安永华明（2025）专字第70013646_H02号 深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司全体股东： 深圳华大基因股份有限公司 内部控制审计报告 2024年度 内部控制审计报告 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深圳华大基因股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 内部控制审计报告（续） 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了深圳华大基因股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 ...

深圳华大基因股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 2024年12月31日 关于深圳华大基因股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70013646_H03号 深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司董事会： 我们审计了深圳华大基因股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年 12月31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益 变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年4月24日出具了编号 为安永华明（2025）审字第70013646_H01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》的要求，深圳华大基因股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳华 大基因股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计深圳华大基因 股份有限公司2024年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 ...

激励计划时间线 - 2022年11月18日，公司审议通过激励计划相关议案[15] - 2022年11月21 - 30日，公司对激励对象进行内部公示[16] - 2022年12月1日，公司披露激励对象名单核查意见及公示情况说明[16] - 2022年12月6日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案[16] - 2022年12月15日，公司审议通过授予限制性股票议案[16] 分红与价格 - 2023年公司以总股本415,821,575股为基数，每10股派发现金股利1.00元（含税）[20] - 调整后的2022年限制性股票激励计划授予价格为27.73元/股[21] 归属比例 - 首次授予第二类限制性股票三个归属期比例分别为30%、30%、40%[23] - 预留部分限制性股票两个归属期比例均为50%[23] 业绩目标 - 以2021年与疫情不相关营业收入29.01亿元为业绩基数[25] - 2023年首次及部分预留授予限制性股票第一个归属期目标值20.00%，触发值15.00%[25] - 2024年与疫情不相关营业收入38.31亿元，较2021年增长32.04%，公司层面归属系数100%[29] 可归属情况 - 首次授予部分第二个归属期可归属179.55万股，占总股本0.43%，417人可归属[27][30] - 预留授予部分第一个归属期可归属70万股，占总股本0.17%，18人可归属[27][32] 人员变动 - 首次授予部分原479人，62人因离职或自愿放弃不符合条件，多批次有人员离职致股票作废[30] 考核等级 - 激励对象个人考核分五个等级，对应不同个人层面归属系数[26][27] 法律相关 - 法律意见书于2025年4月24日出具，正本一式四份[38]

中信证券股份有限公司 关于深圳华大基因股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳华 大基因股份有限公司（以下简称"华大基因"、"上市公司"或"公司"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，就公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的《关于同意深圳 华大基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580 号），公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，发行价格 为人民币 145 元/股，募集资金总额为人民币 2,003,077,125.00 元。2021 年 1 月 27 日，本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公 ...

募集资金情况 - 2020年12月23日公司获准向特定对象发行A股13,814,325股，发行价145元/股，募集资金总额2,003,077,125元[7] - 2021年1月27日，保荐人汇入公司募集资金专用账户1,977,597,983.97元，扣除费用后净额为1,976,644,733.63元[7] - 2024年度公司使用募集资金本金及利息784,925,749.14元[8] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金本金及利息2,061,821,659.47元，专户全部使用完毕[8] - 募集资金总额为197,664.47万元，本年度投入78,492.57万元，已累计投入206,182.18万元[27] 资金拨付与使用 - 2021年3月5日公司向多家子公司拨付募集资金[11] - 2021年4月30日公司注销招行深圳盐田支行专户，转出利息278.11753万元补充流动资金[12] - 2024年12月公司多次注销专户，转出节余资金补充流动资金[13] - 公司使用13.589735亿元向子公司增资，使用5296.37万元向子公司提供借款实施募投项目[17] 项目投资情况 - 截至2024年12月31日，深圳医学检验解决方案平台建设项目累计投入5,375.52万元，投资进度101.49%，本年度实现效益159.85万元[27] - 截至2024年12月31日，天津医学检验解决方案平台建设项目累计投入9,361.36万元，投资进度100.12%[14] - 截至2024年12月31日，石家庄医学检验解决方案平台建设项目累计投入3,198.82万元，投资进度100.71%[14] - 截至2024年12月31日，生物样本库建设项目累计投入13,083.11万元，投资进度99.75%[27] - 截至2024年12月31日，补充流动资金项目累计投入56,748.87万元，投资进度100.49%[29] 项目变更与终止 - 公司终止“青岛华大基因检测试剂生产及基因检测服务项目”，将剩余募集资金59,317.96万元用于永久补充流动资金[21] - 累计变更用途的募集资金总额为54,043.65万元，比例为27.34%[27] - “云数据处理系统升级项目”于2024年9月30日达到预定可使用状态，已结项并将节余募集资金永久性补充流动资金[38]

