深圳华大基因股份有限公司章程 深圳华大基因股份有限公司 章程 二〇二五年十月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | | 第一节 股东的一般规定 8 | | | | 第二节 控股股东和实际控制人 11 | | | | 第三节 股东会的一般规定 12 | | | | 第四节 股东会的召集 18 | | | | 第五节 股东会的提案与通知 19 | | | | 第六节 股东会的召开 21 | | | | 第七节 股东会的表决和决议 23 | | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | | | 第一节 董事的一般规定 28 | | | | 第二节 董事会 31 | | | | 第三节 独立董事 35 | | | | 第四节 董事会专门委员会 | 37 | | 第六章 | 高级管理人员 39 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳华大基因股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关信息的申报与 披露管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以 下简称《收购管理办法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创 业板规范运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件及《深圳华大基因股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份， ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保护中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等有关 法律、法规和规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由上市公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《 ...

深圳华大基因股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳华大基因股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之间的有效沟通， 促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深 圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持公司投资者关系管理工作。 第二章 投资者关系 ...

深圳华大基因股份有限公司 规范关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）与公司控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其 他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳 华大基因股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 深圳华大基因股份有限公司 规范关联方资金往来管理制度 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人，范围以《深圳华大基因 股份有限公司关联交易管理制度》规定为准。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非 ...

证券投资、期货和衍生品交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）证券投资、期 货和衍生品交易行为及相关信息披露工作，加强对证券投资、期货和衍生品交易 业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司证券投资、期货和衍生品交易业务 管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律法规及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第二条 本制度所称证券投资，是指包括新股配售或者申购、证券回购、股 票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（下称深交所）认定的其他投 资行为。 以下情形不适用证券投资、期货和衍生品交易的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为： （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%， ...

深圳华大基因股份有限公司 累积投票制度实施细则 深圳华大基因股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）法人治 理结构，规范公司选举董事行为，保障股东充分行使选举权利，维护中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规 范运作》）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司在股东会选举董事（不包括 职工代表董事）时，股东所持有表决权的每一股份拥有与应选的董事人数相同的 表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 公司应当在董事选举时实行累积投票制度，选举一名董事的情形除 外。 股东会选举董事时，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，但不包括职 工代表董事。职工代表担任的董事由职工大会、职工代表大会或其他形 ...

深圳华大基因股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）投资活动的管 理，规范公司投资行为，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管规范运作指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括： 1、证券投资、期货和衍生品交易等高风险投资，是指公司购入能随时变现 的投资品种或工具，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品 种等； 2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼 并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； 3、委托 ...

深圳华大基因股份有限公司 股东会议事规则 深圳华大基因股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）行为，保证股 东会依法行使职权，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律法规、规范性文件及《深圳华 大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成，为公司的权力机构。股东会应当在《公 司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当 ...

二、公司开展外汇套期保值业务的基本情况 公司及合并报表范围内的子公司外汇套期保值交易业务以具体经营业务为依托，与公 司日常经营需求相匹配，充分发挥外汇衍生品的套期保值功能，有助于对冲经营活动中的 汇率风险，降低汇率大幅波动对公司的不利影响。交易业务以"保值"而非"增值"为外 汇风险核心管理目标，遵循套期保值原则，不进行投机和单纯套利交易。具体情况如下： （一）交易方式 1、主要涉及币种与业务品种：公司开展外汇套期保值业务以套期保值为目的，仅限于 公司及子公司生产经营所使用的主要结算货币，主要外币币种有美元、港币、欧元等。公 司拟开展的外汇套期保值业务的交易品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权 等产品或上述产品的组合。 2、交易对手方：公司开展外汇套期保值业务交易对手方为经监管机构批准、具有外汇 套期保值业务经营资质的金融机构，与公司不存在关联关系。 3、主要交易策略：公司拟利用外汇市场衍生品对冲汇率风险，运用的衍生工具包括外 汇远期、外汇期权及其他外汇衍生品。公司根据风险敞口，制定衍生品交易对冲比例。公 司外汇套期保值交易遵循以下原则：一般选择基础衍生品，尽量避免复杂的衍生品组合； 坚持汇率风险中性 ...