定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[13][14] - 年度报告财务会计报告需审计，半年度特定情形审计，季度一般无须审计[13] - 年度和中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标[17][18] - 预计不能按时披露定期报告需及时报告并公告[16] - 定期报告财务信息经审计委员会审核、董事会审议[20] 重大事件披露 - 股东5%以上股份被质押等情况需披露[25] - 预计经营业绩亏损或大幅变动需业绩预告[21] - 定期报告前业绩泄露需披露财务数据[20] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会作专项说明[21] - 发生重大事件投资者未知时立即临时报告披露[23] - 公司变更名称等信息立即披露[23] - 董事会决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[27] - 证券及其衍生品种交易异常需了解因素并披露[29] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[37] - 5%以上股份股东等相关情况变化应告知公司并配合披露[44][45] - 董事、高管等报送关联人名单及关联关系说明[45] - 董事会秘书组织协调信息披露，证券事务代表协助[39][40] - 证券部起草编制定期和临时报告等[41] - 高级管理人员报告重大事件、编制定期报告草案[42] - 董事保证信息披露真实准确完整并关注公司情况[43] - 审计委员会监督董事、高管信息披露行为[43] 保密与档案管理 - 持有5%以上股份股东及其董监高属内幕信息知情人[50] - 董事会在信息公开前控制知情者范围[51] - 各层次保密责任人与董事会签署责任书[52] - 公司对擅自披露信息人员保留追责权利[53] - 重大信息泄密时立即披露[54] - 对外信息披露文件档案由证券部管理[56] 其他规定 - 公司及时通报监管部门相关文件[57] - 监管部门文件保存期限不少于十年[58] - 董事及高管失职致信息披露违规，公司可处分索赔[59] - 制度经董事会审议通过后生效实施及修订[64]

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司(以下简称公司)的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息的内部保密制度，是指当发生或即将发生、尚 未公开的可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资人的投资决策产生较 大影响的情形或事件时，按照本制度的规定信息报告义务人应当及时将有关信 息向公司董事会、董事长、董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司总部各部门、公司的 控股公司（指公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制 权的子公司）及参股公司。 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； 深圳 ...

深圳华大基因股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 深圳华大基因股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防止深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）控股股东、实际 控制人及其他关联方占用公司资金，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做 好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件及《深 圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股东； 或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其 ...

深圳华大基因股份有限公司 募集资金管理制度 深圳华大基因股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）、《上市公司 募集资金监管规则》等相关法律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 ...

内幕信息界定 - 公司适用范围含直接或间接控股50%以上子公司等[3] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东相关情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] 信息报备 - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报备档案[11] - 重大事项发生时向深交所报备内幕信息知情人档案[13] - 依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[17] - 首次披露重组事项至披露重组报告书有重大变化，补充提交内幕信息知情人档案[18] 档案要求 - 合理确定报送的内幕信息知情人范围[14] - 完整的内幕信息知情人档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[16] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[17] 自查与披露 - 年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖股票情况[21] - 发现内幕交易等情况两个交易日内披露有关情况及处理结果[21] 制度相关 - 持有公司5%以上股份股东等违规擅自披露信息，公司视情况处理[22] - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以其为准[24] - 制度由公司董事会负责修改和解释[26] - 制度经董事会审议通过后生效实施，修订亦同[27]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 成员任期与同届董事会董事相同，独董连续任职不超六年[4] 提名委员会职责 - 拟定董事、高管选择标准和程序，向董事会提建议[6] 提名委员会会议 - 提前三日通知开会并提供资料，紧急时可随时通知[13] - 需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14] - 表决方式有举手表决等，会议应制作记录[15] - 通过的议案及表决结果书面报公司董事会[20] 工作细则生效 - 自公司董事会审议通过之日起生效[19]

审计原则与人员构成 - 内部审计应遵循“独立、客观、公正”原则[3] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，召集人应为独立董事且是会计专业人士[6] 审计工作汇报与检查 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[13] - 内部审计部门每年结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[13] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[13] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[22] - 内部审计部门至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况检查一次，并向审计委员会报告结果[30] 审计流程与时间要求 - 实施审计前需提前7日通知被审计单位[18] - 审计终结后审计小组应在20日内写出审计报告[19] - 被审计单位应在收到审计报告7日内递交书面意见[19] - 被审计单位对审计决定有异议可在15日内提出[19] 审计职责与范围 - 内部审计部门对公司各部门等的内部控制制度完整性、合理性及有效性进行检查评估[12] - 内部审计部门对各机构会计资料及经济活动合法性等进行审计[12] - 内部审计部门协助建立健全反舞弊机制，关注检查舞弊行为[12] - 内部审计部门对内部控制缺陷督促整改并监督落实，重大问题及时报告[13] - 内部审计部门对财务收支和经营审计有多项重点内容[25] - 内部审计部门会适时组织对多方面内容进行专项审计[26] - 内部审计部门在重要对外投资事项发生后及时审计[26] - 内部审计部门对审计中发现的内部控制缺陷督促整改并安排后续审查[22] - 内部审计部门应在重要的购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[28] 评价报告与披露 - 公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告[32] - 内部控制评价报告应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[33] - 公司应在披露年度报告的同时，在符合条件媒体上披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[33] - 会计师事务所对公司内部控制有效性出具非标准审计报告等情况，公司董事会应作专项说明[33] 制度与责任 - 公司董事会对内部控制制度建立健全和有效实施负责，重要制度应经董事会审议通过[4] - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标之一[35] - 公司建立责任追究机制，发现内部审计重大问题追究责任并向深交所报告[35] - 公司及相关人员违反制度，内部审计部门提处罚意见报领导批准执行[35] - 违反制度的审计人员，内部审计部门提处罚意见报领导批准执行[36] - 若审计委员会认为内控有重大缺陷或风险，董事会应向深交所报告披露[23]

ESG委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，委员内选举并报请董事会批准[5] ESG委员会运作 - 每年至少召开一次会议，提前三日通知，紧急时可随时通知[10] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[10] ESG委员会职责与程序 - 审议可持续发展和ESG管治相关规划等[6] - 证券部收集资料提交审核，提案经审议后报董事会[8] 其他 - 会议可现场或通讯召开，表决方式多样[12] - 必要时可邀请其他人员列席，成员可聘请中介机构[12] - 细则由董事会负责解释和修订，审议通过后生效实施[15][16]

委托理财审议标准 - 额度占净资产50%以上且超5000万，提交股东会审议[9] - 额度占净资产10%以上且超1000万，经董事会审议并披露[9] - 未达股东会标准，由董事会审议[9] 委托理财其他规定 - 额度使用期限不超12个月，时点交易金额不超额度[9] - 财务部每月底汇总业务及盈利情况[13] - 财务部负责日常核算及报表列报[13] - 提交决议后两交易日内披露信息[19] - 定期报告披露风险控制及损益情况[19] 委托理财原则与资金要求 - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[5] - 用闲置自有资金，募集资金不得用于委托理财[5]

深圳华大基因股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 深圳华大基因股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）互动易平 台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司 治理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性 文件及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与 投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性 网络平台，是上市公司法定信息披露的有益补充。"互动易平台"的网址为： http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司 通过互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对 待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者 ...