深圳华大基因股份有限公司 控股子公司管理制度 深圳华大基因股份有限公司 第二章 规范运作 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身 特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第 1页 共 6页 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护深圳华大基因股份有限公司（以 下简称公司）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上 市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司持有其超过50%的股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司或其他主体。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公 司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作 效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细 ...

深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第 1页 共 7页 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 为本公司提供年度审计服务的会计师事务所（含财务会计报告审计及内部控制审 计服务），不包括为本公司全资或控股子公司单个法人主体提供年度财务会计报 告审计、内部控制审计；不包括为本公司及全资或控股子公司提供专项审计及咨 询服务。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会同意后，提交董事会 审议，并由股东会决定。公司不得在董事会和股东会审议前聘请会 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）非独 立董事及高级管理人员的考核评价体系和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并结合公司实际情况，制 定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所适用的董事是指在本公司领取薪酬的除独立董事以外的公司 其他董事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书及公司董事会确认的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成 ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事工作制度 深圳华大基因股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量和规范运作水平， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规 范运作》）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券 交易所业务规则和《 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会议事规则 深圳华大基因股份有限公司 董事会议事规则 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有 关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董 事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提 供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第二章 董事会会议的召集 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日前书面通知 全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室初步形成会议提案后交 董事长拟定。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业 ...

深圳华大基因股份有限公司 信息披露管理制度 深圳华大基因股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或本公司）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、 规范性文件及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品 种的价格或者投资决策可能产生重大影响的信息或事项以及证券监管部门要求 披露的信息或事项。本制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》和深圳证券交易所 其他相关规定在符合 ...

第二条 公司内幕信息的管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当按照 上市公司内幕信息知情人监管指引以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜。证券部是公司内幕信息登记管理工作的日常办事部门，协助公司董 事会秘书做好公司内幕信息知情人的登记入档、备案及报送工作。 深圳华大基因股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳华大基因股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司(以下简称公司)的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息的内部保密制度，是指当发生或即将发生、尚 未公开的可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资人的投资决策产生较 大影响的情形或事件时，按照本制度的规定信息报告义务人应当及时将有关信 息向公司董事会、董事长、董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司总部各部门、公司的 控股公司（指公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制 权的子公司）及参股公司。 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； 深圳 ...

深圳华大基因股份有限公司 内部审计工作制度 深圳华大基因股份有限公司 内部审计工作制度 第五条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第 1页 共 12页 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或本公司）内部 审计工作，明确内部工作职责和规范审计工作程序，充分发挥审计监督作用，防 范和控制公司经营风险，保障公司持续稳健发展，维护公司和全体股东的合法权 益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国内部审计条例》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运 用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果， 其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻 和 ...

深圳华大基因股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 深圳华大基因股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防止深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）控股股东、实际 控制人及其他关联方占用公司资金，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于进一步做 好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件及《深 圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股东； 或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其 ...