本制度所称控股子公司是指公司持有其超过百分之五十的股份，或者能够决 定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公 司或其他主体。 深圳华大基因股份有限公司 对外担保管理制度 深圳华大基因股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的对外担保 管理，规范公司担保行为，控制担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳 定发展。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。本制度所称公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司 ...

深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）关联交易管理， 保障公司与关联方之间发生的关联交易能够遵循公平、公正、公开的原则，维 护公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法 律、法规、规范性文件及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时 ...

深圳华大基因股份有限公司 总经理工作细则 深圳华大基因股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构，规范公司经理层的行为，保证总经理和其他高级管理人员依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳华大基 因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的有关规定，特制定本工作 细则。 第二条 公司依法设总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经 理工作。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司董事会确认的其他 高级管理人员为公司高级管理人员。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力。 （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力。 （三）具有一 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事会决策的科 学性，充分发挥董事会审计委员会的监督作用，健全公司内部监督机制，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》等法律法规、 规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规 定的监事会的职权，对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，成员中至少 有一名为专业会计人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员由公司董事 ...

深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第 1页 共 7页 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 为本公司提供年度审计服务的会计师事务所（含财务会计报告审计及内部控制审 计服务），不包括为本公司全资或控股子公司单个法人主体提供年度财务会计报 告审计、内部控制审计；不包括为本公司及全资或控股子公司提供专项审计及咨 询服务。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会同意后，提交董事会 审议，并由股东会决定。公司不得在董事会和股东会审议前聘请会 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）非独 立董事及高级管理人员的考核评价体系和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并结合公司实际情况，制 定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所适用的董事是指在本公司领取薪酬的除独立董事以外的公司 其他董事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书及公司董事会确认的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会秘书工作细则 董事会秘书应当遵守法律、法规及《公司章程》的有关规定，承担公司高 级管理人员所的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 或他人谋取利益。 第三条 公司设立证券部作为信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司董事 会确认的其他高级管理人员担任。 当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为需要由董事、董事会秘书分别作出 时，则该兼任董事与董事会秘书的人不得以双重身份作出。 深圳华大基因股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》和《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业 板上市公司规范运作》）等法律、法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限 公 ...

深圳华大基因股份有限公司 控股子公司管理制度 深圳华大基因股份有限公司 第二章 规范运作 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身 特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第 1页 共 6页 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护深圳华大基因股份有限公司（以 下简称公司）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上 市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司持有其超过50%的股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司或其他主体。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公 司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作 效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细 ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事工作制度 深圳华大基因股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量和规范运作水平， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规 范运作》）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券 交易所业务规则和《 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会议事规则 深圳华大基因股份有限公司 董事会议事规则 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有 关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董 事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提 供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第二章 董事会会议的召集 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日前书面通知 全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室初步形成会议提案后交 董事长拟定。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业 ...