证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-055 深圳华大基因股份有限公司 关于独立董事取得独立董事培训证明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 6 月 18 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举第四届董事会独 立董事的议案》，选举侯志波先生为第四届董事会独立董事，任期自 2024 年第二 次临时股东大会选举通过之日起三年。 截至 2024 年第二次临时股东大会通知发出之日，侯志波先生尚未取得深圳 证券交易所认可的独立董事培训证明，根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规的有关规定，为更好地履行独立董事职责，侯志波先生已书面承诺参加深 圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的独立 董事资格证书。 2024年6月20日 近日，公司董事会收到独立董事侯志波先生的通知，其已按照相关规定参加 了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事 ...

公司换届 - 公司第三届董事会、监事会、高级管理人员任期于2024年6月届满[2] - 2024年6月18日完成换届选举，第四届董事会、监事会任期三年[2][3][4] - 第四届董事会由9名董事组成，非独立董事6名，独立董事3名[4] - 第四届监事会由3名监事组成，非职工代表监事2名，职工代表监事1名[7] - 第四届高级管理人员任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止[8] 人员持股 - 第三届董事会副董事长尹烨直接持有公司股份1,064,000股，持有生华投资0.3393%合伙份额，持有西藏生华3.032%合伙份额[11] - 第三届非独立董事、副总经理杜玉涛直接持有公司股份93,300股，持有生华投资0.3367%合伙份额，持有西藏生华0.9159%合伙份额，通过员工持股计划持有273.8850万份额，占比2.3749%[11] - 副总经理刘娜直接持有公司股份53,800股，通过员工持股计划持有201.800万份额，占比1.7499%[12] - 人力资源总监霍守江通过员工持股计划持有201.800万份额，占比1.7499%[12] - 汪建直接持有公司股份2,537,800股，占公司股份总数的0.61%[18] - 汪建持有华大控股85.30%的股权，华大控股直接和间接合计控制公司36.73%的股份，汪建直接和间接合计控制公司37.34%的股份[18] - 赵立见直接持有公司股份86,300股，通过员工持股计划持有288.7066万份额，占比2.5034%[21] - 李宁直接持有公司股份122,600股，通过员工持股计划持有259.4700万份额，占比2.2499%[22] - 朱师达通过员工持股计划持有259.4700万份额，占比2.2499%[23] - 王玉珏通过公司第二期员工持股计划持有230.64万份额，占比1.9999%[24] - 徐茜直接持有公司股份8000股，通过公司第二期员工持股计划持有201.81万份额，占比1.7499%[25] - 杨昀通过公司第二期员工持股计划持有86.49万份额，占比0.7500%，已获公司授予但尚未归属的2022年限制性股票激励计划的第二类限制性股票28000股[26] - 李浩通过公司第二期员工持股计划持有201.81万份额，占比1.7499%[29] - 张金锋通过公司第二期员工持股计划持有115.32万份额，占比1.0000%[30] - 敖莉萍直接持有公司股份6000股，已获公司授予但尚未归属的2022年限制性股票激励计划的第二类限制性股票14000股[32] 其他信息 - 生华投资持有公司股份比例为8.29%，西藏生华持有生华投资32.3015%的合伙份额[11] - 第三届非独立董事王洪涛不再担任公司职务，未持有公司股份[11] - 董事会秘书徐茜和证券事务代表敖莉萍已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书和培训证明[9]

股东投票情况 - 现场和网络投票股东36人，代表股份190,075,608股，占比45.7109％[6] - 中小股东现场和网络投票26人，代表股份1,586,536股，占比0.3815％[6] 人员选举情况 - 选举汪建先生为非独立董事，同意189,872,508股，占比99.8931％[9] - 选举杜兰女士为独立董事，同意189,885,008股，占比99.8997％[16] - 选举刘斯奇先生为非职工代表监事，同意189,925,608股，占比99.9211％[20] - 选举张金锋先生为非职工代表监事，同意189,863,508股，占比99.8884％[21] 议案表决情况 - 《关于公司第四届董事会成员薪酬方案的议案》，同意37,039,291股，占比99.3554％[23] - 《关于公司第四届监事会监事津贴的议案》，同意189,831,608股，占比99.8735％[24] 其他情况 - 国浩律师认为公司本次股东大会召集及召开程序等均合法有效[26] - 公司董事会2024年6月18日发布公告[28][29]