深圳华大基因股份有限公司 已审财务报表 2024年度 深圳华大基因股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 9 | - | 11 | | | 合并利润表 | 12 | - | 13 | | | 合并股东权益变动表 | 14 | - | 15 | | | 合并现金流量表 | 16 | - | 17 | | | 公司资产负债表 | 18 | - | 19 | | | 公司利润表 | | 20 | | | | 公司股东权益变动表 | 21 | - | 22 | | | 公司现金流量表 | 23 | - | 24 | | | 财务报表附注 | 25 | - | 204 | | | 补充资料 | | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2025）审字第70013646_H01号 深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限 ...

深圳华大基因股份有限公司 2024年度 营业收入扣除情况专项说明 关于深圳华大基因股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况专项说明 安永华明（2025）专字第70013646_H04号 深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了深圳华大基因股份有限公司的财务报表，包括2024年12月 31日的合并及公司的资产负债表、2024年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年4月24日出具了编号为安永华明 （2025）审字第70013646_H01号的无保留意见审计报告。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的规 定，深圳华大基因股份有限公司编制了后附的2024年度营业收入扣除情况表（以下简 称"情况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性、完整性是深 圳华大基因股份有限公司管理层的责任。 （本页无正文） 基于我们为对深圳华大基因股份有限公司财务报表整体发表审计意见而实施的审 计工作，我们未发现后附情况表所载相关信息与我们审计深圳华大基因股份有限公司 2024年度财务报表时所审核的会计资料及 ...

深圳华大基因股份有限公司章程 深圳华大基因股份有限公司 章程 二〇二五年四月 1 | 第一章 总则 | | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | | 4 | | 第三章 股份 | | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东会 | | | 8 | | 股东 | 第一节 | | 8 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 11 | | | 第三节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 19 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 董事会 | | | 27 | | 董事 | 第一节 | | 27 | | 董事会 | 第二节 | | 30 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | | 35 | | 第七章 监事会 | | | 38 | | 监事 | 第一节 | | 38 | | 监事会 | 第二节 | ...

深圳华大基因股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 深圳华大基因股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（于李胜） 本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指 引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《创业板规范运作》）等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等 相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责， 充分发挥独立性和专业性作用，切实维护公司和股东的利益。现就本人2024年度履 行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于李胜，中国国籍，博士。现任中山大学商学院教授，君龙人寿保险有限 公司独立董事，第四届财政部企业会计准则咨询委员会委员。曾任厦门大学管理学 院副院长、会计学教授，佛山佛塑科技集团有限公司独立董事、远光软件股份有限 公司独立董事。2023年7月起担任公司独立董事。本人具体情况详见公司《2024年年 度报告》中"董事、监事和高级管理人员情况"部分。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立 ...

深圳华大基因股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 深圳华大基因股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（侯志波） 本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指 引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《创业板规范运作》）等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等 相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责， 充分发挥独立性和专业性作用，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。本人 经公司2024年6月18日召开的2024年第二次临时股东大会选举为独立董事，现就本 人2024年度任期内履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人侯志波，中国国籍，有香港居留权。博士，2013年入选"深圳市海外高层 次人才"（B类），长期从事生物医学和临床诊断等领域的基础和应用研究，致力于 推广幽门螺杆菌基因检测和纳米乳胶免疫比浊技术。现任深圳市鸿美诊断技术有限 公司董事长、总经理，深圳大学马歇尔生物医学工程实验室大鹏中心主任。曾 ...