或合计持有公司3％以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[25] 股东大会通知时间 - 年度股东大会召开20日前以公告通知股东，临时股东大会召开15日前以公告通知股东[26][27] 股东大会投票时间 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3：00，不得迟于现场当日上午9：30，结束时间不得早于现场结束当日下午3：00[27] 股权登记日与会议日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[28] 股东大会延期或取消 - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[29] 会议记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[36] 股东大会决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过[37] - 特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[37] - 公司一年内购买、出售资产交易或担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[38] 股东表决权限制 - 股东买入超规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权[38] 股东委托征集 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东委托[39] 重大关联交易投票 - 股东大会审议重大关联交易时，关联股东不参与投票表决[40] 董事、监事候选人提名 - 非职工代表担任的董事、监事候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数3％以上的股东或董事会、监事会提名[41] - 持有或合并持有公司有表决权股份总数3％以上的股东提出提名临时提案，最迟应在股东大会召开十日以前书面提出[41] 职工代表董事、监事选举 - 职工代表担任的董事、监事由公司职工代表大会民主选举产生[41] 股东大会投票方式 - 股东大会采取记名方式投票表决，同一表决权重复表决以第一次结果为准[42] 计票和监票 - 股东大会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，关联股东不得参加[42] 股东大会提案实施 - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在2个月内实施具体方案[44] 股东大会决议撤销 - 股东大会决议内容违法无效，程序或内容违反规定，股东可在60日内请求法院撤销[44] 会议资料保管 - 会议相关文字资料由董事会秘书负责保管[46] 规则生效与解释 - 本规则自股东大会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解释[46]

审计组织架构 - 公司董事会对内部控制制度负责[3] - 董事会下设立审计委员会，设审计部为专门工作机构[5] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开会议审议审计部工作[9] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内审情况[9] - 审计部至少每季度向审计委员会报告内审情况[10] - 审计部至少每年向审计委员会提交内控评价报告[15] 检查与计划安排 - 审计委员会督导审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[10] - 审计部应在会计年度结束前两个月提交次年内审计划，结束后两个月提交年报[11] - 审计部至少每半年度检查募集资金存放与使用情况并提交报告[19] 审计关注事项 - 审计部在重要事项发生后及时审计并关注重点内容[17][18][19] - 审计部在业绩快报披露前审计关注多方面情况[20] - 审计部审查评价信息披露事务管理制度[21] 报告与决议流程 - 审计委员会根据审计部报告出具年度内控自我评价报告，董事会审议形成决议[23] - 监事会对内控自我评价报告发表意见，保荐人核查并出具意见[25] 会计师事务所要求 - 公司聘请会计师事务所年度审计时，至少每两年要求其对财务报告相关内控有效性出具鉴证报告[25] 违规处理与奖励 - 对内部审计有突出贡献人员给予表扬和奖励[30] - 对违规内部审计人员、被审计单位或个人进行相应处理[30] 违规行为界定 - 阻挠审计人员行使职权等多种行为属违规[30][31] 制度生效与执行 - 本制度经董事会审议通过后生效，未尽事宜依相关规定执行[33]

北京科蓝软件系统股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 二〇二四年四月 | 第二章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 2 | | 第三章 | 股票买卖禁止行为 4 | | 第四章 | 账户及股份管理 7 | | 第五章 | 增持行为规范 8 | | 第六章 | 责任与处罚 11 | | 第七章 | 附则 12 | 第一章 总则 第一条 为加强北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》等有关 ...