会议信息 - 公司于2024年6月18日召开第四届监事会第一次会议[1] - 本次监事会应到、实到表决监事均为3名[2] - 会议由监事张金锋召集和主持[2] 选举结果 - 与会监事选举刘斯奇为第四届监事会主席，任期三年[3] - 《关于选举公司第四届监事会主席的议案》3票赞成，0反对，0弃权[5]

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳华大基因股份有限公司 二〇二四年第二次临时股东大会 之 法律意见书 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405，邮编：518034 42、41、31DE、2403、2405, Tequbaoye Building 6008 Shennan Avenue Shenzhen 518034, China 电话/Tel: +86 755 83515666 传真/Fax: +86 755 83515333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年六月 1 深圳华大基因股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于深圳华大基因股份有限公司 二〇二四年第二次临时股东大会之 法律意见书 编号：GLG/SZ/A2626/FY/2024-560 号 致：深圳华大基因股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称本所）接受深圳华大基因股份有限公司 （以下简称公司、贵公司）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股 东大会（以下简称本次股东大会）。本所律 ...

董事会会议 - 公司于2024年6月18日召开第四届董事会第一次会议[1] - 本次董事会应到、实到董事均为9名[2] 人员任命 - 选举汪建为公司第四届董事会董事长，任期三年[4] - 聘任赵立见为公司总经理，任期三年[8] - 聘任李宁等6人为副总经理，王玉珏为财务总监，任期三年[10] - 聘任徐茜为董事会秘书，聘任张金锋为内审内控部负责人，任期三年[10][12] - 聘任敖莉萍为证券事务代表，任期三年[14] 薪酬方案 - 第四届高级管理人员薪酬方案适用至新方案通过[17]

深圳华大基因股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-050 注：上表中若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因所致。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或上市公司）近日收到公司控股股东 深圳华大基因科技有限公司（以下简称华大控股）的通知，获悉华大控股将其持有的 部分公司股份办理了质押，相应的质押登记手续已通过中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司办理完毕。现将具体内容公告如下： 一、控股股东部分股份质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | | | 占公司 | 是否为限 售股（如 | 是否为 | 质押起 | 质押到期 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本次质押数 | 占其所持 | | | | | | | | | | 大股东及其 | 量（股） | 股份比例 | 总股本 | 是，注 ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于6月18日14:00现场召开[1][30] - 股权登记日为2024年6月12日[4] - 提案1应选非独立董事6人，提案2应选独立董事3人，提案3应选非职工代表监事2人[8][10] 投票信息 - 网络投票时间为6月18日9:15 - 15:00，深交所交易系统投票时间有分段规定[1][17][26][27] - 网络投票代码为350676，简称华大投票[23] 登记信息 - 现场登记时间为6月14日9:30 - 11:30、14:00 - 16:30，信函登记须16:30前送达[13] - 现场登记地点为广东省深圳市盐田区梅沙街道云华路9号华大时空中心B区8层南Ⅱ区证券部办公室[14] 其他信息 - 提案均为普通决议事项，部分关联股东需回避表决，对中小投资者表决单独计票并披露[10] - 备查文件包括相关会议决议及深交所要求的其他文件[18][21] - 授权委托书有效期限自签署日起至本次股东大会结束[33] - 参会股东登记表应于6月14日16:30前送达或邮寄到公司证券部[36]

独立董事提名 - 侯志波被提名为深圳华大基因第四届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 侯志波承诺参加培训并取得深交所认可证明[4] - 具备五年以上履行职责必需工作经验[7] - 侯志波及直系亲属持股、任职等符合规定[8] - 最近十二个月无禁止任职情形[10] - 最近三十六个月未受相关谴责批评[12] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[13] - 在公司连续任职未超六年[14] 其他信息 - 侯志波签署声明时间为2024年5月31日[16]

监事会换届 - 公司第三届监事会任期将届满，进行换届选举[2] - 2024年5月31日召开监事会会议，提名刘斯奇、张金锋为非职工代表监事候选人[2] - 同日召开职工代表大会，选举胡宇洁为职工代表监事[3] 选举安排 - 非职工代表监事候选人需股东大会审议，用累积投票制选举[3] - 第四届监事会任期自股东大会选举通过起三年[3] 持股情况 - 刘斯奇截至公告披露日未持股[6] - 张金锋通过员工持股计划持有115.32万份额，占比1.00%[7]